根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)[2007]33號），日前中國證監(jiān)會公布取消8項行政審批項目。這是自2002年底以來，證監(jiān)會第四次公布取消行政審批項目，是證監(jiān)會堅決貫徹落實行政許可法和國務(wù)院進(jìn)一步改革行政審批制度工作要求的具體體現(xiàn)，也是切實提高資本市場監(jiān)管的法治水平和市場化水平，促進(jìn)資本市場監(jiān)管更加規(guī)范、透明和高效的重大舉措。
據(jù)證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，此前證監(jiān)會已于2002年12月、2003年4月及2004年6月先后三次公布取消行政審批項目。隨著《證券法》、《公司法》、《期貨交易管理條例》等的修改制定，一方面，新設(shè)定了一些行政審批項目，另一方面，許多原有審批項目的設(shè)定依據(jù)發(fā)生了變化甚至已經(jīng)被取消。因此，證監(jiān)會按照國務(wù)院的統(tǒng)一部署和安排，在前三次取消和調(diào)整行政許可項目的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)有行政許可項目進(jìn)行集中清理，下決心再取消和調(diào)整一批行政許可項目和非行政許可審批項目，進(jìn)行第四次行政許可項目的全面清理。經(jīng)過前后四批的清理，證監(jiān)會共公布取消109項行政審批項目，7項行政審批項目交由中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會實施自律管理，體現(xiàn)了證監(jiān)會推進(jìn)行政審批制度改革、推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和管理創(chuàng)新的決心和力度。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，隨著資本市場的逐步發(fā)展，市場機(jī)制作用的發(fā)揮，迫切需要按照市場規(guī)律和法治原則進(jìn)行行政審批制度的改革，逐步調(diào)整行政審批過多的狀況。為此，證監(jiān)會進(jìn)一步轉(zhuǎn)變思維模式，堅持對關(guān)系到重大市場風(fēng)險事項的審批，減少對市場主體行為的審批，從總體上把握行政審批項目的適度性，管好關(guān)鍵的事項、機(jī)構(gòu)和人員，同時逐步通過強(qiáng)化日常檢查和事后調(diào)查處罰力度，加大對市場參與者的約束。通過強(qiáng)化行為規(guī)范和持續(xù)監(jiān)管，在法律框架內(nèi)創(chuàng)新監(jiān)管方式，促進(jìn)市場競爭機(jī)制進(jìn)一步發(fā)揮作用。為避免監(jiān)管工作出現(xiàn)管理脫節(jié)，證監(jiān)會在公布第四批取消行政審批項目的同時，還發(fā)布了《關(guān)于做好第四批行政審批項目取消后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知》，對取消的行政審批項目的后續(xù)監(jiān)管和工作銜接作了妥善的安排。
這位負(fù)責(zé)人還指出，為了提高資本市場監(jiān)管績效，證監(jiān)會充分發(fā)揮包括派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會以及交易所等在內(nèi)的全系統(tǒng)資源。能夠下放給派出機(jī)構(gòu)的行政審批事項積極予以下放，發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)監(jiān)管的優(yōu)勢，減少審批環(huán)節(jié)，簡化審批程序，方便申請人；能夠進(jìn)行自律管理的，授權(quán)協(xié)會、交易所等完成，提高資本市場自我監(jiān)管能力的提高，促進(jìn)資本市場監(jiān)管的市場化進(jìn)程。
對行政審批項目的取消和調(diào)整是對監(jiān)管方式的完善和優(yōu)化，也是完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的客觀要求。證監(jiān)會將進(jìn)一步完善行政審批機(jī)制和資本市場監(jiān)管體制，推進(jìn)資本市場的市場化和法治化，為資本市場長期、穩(wěn)定和健康發(fā)展創(chuàng)造條件。
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于取消第四批行政審批項目的通告
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)[2007]33號）的要求，現(xiàn)就我會取消第四批行政審批項目的有關(guān)事宜通告如下：
一、自2007年10月9日國務(wù)院決定發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會取消8項行政審批項目（見附件）。
二、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不再受理當(dāng)事人依據(jù)被取消行政審批項目提起的有關(guān)申請，已經(jīng)受理的，不再審批。
三、與被取消行政審批項目有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國證監(jiān)會將專門發(fā)布通知。
四、中國證監(jiān)會將著手清理與被取消的第四批行政審批項目有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理的結(jié)果將對外予以公布。
五、第四批行政審批項目取消后，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和管理。
附件：中國證監(jiān)會第四批取消行政審批項目目錄（8項）
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○七年十二月十八日
附件：
中國證監(jiān)會第四批取消行政審批項目目錄（8項）
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序號
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取消項目名稱
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設(shè)定依據(jù)
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1
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境內(nèi)上市外資股（B股）公司非上市外資股上市流通核準(zhǔn)
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《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）
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2
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開放式基金廣告、宣傳推介核準(zhǔn)
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《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）
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3
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網(wǎng)上證券委托資格核準(zhǔn)
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《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）
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4
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證券公司類型核定
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原《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國主席令[1998]第12號
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5
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上市公司暫停、恢復(fù)、終止上市審批
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原《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國主席令[1998]第12號
