國家能源局關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本
進(jìn)一步擴(kuò)大能源領(lǐng)域投資的實(shí)施意見
國能規(guī)劃〔2012〕179號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委（能源局）、煤炭行業(yè)管理部門，有關(guān)中央企業(yè)，有關(guān)行業(yè)協(xié)會：

在中央“必須堅(jiān)持毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，必須毫不動搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”方針政策引導(dǎo)下，能源領(lǐng)域民間投資不斷發(fā)展壯大，已經(jīng)成為促進(jìn)能源發(fā)展的重要力量。目前，非國有煤礦產(chǎn)量約占全國的40%，民營水電站裝機(jī)約占全國的26%，民營風(fēng)電裝機(jī)約占全國的20%，民營煉油企業(yè)加工能力約占全國的18%，火電、水電、煤炭深加工等領(lǐng)域已經(jīng)涌現(xiàn)出一批非公有制骨干企業(yè)。民間資本在太陽能熱利用、生物質(zhì)能開發(fā)以及晶體硅材料、太陽能熱水器、太陽能電池制造等領(lǐng)域居于主導(dǎo)地位，在風(fēng)電設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)揮著重要的作用。民間資本已經(jīng)進(jìn)入西氣東輸三線等國家“十二五”重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域。我國已經(jīng)是世界能源生產(chǎn)和消費(fèi)大國，但發(fā)展方式粗放的矛盾比較突出。進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本擴(kuò)大能源領(lǐng)域投資，有利于深化改革、完善競爭有序的能源市場體系；有利于促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、推動能源產(chǎn)業(yè)由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變；有利于降低能源生產(chǎn)利用成本、提高能源效率和普遍服務(wù)水平。為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2010〕13號），促進(jìn)能源領(lǐng)域民間投資健康發(fā)展，制定本實(shí)施意見。

一、拓寬民間資本投資范圍

（一）鼓勵(lì)民間資本參與能源項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營。列入國家能源規(guī)劃的項(xiàng)目，除法律法規(guī)明確禁止的以外，均向民間資本開放，鼓勵(lì)符合條件的民營企業(yè)以多種形式參與國家重點(diǎn)能源項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營。

（二）鼓勵(lì)民間資本參與能源資源勘探開發(fā)。繼續(xù)支持民間資本以多種形式參與煤炭資源勘探、開采和煤礦經(jīng)營，建設(shè)煤炭地下氣化示范項(xiàng)目。支持民間資本進(jìn)入油氣勘探開發(fā)領(lǐng)域，與國有石油企業(yè)合作開展油氣勘探開發(fā)，以多種形式投資煤層氣、頁巖氣、油頁巖等非常規(guī)油氣資源勘探開發(fā)項(xiàng)目，投資建設(shè)煤層氣和煤礦瓦斯抽采利用項(xiàng)目。

（三）鼓勵(lì)民間資本發(fā)展煤炭加工轉(zhuǎn)化和煉油產(chǎn)業(yè)。支持民間資本繼續(xù)投資煤炭洗選加工產(chǎn)業(yè)。鼓勵(lì)符合條件的民營企業(yè)以多種形式投資建設(shè)和運(yùn)營煤制氣等煤基燃料示范項(xiàng)目。鼓勵(lì)民間資本參股建設(shè)大型煉油項(xiàng)目，以多種形式建設(shè)和運(yùn)營大型煉油項(xiàng)目中的部分裝置或特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

（四）鼓勵(lì)民間資本參與石油和天然氣管網(wǎng)建設(shè)。支持民間資本與國有石油企業(yè)合作，投資建設(shè)跨境、跨區(qū)石油和天然氣干線管道項(xiàng)目；以多種形式建設(shè)石油和天然氣支線管道、煤層氣、煤制氣和頁巖氣管道、區(qū)域性輸配管網(wǎng)、液化天然氣（LNG）生產(chǎn)裝置、天然氣儲存轉(zhuǎn)運(yùn)設(shè)施等，從事相關(guān)倉儲和轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)。

