北京市人民政府關(guān)于印發(fā)《北京市交易場所管理辦法》的通知
京政發(fā)〔2019〕4號

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局，各市屬機構(gòu)：

現(xiàn)將《北京市交易場所管理辦法》印發(fā)給你們，自發(fā)布之日起施行，《北京市交易場所管理辦法(試行)》(京政發(fā)〔2012〕36號)同時廢止。市政府有關(guān)部門要做好相關(guān)政策的銜接工作，施行中的具體問題由市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

北京市人民政府
2019年3月22日

北京市交易場所管理辦法

第一章　總則

第一條　為規(guī)范本市交易場所行為，促進其健康發(fā)展，切實防范金融風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定(試行)》(商務(wù)部令〔2013〕3號)、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，名稱中含“交易所”“交易中心”或經(jīng)營范圍中含“交易”經(jīng)營項目，從事商品類交易或者權(quán)益類交易的場所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所，也不包括由國務(wù)院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。外地交易場所在本市設(shè)立分支機構(gòu)的管理，適用本辦法。國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、公共資源等領(lǐng)域交易場所的管理，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條　交易場所應(yīng)當(dāng)符合首都產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，服務(wù)實體經(jīng)濟；應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，承擔(dān)市場經(jīng)營和風(fēng)險緩釋的主體責(zé)任，維護市場秩序，保護市場參與者合法權(quán)益，嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

第四條　市金融監(jiān)管部門作為本市交易場所的統(tǒng)籌管理部門，會同證監(jiān)、商務(wù)、市場監(jiān)督管理、科技、文化管理、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等相關(guān)部門，共同做好交易場所的設(shè)立審批、開業(yè)審批、變更審批(備案)、現(xiàn)場檢查、資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計監(jiān)測、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險防控和處置、重大事項協(xié)調(diào)等工作。區(qū)金融工作部門負(fù)責(zé)本區(qū)交易場所的日常監(jiān)管，包括設(shè)立及變更事項初審、信息報送、風(fēng)險預(yù)警和處置等，并做好與市金融監(jiān)管部門的銜接與配合工作。

第二章　設(shè)立

第五條　按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，本市統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。

第六條　交易場所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式。設(shè)立交易場所，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)交易場所注冊資本應(yīng)當(dāng)采用貨幣出資且不低于人民幣1億元。交易場所在申請開業(yè)前，注冊資本應(yīng)當(dāng)實繳到位；

(二)交易場所應(yīng)當(dāng)具有控股股東或?qū)嶋H控制人；

(三)董事、監(jiān)事、高級管理人員近3年內(nèi)無不良信用信息記錄，并具備超過5年的相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗；

(四)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第七條　交易場所控股股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)為法人機構(gòu)，并符合以下條件：

(一)最近3個會計年度連續(xù)盈利；

(二)凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元；

(三)出資結(jié)構(gòu)清晰，入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股，不得以代持、理財資金、投資基金或其他金融產(chǎn)品等形式入股；

(四)申請的交易范圍應(yīng)當(dāng)與其現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)相符，且在該業(yè)務(wù)領(lǐng)域處于領(lǐng)軍地位；

(五)近3年內(nèi)無不良信用信息記錄；

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

交易場所其他股東應(yīng)符合的條件由本辦法實施細(xì)則規(guī)定。

第八條　發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立交易場所所在區(qū)金融工作部門提交設(shè)立申請材料。申請材料由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^的，由市金融監(jiān)管部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報市政府批準(zhǔn)。設(shè)立申請獲得市政府批準(zhǔn)的，由市金融監(jiān)管部門向申請人出具批復(fù)文件；設(shè)立申請未獲批準(zhǔn)的，由市金融監(jiān)管部門向申請人出具書面答復(fù)。

第九條　申請人應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起90日內(nèi)到市場監(jiān)督管理部門辦理設(shè)立登記手續(xù)。逾期未辦理的，批復(fù)文件作廢。

第十條　本市交易場所不得在本市設(shè)立分支機構(gòu)；在外地設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，經(jīng)市政府和擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則進行監(jiān)管。外地交易場所在本市設(shè)立分支機構(gòu)的，由所在地省級人民政府批準(zhǔn)后，依照本市有關(guān)規(guī)定設(shè)立。

第三章　開業(yè)

