新華社上海1月30日電（記者 潘清）為保障在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的順利開展，規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、持續(xù)監(jiān)管及交易等行為，上交所1月30日就科創(chuàng)板6項(xiàng)配套業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見。

據(jù)了解，當(dāng)日發(fā)布的系列配套業(yè)務(wù)規(guī)則包括《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法（征求意見稿）》《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會工作規(guī)則（征求意見稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法（征求意見稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定（征求意見稿）》。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制，涉及科創(chuàng)板板塊建設(shè)和注冊制試點(diǎn)的統(tǒng)籌推進(jìn)，需要綜合考慮一級市場和二級市場之間的關(guān)系，處理好股票發(fā)行、并購重組和退市的制度配套，強(qiáng)化發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等不同主體的責(zé)任，是一項(xiàng)十分復(fù)雜的系統(tǒng)性制度改革。

這位負(fù)責(zé)人表示，本次征求意見的業(yè)務(wù)規(guī)則是根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》和相關(guān)規(guī)章制定的，共同構(gòu)成保障改革落地的整體性、配套性制度安排，主要涉及4個層面：

——與試點(diǎn)注冊制相關(guān)的發(fā)行上市審核規(guī)則，對審核內(nèi)容、機(jī)制、方式、程序、交易所發(fā)行上市審核與證監(jiān)會注冊審核的銜接安排、各方主體的職責(zé)和自律監(jiān)管等作出明確規(guī)定；

——與科創(chuàng)板股票市場化發(fā)行相關(guān)的發(fā)行承銷規(guī)則，按照市場主導(dǎo)、強(qiáng)化約束的原則，就科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷過程中網(wǎng)下詢價(jià)參與者條件和報(bào)價(jià)要求、網(wǎng)下初始配售比例、網(wǎng)下網(wǎng)上回?fù)軝C(jī)制、戰(zhàn)略配售、超額配售選擇權(quán)等事項(xiàng)的差異化安排作出集中規(guī)定；

——與發(fā)行上市后持續(xù)監(jiān)管相關(guān)的上市規(guī)則，針對科創(chuàng)板定位設(shè)置能夠滿足不同類型企業(yè)進(jìn)入資本市場的包容性上市條件，能夠促進(jìn)市場優(yōu)勝劣汰更加嚴(yán)格的退市制度，同時針對科創(chuàng)企業(yè)特點(diǎn)，就信息披露、投票權(quán)差異、持續(xù)督導(dǎo)、股份減持、股權(quán)激勵等事項(xiàng)作出必要的調(diào)整完善；

——與科創(chuàng)板二級市場交易運(yùn)行相適應(yīng)的交易規(guī)則，就引入投資者適當(dāng)性制度、適當(dāng)放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、上市首日開放融資融券業(yè)務(wù)等差異化機(jī)制安排作出集中規(guī)定，并優(yōu)先于現(xiàn)行交易規(guī)則適用。

據(jù)了解，本次公開征求意見反饋截止時間為2月20日。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在此期間上交所將通過座談會、研討會等方式，繼續(xù)聽取市場參與主體的意見和建議。公開征求意見結(jié)束后，上交所將根據(jù)各方反饋意見對配套業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改和完善，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，及時向市場發(fā)布實(shí)施。