關(guān)于印發(fā)《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)
股權(quán)激勵(lì)代持股專項(xiàng)資金管理辦法
（試行）》的通知
中科園發(fā)〔2015〕54號

各有關(guān)單位：

《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)股權(quán)激勵(lì)代持股專項(xiàng)資金管理辦法（試行）》經(jīng)我委2015年第22次主任專題會(huì)審議通過。現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)
2015年9月15日

中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)股權(quán)激勵(lì)
代持股專項(xiàng)資金管理辦法（試行）

第一章  總則

第一條  為促進(jìn)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡稱中關(guān)村示范區(qū)）企業(yè)完善激勵(lì)制度建設(shè)，進(jìn)一步激發(fā)科技人員和管理人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，設(shè)立中關(guān)村示范區(qū)股權(quán)激勵(lì)代持股專項(xiàng)資金（以下簡稱專項(xiàng)資金）。為規(guī)范專項(xiàng)資金的管理，加強(qiáng)資金監(jiān)管，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合中關(guān)村示范區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條  專項(xiàng)資金是由中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)（以下簡稱中關(guān)村管委會(huì)）設(shè)立的政策性資金，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、風(fēng)險(xiǎn)控制”的原則進(jìn)行管理，不以盈利為目的。

第三條  專項(xiàng)資金的支持方向和適用范圍包括：

（一）企業(yè)以協(xié)議方式將股權(quán)（包括股份，下同）有償出售給激勵(lì)對象（包括企業(yè)的科技人員和經(jīng)營管理人員），激勵(lì)對象購買企業(yè)股權(quán)；

（二）高校和科研機(jī)構(gòu)以科技成果作價(jià)入股方式新設(shè)立企業(yè)，激勵(lì)對象（包括高校、科研機(jī)構(gòu)的科技人員和成果轉(zhuǎn)化人員）在獲得股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)以現(xiàn)金出資方式認(rèn)購新設(shè)立企業(yè)的股權(quán)；

（三）北京市重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目統(tǒng)籌資金以股權(quán)投資方式投資形成的股權(quán)退出時(shí)，被投資企業(yè)的科技人員、經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)購買該股權(quán)。

上述企業(yè)的激勵(lì)對象在購買企業(yè)股權(quán)時(shí)資金不足的，可向?qū)ｍ?xiàng)資金申請借款。

第二章  專項(xiàng)資金的管理

第四條  中關(guān)村管委會(huì)是專項(xiàng)資金的決策機(jī)構(gòu)，采取委托管理方式，委托專業(yè)的管理中介機(jī)構(gòu)（簡稱托管機(jī)構(gòu)）對專項(xiàng)資金進(jìn)行具體管理。

第五條 托管機(jī)構(gòu)由中關(guān)村管委會(huì)選定，在中關(guān)村管委會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督下履行專項(xiàng)資金的管理職責(zé)。具體包括：

（一）按照本辦法規(guī)定和委托管理協(xié)議，制定完善的專項(xiàng)資金管理制度；

（二）選定專項(xiàng)資金的保管銀行（簡稱托管銀行），并在托管銀行開設(shè)賬戶實(shí)行專款專用；

（三）受理專項(xiàng)資金申請材料，并出具審核意見；

（四）資金審批通過后，以托管機(jī)構(gòu)名義與申請人簽訂借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同和其他相關(guān)合同，辦理專項(xiàng)資金放款手續(xù)；

（五）負(fù)責(zé)對專項(xiàng)資金使用情況的跟蹤、評估和日常監(jiān)管，并及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告專項(xiàng)資金使用中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助制訂并實(shí)施應(yīng)對措施；

（六）每年向中關(guān)村管委會(huì)提交專項(xiàng)資金年度管理報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括申請材料受理情況、專項(xiàng)資金的發(fā)放和落實(shí)情況、申請人所在單位實(shí)施股權(quán)激勵(lì)有關(guān)情況和其他重大事項(xiàng)；

（七）中關(guān)村管委會(huì)委托的其他職責(zé)。

第六條  托管機(jī)構(gòu)應(yīng)組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的管理。專業(yè)團(tuán)隊(duì)需由具有財(cái)務(wù)、金融、法律等相關(guān)專業(yè)背景的人員組成，并不得少于3人。

第七條  托管銀行應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和與托管機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議，履行專項(xiàng)資金保管、收付交易監(jiān)督、資金匯劃清算、代收管理費(fèi)等職責(zé)。

