2021年12月27日，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部發(fā)布了《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021年版）》和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021年版）》。為了解2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單修訂情況，針對(duì)各界關(guān)注的問(wèn)題，記者采訪了國(guó)家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人。

問(wèn)：請(qǐng)介紹一下2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單出臺(tái)的背景。

答：黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放工作。近年來(lái)，我國(guó)深入推進(jìn)高水平對(duì)外開(kāi)放，不斷放寬外資準(zhǔn)入。2017—2020年，連續(xù)四年修訂全國(guó)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單，外資準(zhǔn)入特別管理措施分別由93項(xiàng)、122項(xiàng)減至33項(xiàng)、30項(xiàng)，在金融、汽車等領(lǐng)域推出了一批重大開(kāi)放舉措，為外商投資提供了更加廣闊的發(fā)展空間。2020年1月，外商投資法及實(shí)施條例施行，對(duì)外資全面實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度，加強(qiáng)外商投資促進(jìn)工作，保護(hù)外商投資合法權(quán)益，優(yōu)化外商投資環(huán)境。2020年，在全球跨國(guó)投資大幅下滑的背景下，我國(guó)吸引外資1493.4億美元，穩(wěn)中有增，保持世界第二位。

當(dāng)前，對(duì)外開(kāi)放面臨新形勢(shì)。從國(guó)內(nèi)看，我國(guó)已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體平穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，但也面臨不少新情況新挑戰(zhàn)。從國(guó)際看，世界百年變局和世紀(jì)疫情交織，單邊主義、保護(hù)主義抬頭，經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流。面對(duì)新形勢(shì)，我們將立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，推動(dòng)實(shí)施更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次對(duì)外開(kāi)放，以高水平開(kāi)放促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。習(xí)近平總書(shū)記在博鰲亞洲論壇2021年年會(huì)開(kāi)幕式上強(qiáng)調(diào)，要全面實(shí)施外商投資法和相關(guān)配套法規(guī)，繼續(xù)縮減外資準(zhǔn)入負(fù)面清單。李克強(qiáng)總理在今年政府工作報(bào)告中指出，要積極有效利用外資，進(jìn)一步縮減外資準(zhǔn)入負(fù)面清單。為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同商務(wù)部等部門修訂發(fā)布了2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單，持續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放。

問(wèn)：請(qǐng)介紹一下修訂出臺(tái)2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的主要考慮。

答：修訂出臺(tái)2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單總的方向是進(jìn)一步提高對(duì)外開(kāi)放水平，健全外商投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度，推進(jìn)投資自由化便利化。遵循的主要原則：一是統(tǒng)籌發(fā)展和安全，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，對(duì)外開(kāi)放的力度同國(guó)家安全和監(jiān)管能力相適應(yīng)。二是借鑒國(guó)際通行規(guī)則，通過(guò)外資安全審查、內(nèi)外資一致管理措施能夠防控風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域原則上不列入負(fù)面清單。三是發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放“試驗(yàn)田”作用，繼續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放先行先試。四是維護(hù)國(guó)家安全，涉及國(guó)家政治安全、意識(shí)形態(tài)安全等敏感領(lǐng)域繼續(xù)保留外資準(zhǔn)入限制。

問(wèn)：與2020年版相比，2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單有哪些主要變化？

答：2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單進(jìn)一步縮短了長(zhǎng)度，完善了管理制度，提高了精準(zhǔn)度。全國(guó)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單進(jìn)一步縮減至31條、27條，壓減比例分別為6.1%、10%。主要變化是：

（一）進(jìn)一步深化制造業(yè)開(kāi)放。汽車制造領(lǐng)域，取消乘用車制造外資股比限制以及同一家外商可在國(guó)內(nèi)建立兩家及兩家以下生產(chǎn)同類整車產(chǎn)品的合資企業(yè)的限制。廣播電視設(shè)備制造領(lǐng)域，取消外商投資衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施及關(guān)鍵件生產(chǎn)的限制，按照內(nèi)外資一致原則管理。本次修訂，實(shí)現(xiàn)了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單制造業(yè)條目清零。

（二）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索放寬服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入。市場(chǎng)調(diào)查領(lǐng)域，除廣播電視收聽(tīng)、收視調(diào)查須由中方控股外，取消外資準(zhǔn)入限制。社會(huì)調(diào)查領(lǐng)域，允許外商投資社會(huì)調(diào)查，但要求中方股比不低于67%，法人代表應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍。

