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證監(jiān)會(huì):希望投資者合理評(píng)估科創(chuàng)板融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2019-05-17 22:19 來(lái)源: 新華社
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新華社北京5月17日電(記者劉慧、劉玉龍)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬17日表示,考慮到科創(chuàng)板公司的特點(diǎn),市場(chǎng)各方對(duì)公司的估值和定價(jià)需要一段時(shí)間來(lái)趨于平穩(wěn),希望廣大投資者合理評(píng)估融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審慎、理性投資。

常德鵬同時(shí)強(qiáng)調(diào),證券公司在開展相關(guān)業(yè)務(wù)過程中,要切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求,把好準(zhǔn)入關(guān);應(yīng)通過合同形式與客戶約定包括平倉(cāng)時(shí)間在內(nèi)的權(quán)利、義務(wù),并嚴(yán)格按照與客戶的合同約定執(zhí)行違約處置等操作,依法保障客戶在一定期限內(nèi)追加擔(dān)保物的權(quán)利;加強(qiáng)客戶溝通和風(fēng)險(xiǎn)揭示,相關(guān)措施與流程調(diào)整涉及合同內(nèi)容修改的,需依法履行合同變更程序,避免客戶糾紛。

常德鵬表示,針對(duì)科創(chuàng)板特點(diǎn)及其與主板差異化的交易制度設(shè)計(jì),證券公司還應(yīng)秉持審慎原則,嚴(yán)格評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)管控與資本實(shí)力,完善融資融券風(fēng)險(xiǎn)防控措施與流程,保持科創(chuàng)板融資融券與公司全部融資融券業(yè)務(wù)總額的合理匹配,優(yōu)化完善標(biāo)的證券范圍、擔(dān)保物集中度、授信管理、違約處置等風(fēng)險(xiǎn)管理流程,確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序開展。

【我要糾錯(cuò)】責(zé)任編輯:吳嘯浪
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