新華社北京9月24日電 國(guó)務(wù)院新聞辦公室24日發(fā)表《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)摩擦的事實(shí)與中方立場(chǎng)》白皮書。全文如下：

關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)摩擦的事實(shí)與中方立場(chǎng)
（2018年9月）
中華人民共和國(guó)
國(guó)務(wù)院新聞辦公室

目錄

前言

一、中美經(jīng)貿(mào)合作互利共贏

二、中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的事實(shí)

三、美國(guó)政府的貿(mào)易保護(hù)主義行為

四、美國(guó)政府的貿(mào)易霸凌主義行為

五、美國(guó)政府不當(dāng)做法對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的危害

六、中國(guó)的立場(chǎng)

前言

中國(guó)是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，美國(guó)是世界上最大的發(fā)達(dá)國(guó)家。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系既對(duì)兩國(guó)意義重大，也對(duì)全球經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展有著舉足輕重的影響。

中美兩國(guó)建交以來，雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系持續(xù)發(fā)展，利益交匯點(diǎn)不斷增多，形成了緊密合作關(guān)系，不僅使兩國(guó)共同獲益，而且惠及全球。特別是進(jìn)入新世紀(jì)以來，在經(jīng)濟(jì)全球化快速發(fā)展過程中，中美兩國(guó)遵循雙邊協(xié)定和世界貿(mào)易組織等多邊規(guī)則，拓展深化經(jīng)貿(mào)合作，基于比較優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)選擇形成了結(jié)構(gòu)高度互補(bǔ)、利益深度交融的互利共贏關(guān)系。雙方通過優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互通有無，有力促進(jìn)了各自經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，同時(shí)提升了全球價(jià)值鏈效率與效益，降低了生產(chǎn)成本，豐富了商品種類，極大促進(jìn)了兩國(guó)企業(yè)和消費(fèi)者利益。

中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)制度不同，存在經(jīng)貿(mào)摩擦是正常的，關(guān)鍵是如何增進(jìn)互信、促進(jìn)合作、管控分歧。長(zhǎng)期以來，兩國(guó)政府本著平等、理性、相向而行的原則，先后建立了中美商貿(mào)聯(lián)委會(huì)、戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話、戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話、全面經(jīng)濟(jì)對(duì)話等溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，雙方為此付出了不懈努力，保障了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系在近40年時(shí)間里克服各種障礙，不斷向前發(fā)展，成為中美關(guān)系的壓艙石和推進(jìn)器。

2017年新一屆美國(guó)政府上任以來，在“美國(guó)優(yōu)先”的口號(hào)下，拋棄相互尊重、平等協(xié)商等國(guó)際交往基本準(zhǔn)則，實(shí)行單邊主義、保護(hù)主義和經(jīng)濟(jì)霸權(quán)主義，對(duì)許多國(guó)家和地區(qū)特別是中國(guó)作出一系列不實(shí)指責(zé)，利用不斷加征關(guān)稅等手段進(jìn)行經(jīng)濟(jì)恫嚇，試圖采取極限施壓方法將自身利益訴求強(qiáng)加于中國(guó)。面對(duì)這種局面，中國(guó)從維護(hù)兩國(guó)共同利益和世界貿(mào)易秩序大局出發(fā)，堅(jiān)持通過對(duì)話協(xié)商解決爭(zhēng)議的基本原則，以最大的耐心和誠(chéng)意回應(yīng)美國(guó)關(guān)切，以求同存異的態(tài)度妥善處理分歧，克服各種困難，同美國(guó)開展多輪對(duì)話磋商，提出務(wù)實(shí)解決方案，為穩(wěn)定雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系作出了艱苦努力。然而，美國(guó)出爾反爾、不斷發(fā)難，導(dǎo)致中美經(jīng)貿(mào)摩擦在短時(shí)間內(nèi)持續(xù)升級(jí)，使兩國(guó)政府和人民多年努力培養(yǎng)起來的中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系受到極大損害，也使多邊貿(mào)易體制和自由貿(mào)易原則遭遇嚴(yán)重威脅。

為澄清中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系事實(shí)，闡明中國(guó)對(duì)中美經(jīng)貿(mào)摩擦的政策立場(chǎng)，推動(dòng)問題合理解決，中國(guó)政府特發(fā)布此白皮書。