第十一條　交易場所設(shè)立后應(yīng)當(dāng)盡快進行各項開業(yè)籌備工作，原則上于6個月內(nèi)滿足開業(yè)條件并向區(qū)金融工作部門提交開業(yè)申請材料。申請材料由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^的，由市金融監(jiān)管部門組織現(xiàn)場驗收。驗收合格的，由市金融監(jiān)管部門出具開業(yè)批復(fù)；驗收不合格的，可給予一次整改驗收機會，整改時間最長不超過3個月。

第十二條　交易場所設(shè)立后未能按期滿足開業(yè)條件的，可向區(qū)金融工作部門申請延期，由區(qū)金融工作部門初審并報市金融監(jiān)管部門同意后可延期開業(yè)。交易場所延期開業(yè)不得超過一次，最長不超過6個月。

第四章　變更及終止

第十三條　交易場所有下列事項的，應(yīng)當(dāng)向區(qū)金融工作部門提交變更申請材料。申請材料由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^的，由市金融監(jiān)管部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報市政府批準(zhǔn)。變更申請獲得市政府批準(zhǔn)的，由市金融監(jiān)管部門向申請人出具批復(fù)文件。

(一)新設(shè)交易方式；

(二)變更控股股東或?qū)嶋H控制人；

(三)分立或合并；

(四)申請取消交易場所資格或解散；

(五)其他應(yīng)當(dāng)經(jīng)市政府批準(zhǔn)的重大事項。

第十四條　交易場所有下列事項的，應(yīng)當(dāng)向區(qū)金融工作部門提交變更申請材料。申請材料由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^的，由市金融監(jiān)管部門根據(jù)實際需要征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后批準(zhǔn)。變更申請獲得批準(zhǔn)的，由市金融監(jiān)管部門向申請人出具批復(fù)文件。

(一)調(diào)整經(jīng)營范圍；

(二)除本辦法第十三條(一)項規(guī)定外，變更其他交易規(guī)則或新設(shè)、變更交易品種；

(三)控股股東或?qū)嶋H控制人以外的股東發(fā)生變化；

(四)變更法定代表人；

(五)變更名稱；

(六)減少注冊資本；

(七)本市內(nèi)跨區(qū)變更住所；

(八)其他應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的重要事項。

第十五條　交易場所有下列事項的，應(yīng)當(dāng)向區(qū)金融工作部門提交變更申請材料。申請材料由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，具備備案條件的，由市金融監(jiān)管部門向交易場所出具備案通知。

(一)變更董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(二)增加注冊資本；

(三)本市內(nèi)同區(qū)變更住所；

(四)修改章程；

(五)對外投資；

(六)其他應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管部門備案的事項。

第十六條　交易場所終止特定或全部交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時通知交易商、第三方服務(wù)機構(gòu)等利益相關(guān)方，結(jié)清相關(guān)交易業(yè)務(wù)，妥善處理交易商結(jié)算資金或其他資產(chǎn)。其中交易場所終止全部交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法第十三條規(guī)定履行申請取消交易場所資格審批程序。

第五章　經(jīng)營管理

第十七條　交易場所在經(jīng)營中不得違反下列規(guī)定：

(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

(二)不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進行的拍賣不在此列；

(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何交易商買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；

(四)除法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人；

(五)不得以集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

第十八條　交易場所應(yīng)當(dāng)專業(yè)專營，不得對外提供擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押，不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場所股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方，不得將注冊資本金用于高風(fēng)險理財項目，不得為交易商提供金融杠桿。

第十九條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立信息報送制度，定期向市金融監(jiān)管部門、區(qū)金融工作部門報送半年工作報告、年度工作報告、年度自查報告和經(jīng)外部審計的年度財務(wù)報告，并抄送各自行業(yè)主管部門。交易場所法定代表人、風(fēng)險控制和財務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度自查報告簽署確認(rèn)意見，并保證自查報告真實、準(zhǔn)確、完整。對于自查報告中涉及的違反本辦法的情形，交易場所應(yīng)當(dāng)于提交自查報告之日起30日內(nèi)完成整改，并將整改報告經(jīng)區(qū)金融工作部門初審后報送市金融監(jiān)管部門。根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融監(jiān)管部門、區(qū)金融工作部門可以要求交易場所報送專項報告。市金融監(jiān)管部門每半年向各相關(guān)部門通報本市交易場所監(jiān)管情況。

第二十條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立全面的風(fēng)險管理體系，包括可行的風(fēng)險管理制度、可量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、完善的內(nèi)部控制制度、健全的組織架構(gòu)、專業(yè)的人員配備。交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)其風(fēng)險管理制度，進行市場風(fēng)險信息提示。交易場所應(yīng)當(dāng)制定突發(fā)事件處置預(yù)案，由所在區(qū)金融工作部門報市金融監(jiān)管部門備案，并抄送行業(yè)主管部門和相關(guān)區(qū)人民政府。

