四川省人民政府關(guān)于落實“先照后證”改革決定加強事中事后監(jiān)管工作的實施意見
川府發(fā)〔2016〕11號

各市（州）人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)，有關(guān)單位：

為深化商事制度改革，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定》(國發(fā)〔2015〕11號)、《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號）相關(guān)要求，現(xiàn)就落實“先照后證”改革決定、加強事中事后監(jiān)管提出如下實施意見。

一、指導(dǎo)思想與工作目標(biāo)

商事登記制度改革是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策。落實“先照后證”改革決定、加強事中事后監(jiān)管，有利于厘清政府和市場的關(guān)系，推動政府職能轉(zhuǎn)變；有利于降低市場準(zhǔn)入門檻，提高行政效率，節(jié)省創(chuàng)業(yè)成本；有利于建立規(guī)范統(tǒng)一的市場規(guī)則和公平競爭的市場秩序，激發(fā)市場活力、發(fā)展動力。各地、各部門要充分認(rèn)識這項改革的重要意義，切實增強責(zé)任感和自覺性，主動作為，勇于擔(dān)當(dāng)，務(wù)實推進。

（一）指導(dǎo)思想。圍繞使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，深化商事制度改革，大力推動“先照后證”，促使行政機關(guān)工作重心從事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移，按照職責(zé)法定、信用約束、協(xié)同監(jiān)管、社會共治基本原則要求，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，明確監(jiān)管職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、透明高效的事中事后監(jiān)管機制，維護公平競爭的市場秩序，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。

（二）工作目標(biāo)。通過推動“先證后照”為“先照后證”，理順市場主體準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，推動工商注冊便利化，促使市場主體更便利、更快捷進入市場，進一步激發(fā)市場活力，增強經(jīng)濟發(fā)展動力；通過推動政府部門改革監(jiān)管方式，從“重審批輕監(jiān)管”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皩挏?zhǔn)入嚴(yán)監(jiān)管”，從“重事前審批”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸厥轮惺潞蟊O(jiān)管”，厘清監(jiān)管職責(zé)，引導(dǎo)市場主體自律，鼓勵和支持社會力量參與監(jiān)督，形成競爭有序的市場環(huán)境。

二、嚴(yán)格落實“先照后證”改革決定

各地、各部門要增強改革意識，切實落實“先照后證”改革要求，按照法定條件和法定程序規(guī)范審批行為，實現(xiàn)審批行為的公開便利。

（三）實行行政審批事項目錄管理。根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定，依法實行行政審批事項目錄管理，嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院發(fā)布的工商登記前置審批事項目錄（詳見附件1）和省政府依法制定的工商登記后置審批事項目錄（詳見附件2）。

除法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定外，各地、各部門一律不得設(shè)定工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。對工商登記后置審批事項的設(shè)置或變更，必須符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定的相關(guān)規(guī)定。目錄公布后，法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定新增前置審批事項、取消行政審批事項、將前置審批事項改為后置審批事項的，審批實施的相關(guān)部門或行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)及時通知省工商局對目錄進行更新，并向社會公布，方便企業(yè)、群眾辦事和監(jiān)督。

經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項目錄中事項的，應(yīng)當(dāng)依法報經(jīng)相關(guān)審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項目錄外事項的，直接向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

各級工商部門對改為后置的審批事項，一律不再作為登記前置，不再要求申請人提交相關(guān)審批部門的許可文件、證件。對提交材料齊全、符合法定形式的，直接核發(fā)營業(yè)執(zhí)照，在營業(yè)執(zhí)照“經(jīng)營范圍”欄后標(biāo)注“依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動”。全面加強登記窗口建設(shè)，結(jié)合“一照一碼”登記制度改革，簡化審批流程，提高登記效率，提升服務(wù)水平，建立規(guī)范統(tǒng)一、便捷高效的服務(wù)窗口。

（四）確保行政審批行為嚴(yán)格依法、公開透明。各級審批部門要嚴(yán)格按照法定條件和法定程序，逐項制定審批標(biāo)準(zhǔn)并予以公示。要優(yōu)化市場主體審批程序，做好法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定保留的工商登記前置審批事項審批工作。要嚴(yán)格規(guī)范工商登記前置改為后置審批事項審批行為，對改為后置的審批事項，要科學(xué)、合理界定審批條件，制定審批操作規(guī)范，并向社會公開。要明確審批時限，對符合條件的及時核發(fā)審批證件。合理調(diào)配審批窗口人員，優(yōu)化審批流程，切實提高審批效率。要及時掌握四川省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示的市場主體登記、備案信息，監(jiān)督、指導(dǎo)市場主體在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后辦理相關(guān)后置審批事項，從源頭上減少未經(jīng)審批從事經(jīng)營的行為。

三、厘清市場監(jiān)管職責(zé)

按照“誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管”的原則切實履行市場監(jiān)管職責(zé)，厘清部門職責(zé)，建立健全行政審批、行業(yè)主管與后續(xù)監(jiān)管相一致的市場監(jiān)管責(zé)任機制。

