穗發(fā)改高技〔2014〕62號

                                            

廣州市發(fā)展改革委  市財政局關(guān)于印發(fā)市戰(zhàn)略性主導產(chǎn)業(yè)直投資金投資管理暫行辦法的通知

各區(qū)人民政府，各有關(guān)單位：

    《廣州市戰(zhàn)略性主導產(chǎn)業(yè)直投資金投資管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向市發(fā)展改革委、市財政局反映。

 廣州市發(fā)展和改革委員會     廣州市財政局

                                   2014年11月26日    

附件

廣州市戰(zhàn)略性主導產(chǎn)業(yè)直投資金

投資管理暫行辦法

第一章  總則

第一條  為加強廣州市戰(zhàn)略性主導產(chǎn)業(yè)直投資金（以下簡稱直投資金）管理，根據(jù)《財政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風險投資的若干指導意見》（財建〔2007〕8號）、《廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)廣州市戰(zhàn)略性主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金管理暫行辦法（2014年修訂）的通知》（穗府〔2014〕24號）等文件精神，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱直投資金，是指廣州市戰(zhàn)略性主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中直接以股權(quán)投資方式，扶持重大產(chǎn)業(yè)項目、公共服務平臺（包括孵化器）、示范工程、研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化等項目的資金。直投資金的使用不以盈利為目的，遵循“市場運作、鼓勵創(chuàng)新、引導為主、規(guī)范管理”的原則。

第三條  直投資金的支持對象是在本市行政轄區(qū)內(nèi)依法登記注冊、具有獨立法人資格，具備股權(quán)投資條件的企業(yè)。直投資金出資額占被投企業(yè)的股份原則上不超過被投企業(yè)總體股本的50%，且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人。

第四條  廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司為直投資金受托管理機構(gòu)，市發(fā)展改革委會同市財政局與受托管理機構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，受托管理機構(gòu)應有專門的管理團隊和部門對直投資金進行管理。

第二章  申報審批程序

第五條  市發(fā)展改革委和市財政局聯(lián)合確定年度直投資金重點投資方向和領(lǐng)域，結(jié)合直投開展情況根據(jù)實際需要，也可聯(lián)合發(fā)布項目申報指南，由各區(qū)發(fā)展改革局、財政局聯(lián)合推薦直投項目；公共服務平臺建設(shè)、示范工程項目由項目主管單位在市戰(zhàn)略性主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金工作聯(lián)席會議的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，根據(jù)職責分工負責遴選、推薦符合直投資金參股投資的項目，并向市發(fā)展改革委和市財政局報送項目投資方案。

第六條　市發(fā)展改革委和市財政局組織專家對上報的項目投資方案進行評審，并委托受托管理機構(gòu)對擬投資企業(yè)開展盡職調(diào)查和入股談判。

第七條　各項目主管單位根據(jù)評審意見，組織項目承擔單位對項目投資方案進行修改完善后，會同市財政局聯(lián)合向市戰(zhàn)略性主導產(chǎn)業(yè)資金辦公室上報正式項目投資方案，提出直投資金出資額度。

第八條　市發(fā)展改革委和市財政局根據(jù)專家評審意見、受托管理機構(gòu)的盡職調(diào)查意見，報經(jīng)市政府審定同意，正式確認投資項目并批復直投資金出資額度。

第九條　對于經(jīng)市政府決定同意由直投資金參股投資的重大產(chǎn)業(yè)項目、科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項目，由項目主管部門組織項目承擔單位編制項目投資方案，并報市發(fā)展改革委和市財政局，市發(fā)展改革委和市財政局組織專家對項目投資方案進行評審，并委托受托管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查和入股談判。市發(fā)展改革委和市財政局根據(jù)專家評審意見、受托管理機構(gòu)的盡職調(diào)查意見，報經(jīng)市政府審定同意，確認投資項目并批復直投資金出資額度。

第十條　市財政根據(jù)批復的項目名單、額度以及受托管理機構(gòu)與被投企業(yè)簽訂的協(xié)議，按照國庫集中支付有關(guān)規(guī)定將資金撥付被投企業(yè)。

第三章  項目監(jiān)管

第十一條　受托管理機構(gòu)對投資項目進行管理，具體職責包括：

（一）按投資額占有股份，向被投資企業(yè)派遣董事、監(jiān)事、觀察員等，參加股東會、董事會、監(jiān)事會，并依法行使相應的權(quán)利；

（二）充分利用自身的資源和投資經(jīng)驗為被投資企業(yè)提供各種增值服務，幫助企業(yè)建立規(guī)范的管理制度；

（三）及時跟蹤項目進展情況，定期將項目進展情況，以及被投資企業(yè)的股本變化、經(jīng)營情況等向市財政局和市發(fā)展改革委報告；

（四）建立專賬，單獨核算直投資金盈虧；

（五）每半年將其財務報表報送市財政局備案。

第十二條　受托管理機構(gòu)不得直接或間接將托管資金用于其他項目的擔保、貸款質(zhì)押等可能給托管資金造成損失的用途。擅自將托管資金用于上述方面的，委托人有權(quán)終止委托關(guān)系；造成損失的，受托管理機構(gòu)需向委托人支付賠償。

