市科委 市財政局關(guān)于印發(fā)天津市

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

津科金〔2015〕128號

各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《天津市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

天津市科學(xué)技術(shù)委員會       天津市財政局

2015年11月10日

天津市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條  為引導(dǎo)民營資本、境外資本及其他各類社會資本投資于我市科技型中小企業(yè)，促進天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，根據(jù)《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)[2008]116號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委令2005年第39號）、《天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展專項資金管理暫行辦法》（津科計〔2015〕60號），制定本辦法。

第二條  創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），采取“母基金”模式，通過市場化運作方式參股各類商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)更多社會資本投資科技型中小企業(yè)，促進科技型中小企業(yè)快速發(fā)展。

第三條  引導(dǎo)基金總規(guī)模10億元，資金來源為天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項資金。

第四條  引導(dǎo)基金投資后收回的本金及投資收益（包括股權(quán)分紅和轉(zhuǎn)讓收益）作為引導(dǎo)基金的補充資金。

第二章 管理構(gòu)架

第五條  市科委、市財政局是引導(dǎo)基金的政府主管部門。

（一）市科委主要職責(zé)：

1.會同市財政局制定引導(dǎo)基金管理辦法；

2.會同市財政局組建引導(dǎo)基金理事會（以下簡稱“理事會”）；

3.辦理引導(dǎo)基金投資及轉(zhuǎn)讓的行政及國資監(jiān)管審批手續(xù)；

4.對引導(dǎo)基金管理機構(gòu)的相關(guān)工作進行部署、檢查、指導(dǎo)、考核和審計。

（二）市財政局主要職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的預(yù)算資金撥付和監(jiān)管；

2.組織對引導(dǎo)基金的投資效果開展績效評價。

第六條  理事會是引導(dǎo)基金的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)，表決機制為全體通過，具體的議事規(guī)則另行制定。成員由科技、管理、法律、金融、投資、財務(wù)等領(lǐng)域的專家組成。主要職責(zé)如下：

（一）對引導(dǎo)基金投資于商業(yè)性子基金的具體方案、相關(guān)協(xié)議、章程進行決策；

（二）對引導(dǎo)基金對所參股的商業(yè)性子基金的重要管理意見及股權(quán)退出的具體方案進行決策；

（三）審批引導(dǎo)基金委托管理協(xié)議及管理機構(gòu)的相關(guān)工作計劃及管理費預(yù)算；

（四）審批其他有關(guān)重大決策事項。

第七條  市科委、市財政局按照國家有關(guān)規(guī)定選擇具備條件的中介機構(gòu)作為引導(dǎo)基金的受托管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理工作，并代持相應(yīng)的股份。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)根據(jù)每年開展工作的情況，經(jīng)市科委、市財政局核定，可在引導(dǎo)基金中列支管理費。主要職責(zé)如下：

（一）宣傳引導(dǎo)基金管理辦法，組織引導(dǎo)基金年度申報工作；

（二）受理申請，開展資格及形式審查，就申報材料的真實性開展盡職調(diào)查；

（三）組織開展評審，結(jié)合評審意見，向理事會提交投資報告；

（四）組織理事會審議投資報告，執(zhí)行理事會的各項決議；

（五）作為引導(dǎo)基金出資人，辦理引導(dǎo)基金出資、退出等各項手續(xù)；

（六）依法對引導(dǎo)基金所投資的子基金進行管理；

（七）理事會委托的其他相關(guān)工作。

第八條  受托管理機構(gòu)負(fù)責(zé)組建獨立的引導(dǎo)基金專家評審委員會（以下簡稱“評審委員會”）作為引導(dǎo)基金的決策咨詢機構(gòu)。評審委員會由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家組成，成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會專家不得少于半數(shù)。引導(dǎo)基金擬扶持項目單位的人員不得作為評審委員會成員參與對擬扶持項目的評審。評審委員會是負(fù)責(zé)就相關(guān)決策事項獨立地提出評審意見。

第三章 子基金的設(shè)立

第九條  子基金應(yīng)符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委令第39號）的各項規(guī)定。

