證監(jiān)會發(fā)布《證券公司大集合資產管理業(yè)務適用<關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見>操作指引》
日前,證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司大集合資產管理業(yè)務適用<關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見>操作指引》(以下簡稱《指引》)。
依據《證券法》,證監(jiān)會于2003年發(fā)布《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》,證券公司或其資管子公司先后依法設立了400余只投資者人數不受200人限制的集合資產管理計劃(以下簡稱大集合產品)。2013年《證券投資基金法》發(fā)布施行以來,證監(jiān)會持續(xù)督促行業(yè)機構按照公募基金的要求對大集合產品予以規(guī)范。2018年4月《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)發(fā)布實施,進一步對公募產品的運作規(guī)范提出若干具體要求?!吨笇б庖姟钒l(fā)布以來,行業(yè)機構普遍關注大集合產品如何適用《指導意見》的有關規(guī)定。
為落實《指導意見》、回應行業(yè)訴求,證監(jiān)會制定《指引》,按照分類有序規(guī)范、切實保護投資者利益、維護市場穩(wěn)定的原則,對大集合產品進一步對標公募基金、實現規(guī)范發(fā)展的標準與程序進行細化明確,并給予了合理的規(guī)范過渡期,在規(guī)范進度上不設統(tǒng)一要求。經規(guī)范后,大集合產品將轉為公募基金或私募資產管理計劃,按照相關法律法規(guī)持續(xù)穩(wěn)定運作。