（五）明確市場監(jiān)管責(zé)任。法律法規(guī)明確市場監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)的，嚴(yán)格依法執(zhí)行（詳見附件3）。

法律法規(guī)沒有規(guī)定市場監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)或規(guī)定不明確的，工商部門、審批部門和行業(yè)主管部門要按照分工履行好市場監(jiān)管職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)和查處問題。審批部門或行業(yè)主管部門在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為后，有專門執(zhí)法力量的，由其牽頭負(fù)責(zé)查處；沒有專門執(zhí)法力量或執(zhí)法力量不足的，應(yīng)充分發(fā)揮工商部門市場監(jiān)管骨干作用，審批部門或行業(yè)主管部門可依法提請工商部門牽頭共同予以查處。工商部門在執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索，屬于其他部門監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)及時告知相關(guān)部門。

（六）工商部門履行“雙告知”職責(zé)。在辦理登記注冊時，各級工商部門要嚴(yán)格依據(jù)省政府公布的工商登記后置審批事項目錄開展“雙告知”工作，確定“雙告知”的范圍和依據(jù)。要告知申請人需要申請審批的經(jīng)營項目和相應(yīng)的審批部門，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動。

在辦理登記注冊后，工商部門要運用信息化手段，對經(jīng)營項目的審批部門明確的，通過企業(yè)信用信息共享交換平臺或企業(yè)信用信息公示平臺將市場主體登記注冊信息及時告知同級相關(guān)審批部門；對經(jīng)營項目的審批部門不明確或不涉及審批的，將市場主體登記注冊信息及時在企業(yè)信息共享平臺上發(fā)布，相關(guān)審批部門或行業(yè)主管部門應(yīng)及時查詢，根據(jù)職責(zé)做好后續(xù)監(jiān)管工作。

（七）審批部門和行業(yè)監(jiān)管部門按照分工履行好市場監(jiān)管職責(zé)。同一經(jīng)營事項涉及兩個以上審批部門的，審批部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，并按照行業(yè)監(jiān)管分工原則，由行業(yè)主管部門牽頭監(jiān)管，其他審批部門在職責(zé)范圍內(nèi)予以配合。

對未依法取得許可證或批準(zhǔn)文件、擅自從事審批事項經(jīng)營涉及多個審批部門的，由行業(yè)主管部門牽頭組織各有關(guān)審批部門進行查處。不涉及審批的一般經(jīng)營事項，由工商部門依法進行監(jiān)管。

行業(yè)主管部門對其監(jiān)管職責(zé)范圍的經(jīng)營事項，原則上實行屬地監(jiān)管，由相應(yīng)的市（州）、縣（市、區(qū)）政府部門負(fù)責(zé)監(jiān)管。省級行業(yè)主管部門主要行使市場執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)跨區(qū)域執(zhí)法和重大案件查處職責(zé)。國家有明確規(guī)定的從其規(guī)定。行使相對集中行政處罰權(quán)的行業(yè)主管部門，在授權(quán)范圍內(nèi)履行市場監(jiān)管與行政處罰職責(zé)。各行業(yè)主管部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)屬于其他部門監(jiān)管職責(zé)違法行為的，應(yīng)及時告知相關(guān)部門跟進監(jiān)管。

四、完善市場監(jiān)管措施

各地、各部門要在推進政府職能轉(zhuǎn)變、深化商事制度改革中積極探索，創(chuàng)新市場監(jiān)管體制機制，加強信息互聯(lián)共享，完善信用監(jiān)管機制，構(gòu)建社會共治格局。

（八）加快商事制度改革信息化系統(tǒng)項目建設(shè)。加快推進全省統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設(shè)。工商部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，認(rèn)真履行公示市場主體信息的法定職責(zé)，督促市場主體履行信息公示義務(wù)。其他部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示行政許可、行政處罰等信息。由省工商局牽頭建立完善全省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，歸集相關(guān)部門在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的市場主體信用信息：工商部門依法公示市場主體登記、備案、監(jiān)管等信息；企業(yè)按照規(guī)定報送、公示年度報告和獲得資質(zhì)資格的許可信息；個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社依法報送年度報告和獲得資質(zhì)資格的許可信息。各市（州）人民政府要積極搭建行政區(qū)域內(nèi)全域信息共享交換技術(shù)平臺，實現(xiàn)與四川省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的互聯(lián)互通，各部門及時在相關(guān)平臺上認(rèn)領(lǐng)需要本部門審批的事項，并及時依法將市場主體登記備案、行政許可、監(jiān)督管理（行政處罰）等信息通過平臺向社會公示。各級人民政府要加快實現(xiàn)歸集各政府部門在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的依法應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息。