第十條  子基金應(yīng)當(dāng)在天津市注冊，或已在天津市注冊但注冊時間不超過一年。具有明確的投資策略、風(fēng)險控制措施和完善的投資管理流程、財務(wù)管理制度。

第十一條  募集資金總額不低于10000萬元人民幣，出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后5年內(nèi)實際出資額全部到位。且以貨幣形式出資，經(jīng)營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。

第十二條  子基金存續(xù)期不超過8年。經(jīng)投資人協(xié)商一致，最多可延長2年。

第十三條  在中國大陸境內(nèi)注冊的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)(以下統(tǒng)稱投資機構(gòu))可以作為申請者，申請設(shè)立子基金。多家投資機構(gòu)擬共同發(fā)起子基金的，應(yīng)推舉一家機構(gòu)作為申請者。

第十四條  申請者為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬元;申請者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其注冊資本應(yīng)不低于500萬元。

第十五條  申請者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機構(gòu)（以下簡稱“子基金管理機構(gòu)”）。子基金管理機構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

（一）在中國大陸境內(nèi)注冊，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；

（二）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選和投資決策機制，健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度，能夠為所投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（三）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；至少擁有3個對科技型中小企業(yè)投資的成功案例（年化投資收益率不低于20％）；

（四）實收資本應(yīng)不少于300萬元人民幣，在子基金中的出資比例不少于1%；

（五）子基金管理機構(gòu)及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

第十六條  申請者應(yīng)提交以下申請材料：

（一）子基金組建或增資方案；

（二）主要出資人的出資承諾或出資證明；

（三）會計師事務(wù)所出具的投資機構(gòu)近期的審計報告；

（四）子基金管理機構(gòu)的有關(guān)材料；

（五）其他應(yīng)當(dāng)提交的資料。

第十七條  受托管理機構(gòu)收到申請后，對申請材料進行初審。對于不符合要求的，應(yīng)及時通知申請人補充完善；對于符合要求的，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)組織開展盡職調(diào)查，形成調(diào)查報告，并提交給評審委員會。

第十八條  評審委員會結(jié)合受托管理機構(gòu)提交的調(diào)查報告和申請材料，對申報單位進行評審，評審結(jié)果由受托管理機構(gòu)報理事會審核。

第十九條  理事會對評審委員會的評審意見和子基金相關(guān)材料進行審核，形成決策意見。決策結(jié)果通過受托管理機構(gòu)向社會公示，公示期5個工作日，公示無異議的，批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金，并向社會公告。

第四章 投資管理

第二十條  受托管理機構(gòu)向子基金派出代表，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責(zé)，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運作，不參與日常管理。子基金管理機構(gòu)做出投資決定后，應(yīng)在實施投資前3個工作日告知受托管理機構(gòu)代表。

第二十一條  引導(dǎo)基金優(yōu)先支持在天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)注冊、爭取國家級相關(guān)引導(dǎo)基金支持以及區(qū)（縣）級財政提供配套資金的子基金。

第二十二條  引導(dǎo)基金在子基金中的參股比例不高于30%，且不做第一大股東及普通合伙人，各級財政出資之和應(yīng)低于50%。子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。

第二十三條  子基金投資于我市科技型中小企業(yè)的資本應(yīng)不低于引導(dǎo)基金實際出資額的兩倍，其余資本的投資方向應(yīng)符合國家及我市產(chǎn)業(yè)政策。爭取國家相關(guān)引導(dǎo)基金支持的應(yīng)符合其相關(guān)規(guī)定。

第二十四條  本辦法所稱科技型中小企業(yè)，是指按照《天津市科技型中小企業(yè)認(rèn)定管理辦法（試行）》規(guī)定獲得認(rèn)定并處于有效期內(nèi)的科技企業(yè)。

第二十五條  子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；

（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（四）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金；

（六）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；

（七）國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第二十六條  其他投資者應(yīng)先于引導(dǎo)基金出資。如果子基金注冊資金分批到位，引導(dǎo)基金應(yīng)與其他投資者按照認(rèn)繳出資比例分批出資。

