新華社北京5月22日電（記者 姚均芳）22日，證監(jiān)會(huì)就《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》相關(guān)條款修改向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)一項(xiàng)基礎(chǔ)性監(jiān)管制度。2009年5月，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，確立了分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。證監(jiān)會(huì)表示，此次修改主要是為優(yōu)化證券公司分類監(jiān)管制度，促進(jìn)證券公司增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展。

據(jù)了解，本次修改主要包括三方面內(nèi)容，一是維持現(xiàn)行以風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的證券公司分類評(píng)價(jià)體系和有效做法，著重對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問(wèn)題。

二是進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向。完善對(duì)證券公司及其人員被采取處罰處分措施的扣分規(guī)則，明確對(duì)公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類級(jí)別的依據(jù)。優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力加分項(xiàng)，引導(dǎo)證券公司強(qiáng)化資本約束，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

三是進(jìn)一步強(qiáng)化專業(yè)服務(wù)能力導(dǎo)向。優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強(qiáng)，同時(shí)也引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展。