新華社北京10月29日電 題：受約束、被懲戒——資本市場(chǎng)治理失信“老賴”威力漸顯

新華社記者 劉慧

在高度依賴誠(chéng)信的金融領(lǐng)域，資本市場(chǎng)“老賴”因涉及利益廣、金額大而令投資者深惡痛絕。如何營(yíng)造公平誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境？如何引導(dǎo)建立講信守諾的良性循環(huán)，助力市場(chǎng)規(guī)范穩(wěn)健運(yùn)行？資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)和信用監(jiān)管新手段正在顯示威力。

失信主體在資本市場(chǎng)玩不轉(zhuǎn)了

某知名公司申請(qǐng)上市的過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)查詢誠(chéng)信數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，該公司獨(dú)立董事郭某某在擔(dān)任其他企業(yè)IPO及年報(bào)審計(jì)服務(wù)的簽字會(huì)計(jì)師時(shí)，收到過(guò)證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書，擬對(duì)郭某某給予警告、罰款5萬(wàn)元。郭某某因此只能向發(fā)行人董事會(huì)提出書面辭職，與即將擔(dān)任的上市公司獨(dú)立董事“失之交臂”。

據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，截至2018年10月初，資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)共收錄主體信息99.51萬(wàn)條；監(jiān)管執(zhí)法信息2.61萬(wàn)條；部際共享信息1129.6萬(wàn)條。其中，工商領(lǐng)域失信信息1013.4萬(wàn)條、最高人民法院失信被執(zhí)行人信息115.6萬(wàn)條、重大稅收違法信息1981條、海關(guān)認(rèn)證信息3403條、其他共享信息302條。

僅在2017年的證券期貨行政許可審批中，因當(dāng)事人存在不良信用記錄，證監(jiān)會(huì)要求解釋說(shuō)明33起，申請(qǐng)人主動(dòng)撤回申請(qǐng)24起，申請(qǐng)人提出更換人選6起。

該負(fù)責(zé)人說(shuō)，目前正在推動(dòng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的升級(jí)工作，下一步證監(jiān)會(huì)將把誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)成為資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息服務(wù)系統(tǒng)，進(jìn)一步將服務(wù)范圍擴(kuò)大，為金融機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等更多主體提供便利。

想坐飛機(jī)、高鐵？先繳納罰款！

今年5月1日起，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合中國(guó)鐵路總公司、民航局等對(duì)證券期貨領(lǐng)域的兩類嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體采取限制乘坐火車高級(jí)別席位和民用航空器的懲戒措施。

截至10月初，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站公示5批特定嚴(yán)重失信人名單，共計(jì)91人，包括84名拒不繳納罰沒(méi)款當(dāng)事人和7名拒不履行公開承諾主體。

名單公示前后，不少當(dāng)事人迫于失信懲戒威力與輿論壓力，主動(dòng)繳納罰款。金亞科技高管何某等14人，華澤鈷鎳高管蘆某某等2人，盛世嘉和董事長(zhǎng)楊某、做市商操作員岳某等陸續(xù)繳納罰款。易事特實(shí)控人何某某繳納了1.28億元罰款，該公司發(fā)布相關(guān)公告，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注與積極評(píng)價(jià)。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，上述人員名單已從“信用中國(guó)”網(wǎng)站相關(guān)欄目移除。統(tǒng)計(jì)顯示，“限乘限飛”實(shí)施僅四個(gè)月，拒不繳納罰沒(méi)款的當(dāng)事人在全部處罰當(dāng)事人中的占比已下降10%。

實(shí)際上，除了讓資本市場(chǎng)“老賴”坐飛機(jī)、高鐵犯難，證監(jiān)會(huì)還聯(lián)合21家部委簽署并發(fā)布了《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，重點(diǎn)針對(duì)違法失信上市公司的控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高等責(zé)任人員，在多個(gè)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┞?lián)合懲戒。

根據(jù)上述違法失信上市公司備忘錄，海關(guān)總署2017年5月曾對(duì)涉及海關(guān)信用認(rèn)證的違法失信上市公司實(shí)施了聯(lián)合懲戒措施，下調(diào)了2家高級(jí)認(rèn)證和21家一般認(rèn)證企業(yè)的信用等級(jí)，將75家企業(yè)列為高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)或稽查重點(diǎn)對(duì)象，實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管措施，對(duì)其進(jìn)出口貨物加強(qiáng)單證審核或布控查驗(yàn)。

據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)正會(huì)同發(fā)改委推進(jìn)對(duì)私募投資基金領(lǐng)域違法失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的備忘錄。

資本市場(chǎng)給重要領(lǐng)域違法失信“亮紅燈”

今年7月底，證監(jiān)會(huì)修改相關(guān)規(guī)定，完善重大違法強(qiáng)制退市的主要情形，明確上市公司涉及國(guó)家安全、公眾健康安全等“五個(gè)安全”重大違法行為的強(qiáng)制退市。這意味著資本市場(chǎng)將對(duì)以上重大違法行為“亮紅燈”。

證監(jiān)會(huì)信息顯示，這次對(duì)退市制度的修改完善，對(duì)于進(jìn)一步健全資本市場(chǎng)功能，增強(qiáng)市場(chǎng)主體活力，塑造理性投資文化，形成優(yōu)勝劣汰的良好機(jī)制具有重要意義。對(duì)有關(guān)重大違法公司，特別是嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重侵害群眾利益，造成重大社會(huì)影響的，堅(jiān)決依法實(shí)施強(qiáng)制退市。