國務(wù)院新聞辦公室于2020年10月12日下午4時(shí)舉行國務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)，請(qǐng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席閻慶民、工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)司司長許科敏、國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)管理局副局長謝小兵、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司監(jiān)管部主任李明介紹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》有關(guān)情況，并答記者問。

【中央廣播電視總臺(tái)央視記者】

我們看到這次《意見》提出了六個(gè)方面17項(xiàng)重點(diǎn)舉措，其中第一項(xiàng)就是提高上市公司的治理水平。我想請(qǐng)問目前上市公司的治理狀況是怎樣的？下一步證監(jiān)會(huì)為了提高上市公司的治理水平，有哪些舉措和方法？謝謝。

【中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席 閻慶民】

謝謝記者提問。總體來看，經(jīng)過30多年的發(fā)展，上市公司已經(jīng)成為我國建立現(xiàn)代企業(yè)制度最為規(guī)范的群體。應(yīng)當(dāng)說，他們?cè)谥卫斫Y(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理、激勵(lì)機(jī)制方面已經(jīng)成為國內(nèi)企業(yè)的示范。但是也要看到，上市公司的治理還存在不少問題，主要有：部分上市公司獨(dú)立性不足，引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)、治理失效、管控失靈、運(yùn)作失序，甚至導(dǎo)致資金占用和違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重問題。

剛才記者問到下一步怎么辦，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院14號(hào)文，把強(qiáng)化公司治理作為提高上市公司質(zhì)量的一項(xiàng)重要工作，通過開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)等方式，進(jìn)一步提高上市公司治理水平。歸納起來有“四個(gè)進(jìn)一步”：

第一，進(jìn)一步提高控股股東和實(shí)際控制人誠信履責(zé)的能力。在實(shí)踐中，控股股東、實(shí)際控制人以及董事、監(jiān)事、高管，都需要進(jìn)一步明確責(zé)任、落實(shí)責(zé)任，這一條至關(guān)重要。我們也深深感到，在這個(gè)過程當(dāng)中要重點(diǎn)抓住這些“關(guān)鍵少數(shù)”。

第二，進(jìn)一步強(qiáng)化公司治理底線要求。主要是依法保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。實(shí)踐中，對(duì)股東和投資者的權(quán)益保護(hù)是在不斷推進(jìn)中，我們要綜合運(yùn)用監(jiān)管措施、行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事移送等方式，打擊嚴(yán)重違反治理底線要求的違法違規(guī)行為。

第三，進(jìn)一步倡導(dǎo)上市公司治理最佳實(shí)踐?？茖W(xué)決策、有效激勵(lì)和嚴(yán)格監(jiān)督是歷次討論公司治理離不開的三個(gè)環(huán)節(jié)。要通過一些做得好的典型，為上市公司作出示范，讓他們來對(duì)標(biāo)。同時(shí)，國際上2015年經(jīng)合組織和G20通過的公司治理原則，也要求除了股東利益之外，還要強(qiáng)調(diào)保護(hù)利益相關(guān)方。所以，要學(xué)習(xí)借鑒境外市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，倡導(dǎo)上市公司治理最佳實(shí)踐。

第四，進(jìn)一步加強(qiáng)提高公司治理的透明度。要通過信息披露，形成市場(chǎng)加外部約束，共同促進(jìn)提升公司治理水平。

我想，這就是新時(shí)代強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步提高上市公司治理，把它放在比較重要位置的考慮。謝謝。