為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和《證券法》要求，司法部會(huì)同證監(jiān)會(huì)在總結(jié)行政和解試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，起草了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），經(jīng)國(guó)務(wù)院第148次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，并已公布。其中，《辦法》第十八條第二款要求證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行制定承諾金管理和使用的具體辦法。據(jù)此，證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部對(duì)《行政和解金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《和解金辦法》）進(jìn)行了修改，形成了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《承諾金辦法》）及其說(shuō)明，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

此次修改形成的《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《和解金辦法》，并結(jié)合上位法和實(shí)踐需要進(jìn)行修改完善，主要修改如下內(nèi)容：一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述，將原“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”，并刪除了相關(guān)定義條款。二是根據(jù)實(shí)踐中出現(xiàn)的具體情況對(duì)承諾金的管理方式進(jìn)行了完善。三是加強(qiáng)投資者保護(hù)，鼓勵(lì)當(dāng)事人積極賠付投資者，為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間。

《承諾金辦法》的出臺(tái)，將為加強(qiáng)投資者保護(hù)，使受損投資者獲得利益賠付提供堅(jiān)實(shí)保障。有利于提升監(jiān)管效能，穩(wěn)定市場(chǎng)秩序。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《承諾金辦法》提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，對(duì)《承諾金辦法》作進(jìn)一步修改完善。

關(guān)于就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

為落實(shí)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》中相關(guān)規(guī)定，保障行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度順利實(shí)施，證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出反饋意見(jiàn)：

1.登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，進(jìn)入首頁(yè)右側(cè)點(diǎn)擊“公開(kāi)征求意見(jiàn)”欄提出意見(jiàn)。

2.電子郵箱：flbpublic@csrc.gov.cn。

3.通信地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部，郵政編碼：100033。

意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2021年12月13日。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年11月29日

附件1：證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）

附件2：《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明