（九）構(gòu)建信息互聯(lián)共享機制。各級人民政府要加快實現(xiàn)相關(guān)部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換。區(qū)分涉密信息和非涉密信息，依法實施對企業(yè)信息在采集、共享、使用等環(huán)節(jié)的分類管理，依法予以公示，并將有關(guān)信息記于相對應(yīng)企業(yè)名下。工商部門要發(fā)揮好牽頭作用，抓緊研究制定相關(guān)文件和規(guī)定，積極做好企業(yè)信息歸集公示的統(tǒng)籌推進、協(xié)調(diào)服務(wù)、技術(shù)保障等工作。有關(guān)部門要按照“誰產(chǎn)生、誰提供、誰負(fù)責(zé)”的原則，及時歸集本部門履職過程中產(chǎn)生的企業(yè)信息，并提供給相關(guān)部門共享，同時要對信息的真實性、全面性、及時性負(fù)責(zé)。各部門要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關(guān)之間的信息共享和協(xié)調(diào)合作機制，有效形成工作合力。

在實現(xiàn)部門間監(jiān)管信息共享的基礎(chǔ)上，建立健全信用披露和案件協(xié)查移送機制，積極開展協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合執(zhí)法，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的工作格局，增強部門監(jiān)管合力。

（十）防范化解風(fēng)險。工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，強化對市場主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時化解市場風(fēng)險。要針對存在違法違規(guī)行為的市場主體強化事后監(jiān)管，依法及時認(rèn)定違法違規(guī)行為的種類和性質(zhì)，組織有關(guān)部門依據(jù)各自職能共同參與處置。普遍推廣“雙隨機”抽查機制，建立市場主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法人員，確保監(jiān)管執(zhí)法的科學(xué)性、公平性。

（十一）建立健全聯(lián)合懲戒機制。各有關(guān)部門要加強市場主體信用信息應(yīng)用，強化信用約束，對有失信記錄的市場主體采取有針對性的信用約束措施，實行聯(lián)動響應(yīng)。要加快建立健全跨部門聯(lián)動響應(yīng)機制和失信懲戒機制，在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄等嚴(yán)重違法企業(yè)名單的失信主體，依法予以限制或者禁入，實現(xiàn)“一處違法，處處受限”，促進社會誠信體系建設(shè)。

（十二）構(gòu)建社會共治格局。各地、各部門要在依法履行市場監(jiān)管職責(zé)的同時，充分發(fā)揮法律法規(guī)的規(guī)范作用、行業(yè)組織的自律作用以及市場專業(yè)化服務(wù)組織、公眾和輿論的監(jiān)督作用。要促使市場主體落實主體責(zé)任，自我約束、誠信經(jīng)營；高度重視并創(chuàng)造有利條件，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會對促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的重要作用；大力依靠消費者協(xié)會等社會組織及時了解市場監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題，積極發(fā)揮專業(yè)服務(wù)機構(gòu)和社會輿論的監(jiān)督作用，構(gòu)建市場主體自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。

五、強化工作保障

推進“先照后證”改革，加強事中事后監(jiān)管，是一項系統(tǒng)工程，任務(wù)十分艱巨。各地、各部門要高度重視、精心組織、周密部署、狠抓落實、強化問責(zé)。

（十三）加強組織協(xié)調(diào)。市（州）、縣（市、區(qū)）人民政府要高度重視，建立健全政府主導(dǎo)、部門主抓、社會參與、統(tǒng)籌推進的工作機制，強化組織保障、機制保障、經(jīng)費保障，強化執(zhí)行力度，確保改革措施落實到位。省直有關(guān)部門要及時掌握和研究解決改革中遇到的新情況、新問題，加強指導(dǎo)，鼓勵探索，協(xié)調(diào)推進。

（十四）注重宣傳引導(dǎo)。各地、各有關(guān)部門要通過多種途徑、采取多種形式宣傳“先照后證”改革的意義和事中事后監(jiān)管各部門職責(zé)、措施、工作進展和成效，鼓勵、引導(dǎo)社會公眾廣泛參與，形成全社會理解、關(guān)心、支持改革的良好氛圍,進一步激發(fā)創(chuàng)業(yè)活力和投資熱情，維護競爭有序的市場秩序。

（十五）制定實施辦法。省級審批部門、行業(yè)主管部門要按照本實施意見精神，結(jié)合部門職能職責(zé)，制定出臺實施辦法。市（州）、縣（市、區(qū)）人民政府要結(jié)合各地實際明確市場監(jiān)管部門及監(jiān)管職責(zé)，出臺監(jiān)管辦法，確保事有人管、責(zé)有人負(fù)，實現(xiàn)無縫銜接。

（十六）開展督導(dǎo)考核。建立“先照后證”改革和加強事中事后監(jiān)管工作考核機制，對市（州）人民政府和省直相關(guān)部門在市場監(jiān)管過程中的工作部署、制度建設(shè)、方案措施、信息共享、協(xié)同監(jiān)管等進行督導(dǎo)考核。工商部門要會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)對本實施意見落實工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、跟蹤了解、督促檢查。審計部門要加強對政策落實情況的跟蹤審計，加大對設(shè)置許可項目、履行法定職責(zé)等方面的審計力度。

附件：1.工商登記前置審批事項目錄

2.工商登記后置審批事項目錄

3.市場主體許可經(jīng)營事項監(jiān)管清單

四川省人民政府
2016年3月17日

附件：川府發(fā)11號附1、2、3