河南證監(jiān)局緊緊圍繞轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展大局，堅持依法全面從嚴監(jiān)管，牢固樹立投資者為中心的理念，扎實推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)，督導市場主體承擔投訴處理的首要責任，全面推進證券期貨糾紛多元化解機制，依法保護投資者合法權(quán)益，提高投資者的獲得感和滿意度。

多元化解糾紛 便利投資者依法維權(quán)

河南證監(jiān)局致力于建立糾紛多元化解機制，依法、高效、公正化解證券期貨糾紛，較早在轄區(qū)設(shè)立調(diào)解組織，探索訴調(diào)對接、仲調(diào)對接機制。2014年3月，河南證監(jiān)局與河南省高院共同設(shè)立河南省證券期貨業(yè)社會法庭，免費調(diào)解轄區(qū)證券期貨糾紛。2015年，指導河南省證券期貨業(yè)協(xié)會下發(fā)《關(guān)于做好轄區(qū)證券期貨合同糾紛仲裁工作的通知》，支持轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)將仲裁作為多元化解糾紛方式之一寫入合同，為投資者提供又一快速、高效、便捷的糾紛解決渠道。截至目前，轄區(qū)調(diào)解組織共受理案件28起，達成調(diào)解協(xié)議金額120余萬元，為下一步訴調(diào)對接工作開展積累了經(jīng)驗，調(diào)解員隊伍得到有效鍛煉。

2016年11月，河南證監(jiān)局、河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會與中證中小投資者服務中心簽訂合作備忘錄，創(chuàng)新糾紛調(diào)解工作機制。2017年12月，河南證監(jiān)局與河南省高院簽訂《證券期貨糾紛多元化解合作備忘錄》，就建立調(diào)解與訴訟對接職責分工、工作機制、工作流程、聯(lián)席會議制度等多項工作進行安排，進一步完善訴調(diào)對接制度建設(shè)。

提升服務質(zhì)量 維護投資者合法訴求

為推動市場主體承擔投訴處理的首要責任，2016年3月，河南證監(jiān)局開展“12386”熱線投訴直轉(zhuǎn)市場主體試點，由河南省證券期貨基金業(yè)協(xié)會代位督辦市場經(jīng)營主體投訴處理情況，承擔“12386”熱線事項的受理、轉(zhuǎn)辦、答復工作。

2016年8月，河南證監(jiān)局指導轄區(qū)370多家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)簽署投訴處理承諾，從公開處理流程、無條件接受投訴、辦結(jié)和告知時限、救濟渠道、賠償金給付時限等方面進行承諾，有效提升經(jīng)營機構(gòu)服務水平，減少市場投訴量。

2017年河南證監(jiān)局對全國范圍內(nèi)“12386”熱線接收的2821例轉(zhuǎn)銷戶投訴進行分析，總結(jié)轉(zhuǎn)銷戶投訴中反復出現(xiàn)的問題，對證監(jiān)會、交易所等自律規(guī)則進行整合。

加大宣傳力度 普及糾紛化解知識

河南證監(jiān)局積極聯(lián)系新聞媒體、相關(guān)政府部門、金融監(jiān)管部門，利用好協(xié)會、調(diào)解組織、投教基地、市場經(jīng)營機構(gòu)的渠道優(yōu)勢，開展全方位、立體化的宣傳活動。

2014年起，利用每年“3·15國際消費者權(quán)益日”開展專題宣傳活動，宣傳糾紛多元化解機制，引導投資者“知調(diào)解、用調(diào)解、信調(diào)解”，年度累計宣傳時間達6個月以上。河南證監(jiān)局還將多元化解糾紛機制的宣傳融入54期投資者教育進社區(qū)、10期投資者教育進高校活動中，服務基層群眾和青年學生。制作并發(fā)放《證券期貨投資者維權(quán)指南》《證券期貨糾紛調(diào)解案例匯編》等宣傳資料合計10余萬冊，起到較好的宣傳效果。（記者 張麗娜）