一、中美經(jīng)貿(mào)合作互利共贏

中美建交以來，雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系不斷發(fā)展，貿(mào)易和投資等合作取得豐碩成果，實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利共贏。中國(guó)從中受益匪淺，美國(guó)也從中獲得了廣泛、巨大的經(jīng)濟(jì)利益，分享了中國(guó)發(fā)展帶來的機(jī)遇和成果。事實(shí)證明，良好的中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系對(duì)兩國(guó)發(fā)展都具有重要意義，合則兩利，斗則兩傷。

（一）中美雙方互為重要的貨物貿(mào)易伙伴

雙邊貨物貿(mào)易快速增長(zhǎng)。根據(jù)中國(guó)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2017年中美雙邊貨物貿(mào)易額達(dá)5837億美元，是1979年建交時(shí)的233倍，是2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織時(shí)的7倍多。目前，美國(guó)是中國(guó)第一大貨物出口市場(chǎng)和第六大進(jìn)口來源地，2017年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口、從美國(guó)進(jìn)口分別占中國(guó)出口和進(jìn)口的19%和8%；中國(guó)是美國(guó)增長(zhǎng)最快的出口市場(chǎng)和第一大進(jìn)口來源地，2017年美國(guó)對(duì)華出口占美國(guó)出口的8%。

美國(guó)對(duì)華出口增速明顯快于其對(duì)全球出口。中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來，美國(guó)對(duì)華出口快速增長(zhǎng)，中國(guó)成為美國(guó)重要的出口市場(chǎng)。根據(jù)聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)，2017年美國(guó)對(duì)華貨物出口1298.9億美元，較2001年的191.8億美元增長(zhǎng)577%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期美國(guó)對(duì)全球112%的出口增幅（圖1）。

圖表：圖1：美國(guó)對(duì)華貨物出口增速快于美國(guó)對(duì)全球出口增速（%） 新華社發(fā)

中國(guó)是美國(guó)飛機(jī)、農(nóng)產(chǎn)品、汽車、集成電路的重要出口市場(chǎng)。中國(guó)是美國(guó)飛機(jī)和大豆的第一大出口市場(chǎng)，汽車、集成電路、棉花的第二大出口市場(chǎng)。2017年美國(guó)出口中57%的大豆、25%的波音飛機(jī)、20%的汽車、14%的集成電路、17%的棉花都銷往中國(guó)。

中美雙邊貿(mào)易互補(bǔ)性強(qiáng)。美國(guó)居于全球價(jià)值鏈的中高端，對(duì)華出口多為資本品和中間品，中國(guó)居于中低端，對(duì)美出口多為消費(fèi)品和最終產(chǎn)品，兩國(guó)發(fā)揮各自比較優(yōu)勢(shì)，雙邊貿(mào)易呈互補(bǔ)關(guān)系。2017年中國(guó)向美國(guó)出口前三大類商品為電機(jī)電氣設(shè)備及其零附件、機(jī)械器具及零件、家具寢具燈具等，合計(jì)占比為53.5%。中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口前三大類商品為電機(jī)電氣設(shè)備及其零附件、機(jī)械器具及零件、車輛及其零附件，合計(jì)占比為31.8%。機(jī)電產(chǎn)品在中美雙邊貿(mào)易中占重要比重，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易特征較為明顯（表1）。中國(guó)對(duì)美出口的“高技術(shù)產(chǎn)品”，大多只是在華完成勞動(dòng)密集型加工環(huán)節(jié)，包含大量關(guān)鍵零部件和中間產(chǎn)品的進(jìn)口與國(guó)際轉(zhuǎn)移價(jià)值。

圖表：表1：2017年中國(guó)對(duì)美國(guó)主要進(jìn)、出口商品（HS2位碼） 新華社發(fā)

（二）中美雙邊服務(wù)貿(mào)易快速增長(zhǎng)

美國(guó)服務(wù)業(yè)高度發(fā)達(dá)，產(chǎn)業(yè)門類齊全，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平提升，服務(wù)需求明顯擴(kuò)大，雙方服務(wù)貿(mào)易快速增長(zhǎng)。據(jù)美國(guó)方面統(tǒng)計(jì)，2007－2017年，中美服務(wù)貿(mào)易額由249.4億美元擴(kuò)大到750.5億美元，增長(zhǎng)了2倍。2017年，據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，美國(guó)是中國(guó)第二大服務(wù)貿(mào)易伙伴；據(jù)美國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，中國(guó)是美國(guó)第三大服務(wù)出口市場(chǎng)。