第二十七條 子基金存續(xù)期結(jié)束時，子基金的年平均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，引導(dǎo)基金可將其不超過20%的溢出收益部分獎勵給子基金管理機構(gòu)。

第二十八條 引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金承擔(dān)有限責(zé)任。子基金清算出現(xiàn)虧損時，承擔(dān)虧損的依次順序是子基金管理機構(gòu)出資、其他出資人出資。

第五章 引導(dǎo)基金的退出

第二十九條 引導(dǎo)基金可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、掛牌上市等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時轉(zhuǎn)讓退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。

第三十條  子基金存續(xù)期內(nèi)，引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，子基金的其他股東（有優(yōu)先購買權(quán)）或以外的投資者均可隨時購買。

對于發(fā)起設(shè)立的子基金，注冊之日起4年內(nèi)(含4年)購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；4年至6年內(nèi)(含6年)購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計算的利息之和轉(zhuǎn)讓；6年以上仍未退出的，將與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。

對于增資設(shè)立的子基金的，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計算。引導(dǎo)基金退出時，子基金應(yīng)滿足設(shè)立時的出資、投資等條件。存續(xù)期滿，引導(dǎo)基金將與其他出資人同股同權(quán)清算退出。

第三十一條  子基金投資協(xié)議中應(yīng)明確，出現(xiàn)下列情況之一時，引導(dǎo)基金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：

（一）投資協(xié)議及章程簽署超過一年，未完成設(shè)立或增資手續(xù)的。

（二）引導(dǎo)基金出資超過一年，未開展投資業(yè)務(wù)的。

（三）子基金投資項目不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)的

（四）未按投資協(xié)議和章程約定進行管理及開展投資業(yè)務(wù)的。

（五）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的。

第六章 托管銀行

第三十二條  受托管理機構(gòu)通過招標(biāo)等方式確定若干家銀行作為子基金的托管銀行，并向社會公布。托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）成立時間在5年以上的股份制商業(yè)銀行；

（二）具有專門的基金托管機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗；

（三）無重大過失、且無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；

（四）其他應(yīng)該具備的條件。

第三十三條  子基金應(yīng)在確定的銀行名單中選擇托管銀行，簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶。托管銀行與子基金主要出資人、子基金管理機構(gòu)之間不得有股權(quán)和親屬等關(guān)聯(lián)及利害關(guān)系。

第三十四條  托管銀行負(fù)責(zé)托管子基金的資產(chǎn)，按照托管協(xié)議和投資指令負(fù)責(zé)子基金的資金往來，定期向受托管理機構(gòu)報告資金情況。

第三十五條  子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進入托管賬戶，不得循環(huán)投資。

第七章 管理與監(jiān)督

第三十六條  受托管理機構(gòu)應(yīng)向市科委、市財政局定期提交上一年度引導(dǎo)基金運作情況，及時報告子基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機構(gòu)變動、清算與解散等重大事項。

第三十七條  受托管理機構(gòu)不能有效履行職責(zé)、發(fā)生重大過失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的，市科委、市財政局視情況給予約談、批評、警告直至取消其受托管理資格的處理。處理結(jié)果可向社會公告。

第三十八條  引導(dǎo)基金實施過程中涉及信息提供的單位，應(yīng)當(dāng)保證所提供信息的真實性，并對因信息虛假導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。

第三十九條  子基金管理機構(gòu)和企業(yè)不得違反相關(guān)法律法規(guī)，不得隱瞞、滯留、截留、擠占、挪用、騙取引導(dǎo)基金或故意違約，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)和查實，受托管理機構(gòu)有權(quán)提前中止并追討投資和補償資金，并按照國家相關(guān)法律法規(guī)處理。情節(jié)嚴(yán)重的，將移交司法機關(guān)追究其法律責(zé)任。對于出現(xiàn)上述行為的子基金管理機構(gòu)和企業(yè)，將取消其在五年內(nèi)申請子基金的資格。

第八章 附則

第四十條  本辦法由市科委、市財政局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條  本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2020年6月30日。