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6
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封閉式基金份額上市交易核準(zhǔn)
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《中華人民共和國證券投資基金法》（中華人民共和國主席令[2003]第9號）
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7
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國有企業(yè)開展境外期貨套期保值業(yè)務(wù)資格的審批
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原《期貨交易管理暫行條例》（國務(wù)院令第267號）
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8
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期貨經(jīng)紀(jì)公司持有10%以上股權(quán)或者擁有實際控制權(quán)的股東資格核準(zhǔn)
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《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）
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關(guān)于做好第四批行政審批項目取消后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知
證監(jiān)發(fā)[2007]144號
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，各證券、期貨交易所，上海、深圳專員辦，中國證券登記結(jié)算公司，中國證券投資者保護(hù)基金公司，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會，會內(nèi)各部門：
2007年10月9日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)[2007]33號，以下簡稱《決定》）。為貫徹落實《決定》的精神，做好有關(guān)行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、對于《決定》中取消的行政審批項目（見附件），自《決定》發(fā)布之日起，證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)不再受理，已經(jīng)受理的，不再審批。
二、有關(guān)行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。
三、請根據(jù)《決定》及本通知的有關(guān)要求，研究并及時處理有關(guān)行政審批項目取消后可能出現(xiàn)的情況和問題，認(rèn)真做好有關(guān)后續(xù)監(jiān)管和銜接工作，防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。如有重大情況，請及時報告中國證監(jiān)會。
附件：中國證監(jiān)會第四批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○七年十二月十八日
附件：
中國證監(jiān)會第四批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接
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序號
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取消項目名稱
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后續(xù)管理和工作銜接
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1
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境內(nèi)上市外資股（B股）公司非上市外資股上市流通核準(zhǔn)
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凡發(fā)行上市前屬于中外合資企業(yè)的B股公司，應(yīng)就非上市外資股上市流通的問題征求原中外合資企業(yè)審批部門的意見，在獲得原審批部門同意后，發(fā)布關(guān)于非上市外資股在B股市場上市流通的公告，并按照交易所的要求辦理相關(guān)手續(xù)。
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2
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開放式基金廣告、宣傳推介核準(zhǔn)
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對基金宣傳推介材料的制作和使用，中國證監(jiān)會不再進(jìn)行事前審批，改由基金銷售機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布后報基金監(jiān)管部及機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局；對涉及基金宣傳推介材料的違規(guī)行為，中國證監(jiān)會將據(jù)此依法對基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取行政監(jiān)管及行政處罰措施。
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3
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網(wǎng)上證券委托資格核準(zhǔn)
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機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作，將網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作納入以證券公司分類監(jiān)管為核心的監(jiān)管體系中。
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4
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證券公司類型核定
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取消后依法對證券公司實施業(yè)務(wù)牌照管理。
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5
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上市公司暫停、恢復(fù)、終止上市審批
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取消。
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6
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封閉式基金份額上市交易核準(zhǔn)
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取消。
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7
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國有企業(yè)開展境外期貨套期保值業(yè)務(wù)資格的審批
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依據(jù)《期貨交易管理條例》第46條的規(guī)定執(zhí)行。
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8
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期貨經(jīng)紀(jì)公司持有10%以上股權(quán)或者擁有實際控制權(quán)的股東資格核準(zhǔn)
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依據(jù)《期貨交易管理條例》第19條的規(guī)定執(zhí)行。
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