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《關(guān)于支持中關(guān)村示范區(qū)中小微企業(yè)利用中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)創(chuàng)新發(fā)展的意見》已經(jīng)我委2015年第2次主任專題會(huì)議審議通過?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)

2015年2月26日

關(guān)于支持中關(guān)村示范區(qū)中小微企業(yè)利用中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)創(chuàng)新發(fā)展的意見

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號(hào)）和《關(guān)于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國家科技金融創(chuàng)新中心的意見》(京政發(fā)〔2012〕23號(hào))文件精神，引導(dǎo)和支持中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡(jiǎn)稱中關(guān)村示范區(qū)）中小微企業(yè)利用中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)等區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，特提出以下意見。
一、統(tǒng)一思想、明確認(rèn)識(shí)
（一）充分認(rèn)識(shí)中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)的重要性。中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)是多層次資本市場(chǎng)體系和金融創(chuàng)新體系的重要組成部分，是中關(guān)村建設(shè)國家科技金融創(chuàng)新中心的重要載體。建設(shè)好中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)，有利于聚集整合人才、資本、技術(shù)等各類創(chuàng)新資源，為中關(guān)村中小微企業(yè)提供便捷的價(jià)值發(fā)現(xiàn)、股權(quán)流轉(zhuǎn)、產(chǎn)融對(duì)接服務(wù)，有利于完善中關(guān)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系，將中關(guān)村建設(shè)成為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。
（二）明確目標(biāo)，扎實(shí)推動(dòng)。努力將中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)打造成為中關(guān)村中小微企業(yè)培育和規(guī)范的園地、中小微企業(yè)的融資中心、政府扶持中小微企業(yè)各種政策和資金綜合運(yùn)用的平臺(tái)、更高層次資本市場(chǎng)目標(biāo)企業(yè)的孵化基地。
二、引導(dǎo)創(chuàng)新要素聚集，形成資源聚集效應(yīng)
（三）聚集創(chuàng)新要素，形成協(xié)同效應(yīng)。發(fā)揮中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)的平臺(tái)作用，重點(diǎn)開展非上市企業(yè)股權(quán)、債權(quán)和其他私募金融產(chǎn)品的登記、托管、展示、掛牌、交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。引導(dǎo)和鼓勵(lì)中關(guān)村活躍的銀行、擔(dān)保、創(chuàng)業(yè)投資、保險(xiǎn)、證券、孵化機(jī)構(gòu)及各類科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等與中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)建立合作機(jī)制，共同為企業(yè)提供融資服務(wù)，緩解中小微企業(yè)融資難問題。
（四）培育企業(yè)信用，提升信用價(jià)值。引導(dǎo)展示掛牌企業(yè)制定內(nèi)部信用管理制度，使用信用產(chǎn)品和服務(wù)，提升企業(yè)信用管理水平。鼓勵(lì)展示掛牌企業(yè)通過信息披露等方式積累和展示企業(yè)信用價(jià)值，引導(dǎo)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)向信用良好的企業(yè)提供高效低成本的金融服務(wù)。推動(dòng)建立統(tǒng)一的展示掛牌企業(yè)信用信息平臺(tái)，建立信用信息歸集和共享交換機(jī)制。創(chuàng)新監(jiān)管方式，充分運(yùn)用云計(jì)算和大數(shù)據(jù)等信息化手段，加強(qiáng)對(duì)展示掛牌企業(yè)的信用監(jiān)督，完善信用激勵(lì)和約束機(jī)制。
（五）推動(dòng)債權(quán)融資產(chǎn)品創(chuàng)新。支持中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)和社會(huì)機(jī)構(gòu)發(fā)起成立中小企業(yè)私募債、債權(quán)投資基金和各類創(chuàng)新性債權(quán)融資產(chǎn)品。引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)資本為展示掛牌企業(yè)提供債權(quán)性融資支持。