第八條  專項(xiàng)資金必須?？顚Ｓ茫坏糜糜趶氖鹿善?、期貨、房地產(chǎn)等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出，以及法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第九條  中關(guān)村管委會(huì)對專項(xiàng)資金的申請具有最終決策權(quán)，并對托管機(jī)構(gòu)和托管銀行關(guān)于專項(xiàng)資金的管理和收支情況進(jìn)行監(jiān)督。

第三章  專項(xiàng)資金的申請和審核決策

第十條  符合本辦法第三條規(guī)定的以下三類企業(yè)的激勵(lì)對象可作為申請人，申請專項(xiàng)資金：

（一）納入中關(guān)村示范區(qū)股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)，且試點(diǎn)方案獲得批復(fù)的國有及國有控股企業(yè)；

（二）中關(guān)村示范區(qū)內(nèi)高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)以科技成果作價(jià)入股的企業(yè)；

（三）北京市重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目統(tǒng)籌資金以股權(quán)投資方式投資的企業(yè)。

第十一條  申請人需向托管機(jī)構(gòu)提交以下申請材料。申請人所在企業(yè)應(yīng)按照托管機(jī)構(gòu)的要求，協(xié)助申請人提交申請材料。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人提交材料進(jìn)行指導(dǎo)。

（一）專項(xiàng)資金申請書；

（二）股權(quán)激勵(lì)方案（股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）及相關(guān)決議、批復(fù)文件（復(fù)印件加蓋單位公章）；

（三）中國人民銀行征信中心出具的個(gè)人信用報(bào)告（原件）；

（四）托管機(jī)構(gòu)要求提交的其他資料。

第十二條  同一家企業(yè)專項(xiàng)資金的申請總額最高為人民幣500萬元。單個(gè)申請人申請的最高限額為人民幣50萬元，且申請專項(xiàng)資金的金額不得超過其認(rèn)購全部股份所需金額的50%。

第十三條  托管機(jī)構(gòu)對受理的申請材料進(jìn)行審查，開展盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估和還款來源分析等工作，并將審查評估意見和申請材料提交中關(guān)村管委會(huì)，由中關(guān)村管委會(huì)進(jìn)行審核決策。

第十四條  經(jīng)中關(guān)村管委會(huì)同意提供專項(xiàng)資金支持的，申請人應(yīng)當(dāng)與托管機(jī)構(gòu)簽訂借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同和其他相關(guān)合同。由托管機(jī)構(gòu)與托管銀行辦理專項(xiàng)資金放款手續(xù)。

第四章  專項(xiàng)資金的償還和風(fēng)險(xiǎn)控制

第十五條  專項(xiàng)資金的使用年限以5年為期。

第十六條  專項(xiàng)資金不向借款人收取利息，借款人應(yīng)按借款合同償還借款。借款人需在借款期限的5年內(nèi)，按年依次按照借款余額的3%、3%、3%、4%、4%的費(fèi)率，向托管機(jī)構(gòu)繳納管理費(fèi)。

第十七條  借款人應(yīng)將對應(yīng)借款金額1.5倍的股權(quán)質(zhì)押給托管機(jī)構(gòu)。借款全部償還完畢后，解除股權(quán)質(zhì)押。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到借款人償還的借款資金之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將收回的借款資金全額上繳中關(guān)村管委會(huì)。

第十八條  托管機(jī)構(gòu)應(yīng)保證專項(xiàng)資金的本金安全。借款人無法按借款合同償還借款的，由托管機(jī)構(gòu)依法受讓或轉(zhuǎn)讓質(zhì)押的股權(quán)，并在借款到期之日起30日內(nèi)，向中關(guān)村管委會(huì)償還借款人尚未償還的借款。符合申請損害賠償條件的，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法向借款人及其所在單位申請損害賠償。

第十九條  借款人及其所在單位應(yīng)及時(shí)向托管機(jī)構(gòu)和中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告借款期間遇到的問題和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，故意隱瞞風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致專項(xiàng)資金遭受損失的，將依法追究其責(zé)任。

第二十條  托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對專項(xiàng)資金的使用情況、企業(yè)的經(jīng)營情況、借款人的還款能力等進(jìn)行跟蹤管理。如發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和異常情況，應(yīng)立即采取措施保障債權(quán)安全，并及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告。

第二十一條  中關(guān)村管委會(huì)監(jiān)督專項(xiàng)資金的實(shí)施情況，協(xié)調(diào)解決實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。

第五章  附則

第二十二條  本辦法由中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條  本辦法自發(fā)布之日起30日后施行。