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關于落實《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》工作要點的通知

2012-05-14 14:28 來源: 證監(jiān)會
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關于落實《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》工作要點的通知
證監(jiān)發(fā)〔2012〕43號

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,上海、深圳專員辦,各證券、期貨交易所,中國證券登記結算公司,中國證券投資者保護基金公司,中國證券金融公司,中國期貨保證金監(jiān)控中心公司,中國證券業(yè)、期貨業(yè)、上市公司協(xié)會,會內各部門:

為貫徹落實《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2010〕13號)和《國務院辦公廳關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展重點工作分工的通知》(國辦函〔2010〕120號)要求,充分發(fā)揮資本市場功能,現(xiàn)研究提出鼓勵和促進民間投資健康發(fā)展的具體措施。系統(tǒng)各單位、各部門要認真學習領會國務院有關文件精神,充分認識鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的重要意義,將促進民間投資健康發(fā)展作為資本市場服務實體經濟的重要內容,納入資本市場改革發(fā)展和監(jiān)管工作中,切實抓好落實。

一、促進民營企業(yè)融資和規(guī)范發(fā)展

(一)支持民營企業(yè)發(fā)行上市和再融資。進一步深化新股發(fā)行體制改革,促進一級和二級市場均衡協(xié)調健康發(fā)展。修訂首次公開發(fā)行股票并上市以及上市公司發(fā)行證券等管理辦法,研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則,積極支持符合條件的民營企業(yè)發(fā)行上市和再融資,推動民營企業(yè)發(fā)展壯大。

(二)支持民營企業(yè)債權融資。積極推動債券市場的統(tǒng)一規(guī)范和互聯(lián)互通。修改完善公司債券發(fā)行試點辦法和配套規(guī)則,簡化公司債券發(fā)行條件和審核流程,推出中小企業(yè)私募債券試點,提高債券融資效率,拓寬民營企業(yè)占主體的中小企業(yè)融資渠道。

(三)加快場外交易市場建設。繼續(xù)推進中關村公司股份轉讓試點工作,逐步擴大試點范圍。抓緊做好統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外交易市場籌建工作,制定出臺相關法規(guī)制度和配套規(guī)則,為符合條件的非上市民營企業(yè)股權轉讓提供渠道和服務。研究出臺區(qū)域性股權交易市場指導意見,促進區(qū)域性股權交易市場規(guī)范發(fā)展。

(四)支持民營企業(yè)境外上市。推動完善企業(yè)境外上市法規(guī)制度,適當降低境內企業(yè)到境外直接上市門檻,簡化相關程序,促進民營企業(yè)境外上市規(guī)范化、便利化,拓寬境內企業(yè)境外直接融資渠道,提高利用境外資本市場效率。

(五)促進民營上市公司規(guī)范發(fā)展。強化以信息披露為核心的常規(guī)監(jiān)管,引導民營上市公司形成良好的公司治理內生機制,加強對實際控制人的制衡和約束,推動民營上市公司實施企業(yè)內部控制規(guī)范試點工作,健全內部約束機制,提升民營上市公司規(guī)范運作水平。

(六)加強非上市公眾公司監(jiān)管。推出非上市公眾公司監(jiān)管辦法及配套規(guī)則,引導并推動民營非上市公眾公司完善治理結構、規(guī)范運作。支持民營中小企業(yè)股本融資、股份轉讓、資產重組等活動,促進資本市場更廣泛地服務于民營企業(yè),服務于實體經濟。

(七)推動市場化并購重組。拓寬并購融資渠道,創(chuàng)新并購重組支付工具,完善并購重組審核流程,提高并購重組效率,支持民間資本通過資本市場進行并購重組,加快行業(yè)整合和產業(yè)升級。

(八)充分發(fā)揮中介機構服務功能。積極鼓勵和引導證券期貨經營機構進行業(yè)務、產品和服務創(chuàng)新,豐富金融產品和風險管理工具,為民營企業(yè)上市融資、重組整合,利用資本市場管理資產、保值增值、規(guī)避風險等提供專業(yè)化服務。

二、鼓勵民間資本參股證券期貨經營機構

(一)簡化證券公司增資擴股等行政許可事項,便利民間資本參與證券公司增資擴股。繼續(xù)支持民間資本依法參股基金管理公司。

(二)支持民間資本通過增資入股、兼并重組等方式投資期貨公司,支持符合條件的民營控股期貨公司參與期貨創(chuàng)新業(yè)務試點。

(三)鼓勵和引導民營證券投資咨詢機構、證券資信評級機構進一步增強資本實力,加快業(yè)務轉型,提升專業(yè)服務能力,在服務市場發(fā)展的同時做優(yōu)做強。

(四)鼓勵民間資本投資設立獨立基金銷售機構,參與證券投資基金銷售業(yè)務。

三、為民營企業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

(一)大力推進行政審批制度改革,積極轉變監(jiān)管理念和方式,減少行政審批項目,下放行政管理層級,規(guī)范和優(yōu)化行政審批流程,提高行政審批效率,提高對民營企業(yè)等各類市場主體的服務質量。

(二)加強誠信和透明度建設,進一步推進政務公開,提高監(jiān)管工作透明度,豐富誠信監(jiān)管和約束手段,大力提升政務誠信和商務誠信水平,推動民營企業(yè)誠信運作、合規(guī)發(fā)展。

(三)加強和改進市場監(jiān)管,依法嚴厲打擊市場違法違規(guī)行為,繼續(xù)推進打擊非法證券期貨活動,加強風險防范,切實維護市場運行秩序,保障市場穩(wěn)定健康發(fā)展,為民營企業(yè)有效利用資本市場創(chuàng)造良好環(huán)境。

二○一二年五月十四日

【我要糾錯】責任編輯:劉嘯萱
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