（六）推動(dòng)股權(quán)融資產(chǎn)品創(chuàng)新。組織開展掛牌企業(yè)與天使投資、創(chuàng)業(yè)投資及各類私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的對(duì)接，支持中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)、中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金與社會(huì)投資機(jī)構(gòu)合作成立針對(duì)掛牌企業(yè)的股權(quán)投資基金。對(duì)符合條件的天使投資和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)掛牌的中關(guān)村中小微企業(yè)提供股權(quán)投資的，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中關(guān)村管委會(huì)）按照《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)天使投資和創(chuàng)業(yè)投資支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕41號(hào)），按照項(xiàng)目投資額的10%，給予投資機(jī)構(gòu)一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼支持，單個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)貼金額不超過100萬元，每家投資機(jī)構(gòu)每年補(bǔ)貼金額不超過200萬元。
（七）完善多層次資本市場(chǎng)對(duì)接機(jī)制。支持中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)加強(qiáng)與滬深證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)等全國性資本市場(chǎng)的對(duì)接，研究推動(dòng)建立中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)和創(chuàng)業(yè)板、新三板等的對(duì)接機(jī)制。
三、實(shí)施對(duì)展示掛牌企業(yè)的綜合支持政策，提升企業(yè)綜合融資能力
（八）積極開展展示掛牌企業(yè)的挖掘和培育工作。建立社會(huì)化的展示掛牌企業(yè)培育工作體系，利用中關(guān)村各分園、協(xié)會(huì)和行業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、孵化器等，加強(qiáng)對(duì)擬展示掛牌企業(yè)的政策引導(dǎo)和輔導(dǎo)培訓(xùn)，積極推動(dòng)中關(guān)村中小微企業(yè)在中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)展示掛牌交易。
（九）對(duì)掛牌企業(yè)購買中介服務(wù)給予補(bǔ)貼支持。鼓勵(lì)在中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)掛牌的中關(guān)村中小微企業(yè)購買信用中介服務(wù)、認(rèn)證中介服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理中介服務(wù)。中關(guān)村管委會(huì)按照《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)專項(xiàng)資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2013〕43號(hào)）給予單項(xiàng)資助不超過實(shí)際發(fā)生額50%、企業(yè)年度資助不超過30萬元的補(bǔ)貼支持。
（十）對(duì)掛牌企業(yè)發(fā)生的擔(dān)保貸款給予貸款貼息支持。在中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)掛牌的中關(guān)村瞪羚企業(yè)、集成電路企業(yè)、軟件外包企業(yè)、留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)、展翼企業(yè)通過擔(dān)保公司獲得擔(dān)保貸款的，在按照《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小微企業(yè)擔(dān)保融資支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕51號(hào)）獲得相應(yīng)的貸款貼息支持的基礎(chǔ)上，中關(guān)村管委會(huì)按照已獲貼息額度的20%增加補(bǔ)貼支持，每家企業(yè)增加的補(bǔ)貼金額不超過10萬元。
（十一）對(duì)掛牌企業(yè)發(fā)生的直接融資產(chǎn)品給予融資成本補(bǔ)貼支持。在中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)掛牌的中關(guān)村中小微企業(yè)發(fā)行公司債、企業(yè)債券、信托計(jì)劃、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債等新型直接債務(wù)融資工具融資的，在按照《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小微企業(yè)擔(dān)保融資支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕51號(hào)）獲得相應(yīng)的融資成本補(bǔ)貼支持的基礎(chǔ)上，中關(guān)村管委會(huì)按照已獲補(bǔ)貼額度的20%增加補(bǔ)貼支持，每家企業(yè)增加的補(bǔ)貼金額不超過10萬元。
（十二）對(duì)掛牌企業(yè)發(fā)生的銀行信貸融資給予貸款貼息支持。在中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)掛牌的符合條件的中關(guān)村中小微企業(yè)從銀行獲取信用貸款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款、信用保險(xiǎn)和貿(mào)易融資等信貸融資的，在按照《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小微企業(yè)銀行信貸融資產(chǎn)品支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕50號(hào)）獲得相應(yīng)的貸款貼息支持的基礎(chǔ)上，中關(guān)村管委會(huì)按照已獲貼息額度的20%增加補(bǔ)貼支持，每家企業(yè)增加的補(bǔ)貼金額不超過10萬元。