美國(guó)是中國(guó)服務(wù)貿(mào)易最大逆差來源地，且逆差快速擴(kuò)大。據(jù)美國(guó)方面統(tǒng)計(jì)，2007－2017年，美國(guó)對(duì)華服務(wù)出口額由131.4億美元擴(kuò)大到576.3億美元，增長(zhǎng)了3.4倍，而同期美國(guó)對(duì)世界其他國(guó)家和地區(qū)的服務(wù)出口額增長(zhǎng)1.8倍，美國(guó)對(duì)華服務(wù)貿(mào)易年度順差擴(kuò)大30倍至402億美元（圖2）。目前，美國(guó)是中國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差最大來源國(guó)，占中國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差總額的20%左右。中國(guó)對(duì)美服務(wù)貿(mào)易逆差主要集中在旅行、運(yùn)輸和知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)三個(gè)領(lǐng)域。

圖表：圖2：美國(guó)對(duì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口（單位：億美元） 新華社發(fā)

中國(guó)對(duì)美旅行服務(wù)貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大。據(jù)美國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，截至2016年，中國(guó)內(nèi)地到訪美國(guó)的游客數(shù)量已連續(xù)13年增長(zhǎng)，其中12年的增速都達(dá)到兩位數(shù)。中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)顯示，2017年中國(guó)游客赴美旅游、留學(xué)、就醫(yī)等旅行支出合計(jì)達(dá)510億美元，其中赴美游客約300萬人次，在美旅游支出高達(dá)330億美元。在教育方面，美國(guó)是中國(guó)學(xué)生出境留學(xué)第一大目的地，2017年中國(guó)在美留學(xué)生約42萬人，為美國(guó)貢獻(xiàn)約180億美元收入。根據(jù)美國(guó)方面統(tǒng)計(jì)，中國(guó)對(duì)美國(guó)旅行服務(wù)貿(mào)易逆差從2006年的4.3億美元擴(kuò)大至2016年的262億美元，年均增長(zhǎng)50.8%。

中國(guó)對(duì)美國(guó)支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)持續(xù)增加。據(jù)中國(guó)有關(guān)方面統(tǒng)計(jì)，美國(guó)是中國(guó)第一大版權(quán)引進(jìn)來源國(guó)，2012－2016年，中國(guó)自美國(guó)引進(jìn)版權(quán)近2.8萬項(xiàng)。中國(guó)對(duì)美國(guó)支付的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)從2011年的34.6億美元增加至2017年的72億美元，6年時(shí)間翻了一番（圖3）。其中2017年中國(guó)對(duì)美支付占中國(guó)對(duì)外支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)總額的四分之一。

圖表：圖3：中國(guó)對(duì)美國(guó)支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)情況 新華社發(fā)

（三）中美互為重要的投資伙伴

美國(guó)是中國(guó)重要外資來源地。根據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，截至2017年，美國(guó)累計(jì)在華設(shè)立外商投資企業(yè)約6.8萬家，實(shí)際投資超過830億美元。中國(guó)企業(yè)對(duì)美國(guó)直接投資快速增長(zhǎng)，美國(guó)成為中國(guó)重要的投資目的地。隨著中國(guó)對(duì)外投資的發(fā)展，中國(guó)企業(yè)對(duì)美國(guó)直接投資從2003年的0.65億美元增長(zhǎng)至2016年的169.8億美元。根據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，截至2017年，中國(guó)對(duì)美直接投資存量約670億美元。與此同時(shí)，中國(guó)還對(duì)美國(guó)進(jìn)行了大量金融投資。根據(jù)美國(guó)財(cái)政部統(tǒng)計(jì)，截至2018年5月底，中國(guó)持有美國(guó)國(guó)債1.18萬億美元。

（四）中美雙方均從經(jīng)貿(mào)合作中明顯獲益

中美雙方從經(jīng)貿(mào)合作中獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益，實(shí)現(xiàn)了互利共贏。

