新華社北京5月15日電 題：對(duì)財(cái)務(wù)造假出重拳用重典 堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場(chǎng)改革——中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿回應(yīng)資本市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題

新華社記者 李延霞

資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假屢禁不止，監(jiān)管之手如何發(fā)力？注冊(cè)制等基礎(chǔ)制度改革將有哪些突破？資本市場(chǎng)如何發(fā)揮好樞紐功能？在15日舉行的2020年“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿對(duì)這些熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了回應(yīng)。

對(duì)財(cái)務(wù)造假等惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”

易會(huì)滿表示，財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等惡性違法違規(guī)行為屢有發(fā)生，不僅破壞市場(chǎng)生態(tài)，更重要的是影響投資者信心。對(duì)此，必須出重拳、用重典，堅(jiān)決清除害群之馬，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

他表示，當(dāng)前，疫情對(duì)一些上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐捎绊?，?duì)于正常的業(yè)績(jī)波動(dòng)，相信市場(chǎng)和投資者是能夠理解的，但是絕對(duì)不能說(shuō)假話、編故事、做假賬，更不能借疫情之名“大洗澡”或者“炒題材”。

“要突出執(zhí)法重點(diǎn)，集中優(yōu)勢(shì)資源查辦財(cái)務(wù)造假等大要案，推動(dòng)一案多查，對(duì)相關(guān)上市公司、中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人從嚴(yán)從重處理?！币讜?huì)滿說(shuō)，同時(shí)要分類施策，區(qū)分實(shí)質(zhì)違規(guī)與形式瑕疵，區(qū)分受疫情影響與借機(jī)造假等。

“通過(guò)推動(dòng)構(gòu)建起自律管理、日常監(jiān)管、稽查處罰、刑事追責(zé)、集體訴訟和民事賠償有機(jī)銜接、權(quán)威高效的資本市場(chǎng)執(zhí)法體系，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，維護(hù)市場(chǎng)秩序，還資本市場(chǎng)一片海晏河清?！币讜?huì)滿說(shuō)。

提升市場(chǎng)活躍度 暢通中長(zhǎng)期資金入市渠道

易會(huì)滿表示，提升市場(chǎng)活躍度，既包括促進(jìn)交易更加活躍，也包括吸引更多投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者入市，改善投資者結(jié)構(gòu)，還包括建立公開公平公正的市場(chǎng)秩序，更好取信于市場(chǎng)。

“我們將立足于提升活躍度，優(yōu)化交易監(jiān)管，增強(qiáng)交易便利性，大幅提升交易監(jiān)管透明度。同時(shí)積極創(chuàng)造條件暢通各類資金尤其是中長(zhǎng)期資金入市渠道。”他說(shuō)。

易會(huì)滿表示，要進(jìn)一步發(fā)展壯大公募基金管理人隊(duì)伍；推動(dòng)放寬各類中長(zhǎng)期資金入市的比例和范圍，盡快推動(dòng)實(shí)現(xiàn)個(gè)人養(yǎng)老金投資公募基金政策落地。推動(dòng)提高商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品權(quán)益投資活躍度；推進(jìn)完善機(jī)構(gòu)投資者稅收、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、會(huì)計(jì)等配套政策安排，強(qiáng)化價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資理念。

據(jù)介紹，去年以來(lái)，通過(guò)推動(dòng)公募基金準(zhǔn)入制度改革，市場(chǎng)活力大幅增加。今年前4個(gè)月權(quán)益類公募基金募集金額4300億元，是去年同期的3.8倍。

堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場(chǎng)改革

易會(huì)滿表示，形勢(shì)越是嚴(yán)峻復(fù)雜，越要堅(jiān)定不移深化改革，資本市場(chǎng)推進(jìn)改革和擴(kuò)大開放的方向和決心不會(huì)因?yàn)橐咔槎l(fā)生變化。

他表示，注冊(cè)制改革是這一輪資本市場(chǎng)改革的總綱，必須堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，分步實(shí)施，尤其需要市場(chǎng)各方積極參與、共同推動(dòng)?！拔覀円呀?jīng)在科創(chuàng)板試點(diǎn)了增量的注冊(cè)制改革，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，目前正在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)存量市場(chǎng)的注冊(cè)制改革，下一步還將在總結(jié)評(píng)估的基礎(chǔ)上，穩(wěn)步在全市場(chǎng)分階段實(shí)現(xiàn)注冊(cè)制改革目標(biāo)?！?/p>

再融資制度方面，他表示，下一步將再融資審核重點(diǎn)聚焦到關(guān)鍵發(fā)行條件上來(lái)，適時(shí)發(fā)布再融資審核指引，增強(qiáng)市場(chǎng)可預(yù)期性，同時(shí)推進(jìn)再融資分類審核。

減持制度方面，易會(huì)滿表示，通過(guò)反復(fù)研究論證，形成了分階段改革方案。一方面繼續(xù)從嚴(yán)規(guī)范控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高減持；另一方面對(duì)于創(chuàng)投基金、民企紓困等適當(dāng)開口子、給政策。

退市制度方面，易會(huì)滿表示，去年以來(lái)共18家公司實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)退出，創(chuàng)歷史新高。要進(jìn)一步健全市場(chǎng)化法治化的多元退市機(jī)制，完善退市標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化退市流程，對(duì)觸及強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的堅(jiān)決予以退市。

促進(jìn)發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能

穩(wěn)定是資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重要前提。易會(huì)滿表示，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持尊重規(guī)律、相信市場(chǎng)，堅(jiān)決不作行政干預(yù)，主動(dòng)加強(qiáng)與市場(chǎng)的溝通，強(qiáng)化各方面的政策協(xié)同，實(shí)現(xiàn)了A股春節(jié)后正常開市和常態(tài)化運(yùn)行，市場(chǎng)韌性明顯增強(qiáng)。股票質(zhì)押、債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范處置成效明顯，總體收斂。

他表示，在當(dāng)前外部不確定、不穩(wěn)定因素增多的情況下，必須切實(shí)強(qiáng)化底線思維，增強(qiáng)憂患意識(shí)，重點(diǎn)做好輸入性、交叉性風(fēng)險(xiǎn)防范，完善各種場(chǎng)景下應(yīng)對(duì)預(yù)案，努力實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。同時(shí)持續(xù)做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范處置。

易會(huì)滿表示，當(dāng)前一方面要積極應(yīng)對(duì)嚴(yán)峻復(fù)雜的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，努力實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展；另一方面更要積極主動(dòng)作為，強(qiáng)化逆周期調(diào)節(jié)，促進(jìn)市場(chǎng)功能發(fā)揮。要在支持經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展上持續(xù)加力、在推進(jìn)新證券法的貫徹實(shí)施上持續(xù)加力、在全面深化資本市場(chǎng)改革上持續(xù)加力、在優(yōu)化放管結(jié)合和改進(jìn)服務(wù)上持續(xù)加力。

據(jù)了解，今年前4個(gè)月，IPO、再融資、交易所債券市場(chǎng)融資保持較快增長(zhǎng)；并購(gòu)重組交易金額是去年同期1.2倍。

易會(huì)滿表示，資本市場(chǎng)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，既要當(dāng)好“溫度計(jì)”，更要做好“助推器”，積極發(fā)揮要素資源配置樞紐、政策傳導(dǎo)樞紐、風(fēng)險(xiǎn)防范化解樞紐和預(yù)期引導(dǎo)樞紐等重要作用，為實(shí)體企業(yè)克服疫情影響、實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效注入新動(dòng)能。