（十三）對(duì)掛牌企業(yè)發(fā)生的小額貸款給予貸款貼息支持。在中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)掛牌的符合條件的中關(guān)村中小微企業(yè)從小額貸款機(jī)構(gòu)獲取信貸融資的，在按照《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)小額貸款支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕49號(hào)）獲得相應(yīng)的貸款貼息支持的基礎(chǔ)上，中關(guān)村管委會(huì)按照已獲貼息額度的20%增加補(bǔ)貼支持，每家企業(yè)增加的補(bǔ)貼金額不超過10萬元。
（十四）鼓勵(lì)展示掛牌企業(yè)借助多層次資本市場(chǎng)做強(qiáng)做大。在中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)展示掛牌的中關(guān)村中小微企業(yè)進(jìn)行改制、到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市的，按照《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕27號(hào)），中關(guān)村管委會(huì)分別給予30萬元、30萬元、50萬元的資金支持。
（十五）鼓勵(lì)掛牌企業(yè)開展并購重組，對(duì)企業(yè)給予并購中介費(fèi)用補(bǔ)貼和貸款貼息支持。在中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)掛牌的中關(guān)村中小微企業(yè)開展并購重組的，中關(guān)村管委會(huì)參照《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕27號(hào)），對(duì)企業(yè)并購時(shí)發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用，給予50%的資助，單個(gè)項(xiàng)目資助金額不超過30萬元，每家企業(yè)的年度資助金額不超過50萬元。對(duì)企業(yè)發(fā)生的符合條件的并購貸款按照銀行貸款基準(zhǔn)利率的40%給予貼息支持，每家企業(yè)的年度貼息總額不超過30萬元，每筆貸款享受貼息的時(shí)限不超過三年。
四、深化體制機(jī)制創(chuàng)新，提升服務(wù)能力
（十六）支持中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)為企業(yè)股權(quán)、債權(quán)和各類私募產(chǎn)品提供登記托管服務(wù)。會(huì)同北京市工商局等相關(guān)部門研究出臺(tái)中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)統(tǒng)一為北京市非上市企業(yè)股權(quán)、債權(quán)以及其他各類私募金融產(chǎn)品提供登記托管服務(wù)的實(shí)施細(xì)則。研究推動(dòng)市有關(guān)部門認(rèn)可經(jīng)中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)確認(rèn)的股東名冊(cè)的效力。研究推動(dòng)市屬國企利用中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)進(jìn)行登記托管、股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓和增資擴(kuò)股。
（十七）鼓勵(lì)中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)開展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新。支持中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)通過互聯(lián)網(wǎng)拓展服務(wù)方式和渠道，采取線上和線下相結(jié)合的模式，提高金融服務(wù)的效率和便利性。鼓勵(lì)中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)和互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，通過數(shù)據(jù)采集和挖掘分析，強(qiáng)化信用評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制，不斷研發(fā)和推出符合中關(guān)村中小微企業(yè)個(gè)性化需求的金融產(chǎn)品和服務(wù)模式。
五、加強(qiáng)組織推動(dòng)，形成政策合力
（十八）探索監(jiān)管模式創(chuàng)新，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。建立金融管理部門和地方政府的協(xié)作監(jiān)管機(jī)制。探索對(duì)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的新型監(jiān)管理念和模式。鼓勵(lì)展示掛牌企業(yè)建立和完善信息披露機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者權(quán)益。
（十九）加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)，協(xié)調(diào)推進(jìn)工作。發(fā)揮中關(guān)村創(chuàng)新平臺(tái)跨層級(jí)、跨部門協(xié)調(diào)的優(yōu)勢(shì)和作用，建立北京市與“一行三會(huì)”及相關(guān)行業(yè)主管部門的部市會(huì)商機(jī)制。建立北京證監(jiān)局、市工商局、市金融局、中關(guān)村管委會(huì)和相關(guān)區(qū)縣政府等參加的聯(lián)席工作機(jī)制，及時(shí)研究解決發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題，從搭建服務(wù)平臺(tái)、創(chuàng)新服務(wù)方式、培育市場(chǎng)體系、健全保障機(jī)制等方面加強(qiáng)組織實(shí)施，為中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)持續(xù)、健康發(fā)展創(chuàng)造良好條件。
六、其他
（二十）本辦法自發(fā)布之日起30日后實(shí)施，由中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。