中美經(jīng)貿(mào)合作促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民生改善。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，中國(guó)與美國(guó)等國(guó)加強(qiáng)貿(mào)易和投資合作，相互開放市場(chǎng)，有利于中國(guó)企業(yè)融入全球產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來了可觀的外部市場(chǎng)。經(jīng)過改革開放以來40年的發(fā)展，2017年中國(guó)貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額4.1萬億美元，居世界首位；服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額6956.8億美元，居世界第二位；吸引外商投資1363億美元，居世界第二位。美國(guó)在華企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)管理、制度創(chuàng)新等方面對(duì)中國(guó)企業(yè)起到了示范作用，促進(jìn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提升了行業(yè)效率，帶動(dòng)了中國(guó)企業(yè)提高技術(shù)和管理水平。中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口大量機(jī)電產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品，彌補(bǔ)了自身供給能力的不足，滿足了各領(lǐng)域需求特別是高端需求，豐富了消費(fèi)者選擇。

與此同時(shí)，美國(guó)獲得了跨境投資、進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)等大量商業(yè)機(jī)會(huì)，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、消費(fèi)者福利、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)都發(fā)揮了重要作用。

經(jīng)貿(mào)合作促進(jìn)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，降低了美國(guó)通脹水平。據(jù)美中貿(mào)易全國(guó)委員會(huì)和牛津研究院聯(lián)合研究估算，2015年美國(guó)自華進(jìn)口提振了美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值0.8個(gè)百分點(diǎn)；美國(guó)對(duì)華出口和中美雙向投資為美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值貢獻(xiàn)了2160億美元，提升美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率1.2個(gè)百分點(diǎn)；來自中國(guó)物美價(jià)廉的商品降低了美國(guó)消費(fèi)者物價(jià)水平，如2015年降低其消費(fèi)物價(jià)水平1－1.5個(gè)百分點(diǎn)。低通貨膨脹環(huán)境為美國(guó)實(shí)施擴(kuò)張性宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供了較大空間。

為美國(guó)創(chuàng)造了大量就業(yè)機(jī)會(huì)。據(jù)美中貿(mào)易全國(guó)委員會(huì)估算，2015年美國(guó)對(duì)華出口和中美雙向投資支持了美國(guó)國(guó)內(nèi)260萬個(gè)就業(yè)崗位。其中，中國(guó)對(duì)美投資遍布美國(guó)46個(gè)州，為美國(guó)國(guó)內(nèi)創(chuàng)造就業(yè)崗位超過14萬個(gè)，而且大部分為制造業(yè)崗位。

給美國(guó)消費(fèi)者帶來了實(shí)實(shí)在在的好處。雙邊貿(mào)易豐富了消費(fèi)者選擇，降低了生活成本，提高了美國(guó)民眾特別是中低收入群體實(shí)際購(gòu)買力。美中貿(mào)易全國(guó)委員會(huì)研究顯示，2015年，中美貿(mào)易平均每年為每個(gè)美國(guó)家庭節(jié)省850美元成本，相當(dāng)于美國(guó)家庭收入的1.5%。

為美國(guó)企業(yè)創(chuàng)造了大量商機(jī)和利潤(rùn)。中國(guó)是一個(gè)巨大而快速增長(zhǎng)的市場(chǎng)，中美經(jīng)貿(mào)合作為美國(guó)企業(yè)提供了大量商業(yè)機(jī)會(huì)。從貿(mào)易來看，根據(jù)美中貿(mào)易全國(guó)委員會(huì)發(fā)布的《2017年度美各州對(duì)華出口報(bào)告》，2017年中國(guó)是美國(guó)46個(gè)州的前五大貨物出口市場(chǎng)之一，2016年中國(guó)是美國(guó)所有50個(gè)州的前五大服務(wù)出口市場(chǎng)之一；2017年每個(gè)美國(guó)農(nóng)民平均向中國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品1萬美元以上。從投資來看，根據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2015年美國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)在華銷售收入約5170億美元，利潤(rùn)超過360億美元；2016年銷售收入約6068億美元，利潤(rùn)超過390億美元。美國(guó)三大汽車制造商2015年在華合資企業(yè)利潤(rùn)合計(jì)達(dá)74.4億美元。2017年美系乘用車在華銷量達(dá)到304萬輛，占中國(guó)乘用車銷售總量的12.3%，僅通用汽車公司在華就有10家合資企業(yè)，在華產(chǎn)量占到其全球產(chǎn)量的40%。美國(guó)高通公司在華芯片銷售和專利許可費(fèi)收入占其總營(yíng)收的57%，英特爾公司在中國(guó)（包括香港地區(qū)）營(yíng)收占其總營(yíng)收的23.6%。2017年財(cái)年，蘋果公司大中華地區(qū)營(yíng)收占其總營(yíng)收的19.5%。截至2017年1月，13家美國(guó)銀行在華設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，10家美資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在華設(shè)有保險(xiǎn)公司。高盛、運(yùn)通、美國(guó)銀行、美國(guó)大都會(huì)人壽等美國(guó)金融機(jī)構(gòu)作為中國(guó)金融機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略投資者，均取得了不菲的投資收益。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)境內(nèi)公司到境外首發(fā)上市和再融資，總籌資額的70%由美資投資銀行擔(dān)任主承銷商或聯(lián)席主承銷商。美國(guó)律師事務(wù)所共設(shè)立駐華代表處約120家。