第二十一條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立交易商適當(dāng)性管理制度，確保交易商應(yīng)當(dāng)具備與其參與的交易活動相適應(yīng)的專業(yè)知識和風(fēng)險承受能力。交易場所應(yīng)當(dāng)定期開展交易商教育，保障交易商合法權(quán)益。

第二十二條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，對交易行情、重大事項進行公開披露，并確保披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。除依照信息披露制度應(yīng)披露的信息外，交易場所應(yīng)當(dāng)為交易商的交易信息保密，不得利用交易商提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損交易商利益的活動。

第二十三條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全交易商投訴處理制度，承擔(dān)投訴處理的首要責(zé)任，明確此項職責(zé)的部門和崗位，公示投訴受理的方式和渠道，妥善處理交易商的投訴與糾紛。

第二十四條　交易場所應(yīng)當(dāng)在其官方網(wǎng)站公示交易規(guī)則、管理制度、交易品種、第三方服務(wù)機構(gòu)等內(nèi)容。

第二十五條　交易場所應(yīng)當(dāng)對其交易信息系統(tǒng)采取完備的數(shù)據(jù)備份和安全保護措施，并按要求將交易信息系統(tǒng)接入市金融監(jiān)管部門監(jiān)管系統(tǒng)。

第二十六條　交易場所應(yīng)當(dāng)按照本市關(guān)于登記結(jié)算的監(jiān)管要求建立第三方存管或托管制度，在全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺開設(shè)獨立的結(jié)算賬戶，用于交易資金存托管。

第二十七條　交易場所所有交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)接入全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺，對交易信息實現(xiàn)全面登記，滿足交易全過程在線監(jiān)管及資金統(tǒng)一結(jié)算的要求。登記結(jié)算平臺的建設(shè)及運營機構(gòu)接受市金融監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。

第二十八條　本市交易場所的行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)在規(guī)范制定、行業(yè)服務(wù)、信息溝通、風(fēng)險提示、糾紛調(diào)解等方面充分發(fā)揮作用，保護交易各方合法權(quán)益，并接受市金融監(jiān)管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。本市依法設(shè)立的各類交易場所自愿加入行業(yè)自律組織，接受行業(yè)自律管理，遵守行業(yè)自律組織制定的監(jiān)督、指導(dǎo)、懲戒等行業(yè)規(guī)范。

第六章　風(fēng)險防控和違規(guī)處理

第二十九條　市金融監(jiān)管部門、區(qū)金融工作部門和相關(guān)行業(yè)主管部門可根據(jù)監(jiān)管工作需要，依法依規(guī)對交易場所進行檢查，交易場所應(yīng)當(dāng)予以配合。

第三十條　開業(yè)驗收兩次不合格的交易場所、未獲開業(yè)批復(fù)擅自開業(yè)的交易場所、獲批開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的交易場所，由市金融監(jiān)管部門報請市政府批準(zhǔn)取消交易場所資格，取消企業(yè)名稱中“交易所”“交易中心”字樣，核減企業(yè)經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場所管理范圍，不得再從事交易場所交易業(yè)務(wù)；市政府批準(zhǔn)后由市金融監(jiān)管部門出具退出批復(fù)，交易場所收到批復(fù)后，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)到市場監(jiān)督管理部門辦理企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍變更事宜。

第三十一條　交易場所在經(jīng)營過程中存在違法違規(guī)或違反本辦法行為的，市金融監(jiān)管部門可采取約談、風(fēng)險提示、責(zé)令整改、要求限期停止違規(guī)交易行為、取消違規(guī)交易品種等方式依法進行處置；情節(jié)嚴(yán)重的，可協(xié)調(diào)國家相關(guān)金融監(jiān)管部門停止其支付結(jié)算或報請市政府批準(zhǔn)取消其交易場所資格；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第三十二條　對于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展交易場所交易業(yè)務(wù)的機構(gòu)，依法予以取締。

第三十三條　各區(qū)人民政府按照屬地原則負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的風(fēng)險防控與處置工作。交易場所發(fā)生重大投訴、系統(tǒng)中斷等風(fēng)險事件的，相關(guān)區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)及時進行應(yīng)急處置，并在2小時內(nèi)向市金融監(jiān)管等部門報告。

第三十四條　市金融監(jiān)管部門可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定交易場所管理相關(guān)的操作流程和實施細(xì)則。