近日，證監(jiān)會依法對金元證券未勤勉盡責案作出行政處罰，沒收金元證券業(yè)務(wù)收入1000萬元，并處以3000萬元罰款，對直接負責的主管人員陳綿飛、李喜給予警告，并分別處以10萬元罰款；依法對大成律所未勤勉盡責案作出行政處罰，對大成律所責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入30萬元，并處以90萬元罰款，對直接負責的主管人員張新明、許東給予警告，并分別處以相應(yīng)金額的罰款。（相關(guān)行政處罰決定書詳見證監(jiān)會官網(wǎng)）

上述案件中，金元證券作為山東雅百特借殼中聯(lián)電氣的財務(wù)顧問，在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責，出具的《2015年度持續(xù)督導(dǎo)意見》《關(guān)于山東雅百特科技有限公司的專項核查意見》《關(guān)于山東雅百特科技有限公司木爾坦項目的專項核查意見》等存在虛假記載；大成律所作為粵傳媒收購香榭麗項目的法律顧問，未對香榭麗重大業(yè)務(wù)合同進行審慎核查驗證、未發(fā)現(xiàn)香榭麗對外重大擔保事項、未按照查驗計劃列明的程序和方法審慎查驗香榭麗廣告陣地和屏幕，出具的《法律意見書》存在虛假陳述。

中介機構(gòu)誠實守信、勤勉盡責是解決上市公司與廣大投資者之間信息不對稱的重要制度安排。證券公司、律師事務(wù)所等各類中介機構(gòu)嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)的法定職責，能有力提升上市公司信息披露質(zhì)量。證監(jiān)會始終嚴厲打擊中介機構(gòu)違法失職行為，持續(xù)督促中介機構(gòu)及其從業(yè)人員依法履行職責，維護資本市場健康發(fā)展秩序，保護廣大中小投資者合法權(quán)益。