促進(jìn)了美國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在與中國(guó)經(jīng)貿(mào)合作中，美國(guó)跨國(guó)公司通過整合兩國(guó)要素優(yōu)勢(shì)提升了其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。蘋果公司在美國(guó)設(shè)計(jì)研發(fā)手機(jī)，在中國(guó)組裝生產(chǎn)，在全球市場(chǎng)銷售。根據(jù)高盛公司2018年的研究報(bào)告，如蘋果公司將生產(chǎn)與組裝全部移到美國(guó)，其生產(chǎn)成本將提高37%。從技術(shù)合作領(lǐng)域看，美國(guó)企業(yè)在中國(guó)銷售和投資，使這些企業(yè)能夠享受中國(guó)在云計(jì)算和人工智能等方面的應(yīng)用成果，使其產(chǎn)品更好適應(yīng)不斷變化的全球市場(chǎng)。中國(guó)承接了美國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，使得美國(guó)能夠?qū)⒏噘Y金等要素資源投入創(chuàng)新和管理環(huán)節(jié)，集中力量發(fā)展高端制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)向更高附加值、高技術(shù)含量領(lǐng)域升級(jí)，降低了美國(guó)國(guó)內(nèi)能源資源消耗和環(huán)境保護(hù)的壓力，提升了國(guó)家整體競(jìng)爭(zhēng)力。

總體來看，中美經(jīng)貿(mào)合作是一種雙贏關(guān)系，絕非零和博弈，美國(guó)企業(yè)和國(guó)民從中得到了實(shí)實(shí)在在的好處，美國(guó)一部分人宣稱的“美國(guó)吃虧論”是站不住腳的。

二、中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的事實(shí)

中美經(jīng)貿(mào)交往規(guī)模龐大、內(nèi)涵豐富、覆蓋面廣、涉及主體多元，產(chǎn)生一些矛盾分歧在所難免。兩國(guó)應(yīng)以全局綜合的視角看待，從維護(hù)兩國(guó)戰(zhàn)略利益和國(guó)際秩序大局出發(fā)，以求同存異的態(tài)度妥善處理分歧，務(wù)實(shí)化解矛盾。但是，現(xiàn)任美國(guó)政府通過發(fā)布《對(duì)華301調(diào)查報(bào)告》等方式，對(duì)中國(guó)作出“經(jīng)濟(jì)侵略”、“不公平貿(mào)易”、“盜竊知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“國(guó)家資本主義”等一系列污名化指責(zé)，嚴(yán)重歪曲了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的事實(shí)，無視中國(guó)改革開放的巨大成績(jī)和中國(guó)人民為此付出的心血汗水，這既是對(duì)中國(guó)政府和中國(guó)人民的不尊重，也是對(duì)美國(guó)人民真實(shí)利益的不尊重，只會(huì)導(dǎo)致分歧加大、摩擦升級(jí)，最終損害雙方根本利益。

（一）不應(yīng)僅看貨物貿(mào)易差額片面評(píng)判中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系得失

客觀認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)中美雙邊貿(mào)易是否平衡，需要全面深入考察，不能只看貨物貿(mào)易差額。中國(guó)并不刻意追求貿(mào)易順差，事實(shí)上，中國(guó)經(jīng)常賬戶順差與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比已由2007年的11.3%降至2017年的1.3%。中美貨物貿(mào)易不平衡現(xiàn)象更多是美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)格局下市場(chǎng)自主選擇的自然結(jié)果，解決這一問題需要雙方共同努力進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整。美國(guó)無視影響中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的多方面因素，片面強(qiáng)調(diào)兩國(guó)貨物貿(mào)易不平衡現(xiàn)象，將責(zé)任歸咎于中國(guó)，是不公平、不合理的。

