關(guān)于撤銷世紀(jì)證券有限責(zé)任公司部分業(yè)務(wù)許可的決定
證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]110號(hào)
世紀(jì)證券有限責(zé)任公司：
你公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，且未能按照法律法規(guī)的規(guī)定和我會(huì)的監(jiān)管要求按期完成全部整改工作，上述行為已嚴(yán)重危及你公司的穩(wěn)健運(yùn)行。根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會(huì)決定自2007年6月1日起，對(duì)你公司采取以下監(jiān)管措施：
一、撤銷你公司的證券自營業(yè)務(wù)許可。
二、撤銷你公司的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可。
三、繼續(xù)暫停你公司的承銷業(yè)務(wù)，暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)你公司營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移。
你公司應(yīng)自本決定下發(fā)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》上交我會(huì)，并申請(qǐng)換領(lǐng)新的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。同時(shí)，你公司應(yīng)在2007年7月31日前完成重組整改工作，凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到規(guī)定要求。否則，我會(huì)將依法對(duì)你公司采取進(jìn)一步的處置措施。
二○○七年五月二十五日