第四章  投資退出

第十三條　直投資金通過企業(yè)并購、股權(quán)回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股票上市等方式實現(xiàn)退出，退出價格按照國家有關(guān)規(guī)定和直投資金投資運作的有關(guān)要求確定。

第十四條　投資退出時，受托管理機構(gòu)的職責：

（一）對退出時機進行考察，選擇成熟的退出時機運作退出，并及時向委托人報告選擇退出時機的理由及對財政資金帶來的影響情況等；

（二）與受讓方就股份轉(zhuǎn)讓價格、手續(xù)等進行協(xié)商。其中通過股權(quán)回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的，具備條件可參照以下方式確定轉(zhuǎn)讓價格：3年內(nèi)（含3年）退出的，轉(zhuǎn)讓價格為直投資金原始投資額；3-5年（含5年）退出的，轉(zhuǎn)讓價格為直投資金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益之和；超過5年的，通過產(chǎn)權(quán)市場公開拍賣等市場化方式退出；

（三）在轉(zhuǎn)讓股權(quán)（含回收的股息、股利）法定審批程序完成后8個工作日內(nèi)，將轉(zhuǎn)讓股權(quán)回收的資金撥入托管專戶，并在2個工作日內(nèi)上繳市財政；

（四）及時將退出情況向委托人報告；

（五）接受市財政局指令將回收資金以及因特殊原因無法按委托人批準的投資協(xié)議繼續(xù)執(zhí)行的項目投資資金繳回市財政。

第五章  資金監(jiān)管

第十五條　受托管理機構(gòu)以招標的方式選取代理銀行開設(shè)專戶，專門用于直投資金的管理，并按照國庫集中支付有關(guān)規(guī)定和相關(guān)協(xié)議辦理資金撥付和回收手續(xù)。

第六章  委托管理費和效益獎勵

第十六條　委托管理機構(gòu)管理直投資金，需支付一定委托管理費用。委托管理費用分為兩部分，一是日常管理費，二是效益獎勵。

第十七條　日常管理費在市戰(zhàn)略性主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中安排，當年支付上年的費用。日常管理費按上年12個月底尚未回收投資的年平均額的0.75%-1.25%計算，按照超額累退方式核定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第十八條　效益獎勵僅在有項目退出年度發(fā)生，在市戰(zhàn)略性主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中安排，當年支付上年。直投資金在5年內(nèi)（含5年）退出的，按退出資金額的3%核定；直投資金通過市場化方式退出，若退出項目實現(xiàn)收益（回收資金扣除原始投資額），效益獎勵按收益的20%核定，若退出項目出現(xiàn)虧損，按虧損額的20%扣減效益獎勵。效益獎勵按年綜合計算撥付。

第七章  監(jiān)督檢查

第十九條　直投資金納入公共財政考核評價體系，委托人對受托管理機構(gòu)進行考核和監(jiān)督。具體包括：

（一）每年3月底前，受托管理機構(gòu)需將本機構(gòu)的財務和直投資金管理情況報告委托人，報告內(nèi)容具體包括：

1．受托管理機構(gòu)的資產(chǎn)、負債及所有者權(quán)益情況；

2．受托管理機構(gòu)的經(jīng)營情況；

3．直投資金規(guī)模、投資完成情況；

4．投資企業(yè)經(jīng)營情況；

5．直投資金的退出和收益情況。

（二）市發(fā)展改革委會同市財政局有選擇性對產(chǎn)業(yè)直投項目進行抽查，核實受托管理機構(gòu)報告信息的真實性。 

第二十條　各區(qū)發(fā)展改革局、財政局應配合市有關(guān)部門加強監(jiān)管和協(xié)調(diào)，對投資涉及本區(qū)域內(nèi)企業(yè)出現(xiàn)的重大變化和問題，及時報告市發(fā)展改革委、市財政局。

第八章  附則

第二十一條　對國家、省產(chǎn)業(yè)扶持專項資金參股扶持的項目，直投資金原則上可按1：1的比例予以參股扶持，最高額度不超過1000萬元；已獲我市直投資金參股扶持的企業(yè)，在直投資金尚未退出或扶持項目尚未建設(shè)完成、驗收期間，不得申請新的直投資金和產(chǎn)業(yè)扶持資金。

第二十二條　撥付直投資金前，廣州市發(fā)展改革委應當通過廣州市人民檢察院行賄犯罪檔案查詢中心進行查詢，對沒有行賄犯罪結(jié)果的申報企業(yè)，方可撥付直投資金。

第二十三條　本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期二年。有關(guān)政策法律依據(jù)變化或者有效期屆滿，根據(jù)實施情況依法評估修訂。

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