（五）鼓勵(lì)民間資本參與電力建設(shè)。支持民間資本擴(kuò)大投資，以多種形式參與水電站、火電站、余熱余壓和綜合利用電站，以及風(fēng)電、太陽能、生物質(zhì)能等新能源發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)，參股建設(shè)核電站。鼓勵(lì)民營企業(yè)參與火電站脫硫、脫硝裝置的建設(shè)、改造和運(yùn)營。鼓勵(lì)民間資本參與電網(wǎng)建設(shè)。

（六）鼓勵(lì)民間資本在新能源領(lǐng)域發(fā)揮更大作用。繼續(xù)支持民間資本全面進(jìn)入新能源和可再生能源產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)民營資本擴(kuò)大風(fēng)能、太陽能、地?zé)崮堋⑸镔|(zhì)能領(lǐng)域投資，開發(fā)儲能技術(shù)、材料和裝備，參與新能源汽車供能設(shè)施建設(shè)，參與新能源示范城市、綠色能源示范縣和太陽能示范村建設(shè)。

二、營造公平和規(guī)范的市場環(huán)境

（七）完善資源配置機(jī)制。深化能源領(lǐng)域體制改革，加快機(jī)制創(chuàng)新，為民間資本進(jìn)入能源領(lǐng)域營造良好的市場環(huán)境。加強(qiáng)規(guī)劃、政策和標(biāo)準(zhǔn)的引導(dǎo)，發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，保障民間資本公平獲得資源開發(fā)權(quán)利。鼓勵(lì)符合條件的民營企業(yè)，依法合規(guī)成為大型煤炭礦區(qū)開發(fā)主體以及煤層氣、頁巖氣、油頁巖等非常規(guī)油氣開發(fā)主體。水電、風(fēng)電等特許開發(fā)權(quán)的配置，不得設(shè)定限制民間資本進(jìn)入的歧視性條件。

（八）提高行政服務(wù)效率。不斷改進(jìn)能源項(xiàng)目核準(zhǔn)（審批）管理，推動管理內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序的規(guī)范化、公開化，為各類投資主體提供公平、全面、及時(shí)、便捷的政策咨詢服務(wù)，進(jìn)一步提高服務(wù)水平。

（九）加大資金支持力度。支持能源發(fā)展的基本建設(shè)投資、專項(xiàng)建設(shè)資金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金等財(cái)政資金，以及國際金融組織貸款和外國政府貸款等，要明確規(guī)則、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，對包括民間投資在內(nèi)的各類投資主體同等對待。

（十）完善價(jià)格支持政策。理順能源價(jià)格，引導(dǎo)民營資本在發(fā)展新能源和可再生能源、調(diào)整能源結(jié)構(gòu)中發(fā)揮更大作用。支持民營企業(yè)公平享受可再生能源發(fā)電、煤層氣（瓦斯）綜合利用發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)政策。支持符合條件的民營企業(yè)參與大用戶直接交易。在具備條件的地區(qū)積極開展競價(jià)上網(wǎng)試點(diǎn)。放開頁巖氣、煤層氣、煤制氣出廠價(jià)格，由供需雙方協(xié)商確定價(jià)格。

（十一）優(yōu)化企業(yè)融資環(huán)境。鼓勵(lì)各類金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新和靈活運(yùn)用多種金融工具，加大對能源領(lǐng)域民間投資的融資支持，加強(qiáng)對民間投資的金融服務(wù)。不斷完善民間投資融資擔(dān)保制度，繼續(xù)支持符合條件的民營能源企業(yè)通過股票、債券市場進(jìn)行融資，通過促進(jìn)股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)范發(fā)展，保護(hù)民間投資者權(quán)益。

三、提高民營能源企業(yè)發(fā)展水平

（十二）推動民營能源企業(yè)加快向現(xiàn)代能源企業(yè)轉(zhuǎn)變。加強(qiáng)市場引導(dǎo)和行業(yè)指導(dǎo)，推動民營能源企業(yè)加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，依法健全企業(yè)財(cái)務(wù)、勞動用工等管理制度，提高企業(yè)管理水平。

