按照貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政許可法》、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的要求，為進(jìn)一步規(guī)范行政許可行為，以服務(wù)投資者為宗旨，遵循公開、公平、公正和便民的原則， 現(xiàn)對(duì)證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可受理及審核情況予以公示。

1、公示內(nèi)容包括申請(qǐng)人及申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)材料接收與受理、審查與意見反饋、行政許可決定和相關(guān)事項(xiàng)的說明。

2、公示以表格形式反映證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可的審核進(jìn)度 。

3、 公示表每周更新一次，更新后覆蓋上周進(jìn)度。對(duì)于截至本公示日已核準(zhǔn)的行政許可申請(qǐng)，下一個(gè)公示日不再公示。

4、 關(guān)于受理。申請(qǐng)材料接收日為受理部門向申請(qǐng)人出具申請(qǐng)材料接收憑證日期。補(bǔ)正日為受理部門向申請(qǐng)人出具補(bǔ)正申請(qǐng)材料通知日期。受理決定日為受理部門作出受理決定日期。申請(qǐng)人提交的補(bǔ)正材料未按期提交、補(bǔ)正申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式，申請(qǐng)不予受理。

5 、關(guān)于審查。行政許可審核時(shí)限自作出受理決定日起算。審查部門出具反饋意見日至收到符合要求的書面回復(fù)意見日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)地核查，或者對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查，自作出核查決定日至核查結(jié)束日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門依法通知專家參加評(píng)審會(huì)議至評(píng)審會(huì)結(jié)束日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門書面通知申請(qǐng)人中止審查日至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。

公示表中審查欄“需要說明情況”，說明審查部門增加書面反饋意見、中止審查等事項(xiàng)的起止日期，申請(qǐng)人撤銷行政許可申請(qǐng)的日期，以及申請(qǐng)項(xiàng)目中存在新情況、新問題需要研究、明確相關(guān)政策情況。

6 、關(guān)于決定。說明審查部門作出的終止審查決定、準(zhǔn)予行政許可決定或者不予行政許可決定的日期。

行政許可審核流程圖

證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示(截至2019年2月3日）