（三）提高外資準(zhǔn)入負(fù)面清單精準(zhǔn)度。在負(fù)面清單說(shuō)明部分增加“從事外資準(zhǔn)入負(fù)面清單禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股份并上市交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門審核同意，境外投資者不得參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，其持股比例參照境外投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”，由證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門按規(guī)定對(duì)從事負(fù)面清單禁止領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外上市融資實(shí)行精準(zhǔn)化管理。

（四）優(yōu)化外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理。根據(jù)《外商投資法實(shí)施條例》，在負(fù)面清單說(shuō)明部分增加“外商投資企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)投資，應(yīng)符合外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的有關(guān)規(guī)定”。為做好外資準(zhǔn)入負(fù)面清單與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單銜接，在負(fù)面清單說(shuō)明部分增加“境內(nèi)外投資者統(tǒng)一適用《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單》的有關(guān)規(guī)定”。

問(wèn)：2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單關(guān)于提高負(fù)面清單精準(zhǔn)度的規(guī)定如何理解？

答：2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的說(shuō)明部分增加了“從事外資準(zhǔn)入負(fù)面清單禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股份并上市交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門審核同意，境外投資者不得參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，其持股比例參照境外投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”的新條款。這為從事負(fù)面清單禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外上市提供了政策空間，是提高外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理精準(zhǔn)度、包容性的一項(xiàng)具體舉措。同時(shí)，明確該類企業(yè)赴境外上市需要滿足外資不參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和股比符合規(guī)定兩個(gè)條件，體現(xiàn)了統(tǒng)籌發(fā)展和安全的要求。區(qū)分存量和增量，對(duì)于個(gè)別存量境外上市企業(yè)已突破外資持股比例的情況，不要求調(diào)減境外已發(fā)行股份或外資已持有A股份額。

上述條款中“應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門審核同意”系指審核同意境內(nèi)企業(yè)赴境外上市不適用負(fù)面清單禁止性規(guī)定，而不是指審核境內(nèi)企業(yè)赴境外上市的活動(dòng)本身。國(guó)家支持企業(yè)依法合規(guī)選擇國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行融資，實(shí)現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展?！熬惩馔顿Y者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)規(guī)定”，系指境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）、股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制等投資境內(nèi)證券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定?，F(xiàn)行規(guī)定要求單個(gè)境外投資者及其關(guān)聯(lián)人投資比例不超過(guò)公司股份總數(shù)的10%，所有境外投資者及其關(guān)聯(lián)人投資比例合計(jì)不超過(guò)公司股份總數(shù)的30%。對(duì)于從事負(fù)面清單禁止領(lǐng)域業(yè)務(wù)的在境內(nèi)外同時(shí)上市的企業(yè)，境外投資者持有同一企業(yè)的境內(nèi)外上市股份合并計(jì)算。

問(wèn)：根據(jù)2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單新規(guī)定，從事外資準(zhǔn)入負(fù)面清單禁止領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)如何申請(qǐng)境外發(fā)行上市？

答：境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市監(jiān)管由證監(jiān)會(huì)牽頭。境內(nèi)企業(yè)向證監(jiān)會(huì)提交境外上市申請(qǐng)材料后，如涉及外資準(zhǔn)入負(fù)面清單禁止領(lǐng)域等事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)將征求行業(yè)或相關(guān)領(lǐng)域主管部門的意見(jiàn)，依規(guī)推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管程序。有關(guān)具體情況，企業(yè)可以向證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步了解。

問(wèn)：請(qǐng)介紹一下如何保障2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的落實(shí)？

答：2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單將于2022年1月1日施行?，F(xiàn)行規(guī)定需要調(diào)整的，由有關(guān)部門按程序于2年內(nèi)完成相關(guān)調(diào)整工作。國(guó)家發(fā)展改革委將會(huì)同商務(wù)部等部門、各地方，嚴(yán)格按照外商投資法及實(shí)施條例要求，切實(shí)做好外資準(zhǔn)入負(fù)面清單落實(shí)工作，確保新開(kāi)放措施及時(shí)落地。對(duì)于負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外一致的原則管理，給予外商投資企業(yè)國(guó)民待遇。同時(shí)，將做好新開(kāi)放領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作，維護(hù)國(guó)家安全。