（十三）支持民營能源企業(yè)增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力。支持具備條件的骨干民營企業(yè)承建國家能源研發(fā)中心（重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）。鼓勵(lì)民營能源企業(yè)加大科研投入和人才培訓(xùn)，開展重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備研發(fā)，提高自主創(chuàng)新能力。

（十四）促進(jìn)民營能源企業(yè)加快產(chǎn)業(yè)升級。鼓勵(lì)和支持民營能源企業(yè)積極發(fā)展新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，改造提升現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能。支持民營企業(yè)以產(chǎn)權(quán)為紐帶，參與煤炭資源整合和煤礦企業(yè)兼并重組；按照“上大壓小”等淘汰落后產(chǎn)能的相關(guān)政策，關(guān)停落后的小火電機(jī)組、小煤礦、小煉油裝置，整合能力和資源，建設(shè)清潔高效、技術(shù)先進(jìn)的大型項(xiàng)目。

（十五）鼓勵(lì)民營能源企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。加強(qiáng)引導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持符合條件的民營企業(yè)“走出去”，在境外投資建設(shè)能源開發(fā)與利用項(xiàng)目，承建境外能源建設(shè)工程。

四、加強(qiáng)對民間投資的引導(dǎo)和規(guī)范管理

（十六）加強(qiáng)投資引導(dǎo)和監(jiān)管。能源事關(guān)國家安全和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局，能源行業(yè)具有安全生產(chǎn)要求高、生態(tài)環(huán)境影響大等特點(diǎn)，特別是當(dāng)前提高能源開發(fā)轉(zhuǎn)化利用效率、調(diào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)方式的任務(wù)緊迫而艱巨。因此，進(jìn)入能源領(lǐng)域的市場主體，必須樹立高度的責(zé)任感，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策要求，不斷提高走新型工業(yè)化道路的自覺性和主動性。有關(guān)政府部門要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，規(guī)范行業(yè)管理，引導(dǎo)民營企業(yè)依法合規(guī)開展能源生產(chǎn)和經(jīng)營活動。

（十七）提高信息服務(wù)水平。加強(qiáng)能源市場形勢分析和預(yù)警預(yù)測，及時(shí)向全社會公開發(fā)布能源產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、市場動態(tài)等信息，引導(dǎo)民間投資正確判斷形勢，減少盲目投資。建立能源領(lǐng)域投資項(xiàng)目和科研成果轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺，促進(jìn)民間資本與項(xiàng)目、市場、新技術(shù)的有效對接。

（十八）加強(qiáng)技術(shù)咨詢服務(wù)。有關(guān)行業(yè)協(xié)會（學(xué)會）和中介機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮服務(wù)職能，為民營能源企業(yè)提供技術(shù)、管理、政策等咨詢服務(wù)。能源科研、設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)和大專院校要積極與民營企業(yè)合作，提供技術(shù)和管理支撐。

（十九）嚴(yán)格行業(yè)自律。各類投資主體要不斷提高自身素質(zhì)和能力，樹立誠信意識、風(fēng)險(xiǎn)意識和責(zé)任意識，履行社會責(zé)任。嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，計(jì)提和規(guī)范使用安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等費(fèi)用，支付勞動工資報(bào)酬，參加社會保險(xiǎn)。

各級能源管理部門、中央管理的大型能源企業(yè)、有關(guān)行業(yè)協(xié)會要根據(jù)本實(shí)施意見要求，切實(shí)采取有效措施，鼓勵(lì)和支持民間資本以多種形式擴(kuò)大能源領(lǐng)域投資。各地要跟蹤了解本地區(qū)能源領(lǐng)域民間投資發(fā)展動態(tài)、效果、存在的問題，及時(shí)將有關(guān)情況和建議反饋國家能源局。

國家能源局
二○一二年六月十八日