中美經(jīng)貿(mào)往來獲益大致平衡。中美雙邊貨物貿(mào)易不平衡現(xiàn)象有一個(gè)歷史演變過程。在上世紀(jì)80年代至90年代初期美國(guó)一直處于順差地位，1992年之后中國(guó)轉(zhuǎn)為順差并持續(xù)增加。

在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展、國(guó)際化生產(chǎn)普遍存在的今天，雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系內(nèi)涵早已超出貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易和本國(guó)企業(yè)在對(duì)方國(guó)家分支機(jī)構(gòu)的本地銷售額（即雙向投資中的本地銷售）也應(yīng)考慮進(jìn)來。綜合考慮貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和本國(guó)企業(yè)在對(duì)方國(guó)家分支機(jī)構(gòu)的本地銷售額三項(xiàng)因素，中美雙方經(jīng)貿(mào)往來獲益大致平衡，而且美方凈收益占優(yōu)（圖4）。根據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2017年美國(guó)對(duì)華服務(wù)貿(mào)易順差為541億美元，美國(guó)在服務(wù)貿(mào)易方面占有顯著優(yōu)勢(shì)。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局?jǐn)?shù)據(jù)，2015年美資企業(yè)在華銷售額高達(dá)4814億美元，遠(yuǎn)高于中資企業(yè)在美256億美元的銷售額，美國(guó)占有4558億美元的優(yōu)勢(shì)，美國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)更為突出。2018年6月德意志銀行發(fā)布的研究報(bào)告《估算美國(guó)和主要貿(mào)易伙伴之間的經(jīng)濟(jì)利益》認(rèn)為，從商業(yè)利益角度分析，考慮到跨國(guó)公司的全球經(jīng)營(yíng)對(duì)雙邊經(jīng)貿(mào)交往的影響，美國(guó)實(shí)際上在中美雙邊貿(mào)易交往過程中獲得了比中國(guó)更多的商業(yè)凈利益。根據(jù)其計(jì)算，扣除各自出口中其他國(guó)家企業(yè)子公司的貢獻(xiàn)等，2017年美國(guó)享有203億美元的凈利益。

圖表：圖4：中美經(jīng)貿(mào)往來獲益大致平衡（2009—2015年，單位：十億美元）

中美貨物貿(mào)易差額是美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性問題的必然結(jié)果，也是由兩國(guó)比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)際分工格局決定的。中美雙邊貨物貿(mào)易差額長(zhǎng)期存在并不斷擴(kuò)大，是多重客觀因素共同作用的結(jié)果，并不是中國(guó)刻意追求的結(jié)果。

第一，這是美國(guó)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄不足的必然結(jié)果。從國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算角度看，一國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目是盈余還是赤字，取決于該國(guó)儲(chǔ)蓄與投資的關(guān)系。美國(guó)經(jīng)濟(jì)的典型特征是低儲(chǔ)蓄、高消費(fèi)，儲(chǔ)蓄長(zhǎng)期低于投資，2018年第一季度，美國(guó)凈國(guó)民儲(chǔ)蓄率僅為1.8%。為了平衡國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，美國(guó)不得不通過貿(mào)易赤字形式大量利用外國(guó)儲(chǔ)蓄，這是美國(guó)貿(mào)易逆差形成并長(zhǎng)期存在的根本原因。自1971年以來，美國(guó)總體上處于貿(mào)易逆差狀態(tài)，2017年與102個(gè)國(guó)家存在貿(mào)易逆差。美國(guó)貿(mào)易逆差是一種內(nèi)生性、結(jié)構(gòu)性、持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。美國(guó)目前對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差，只是美國(guó)對(duì)全球貿(mào)易逆差的階段性、國(guó)別性反映。

第二，這是中美產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的客觀反映。從雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)看，中國(guó)順差主要來源于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和制成品，而在飛機(jī)、集成電路、汽車等資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域都是逆差。2017年，中國(guó)對(duì)美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差為164億美元，占中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差總額的33%；飛機(jī)貿(mào)易逆差為127.5億美元，占中國(guó)飛機(jī)貿(mào)易逆差總額的60%；汽車貿(mào)易逆差為117億美元。因此，中美貨物貿(mào)易不平衡是雙方發(fā)揮各自產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的情況下市場(chǎng)自主選擇的結(jié)果。

第三，這是國(guó)際分工和跨國(guó)公司生產(chǎn)布局變化的結(jié)果。隨著全球價(jià)值鏈和國(guó)際分工深入發(fā)展，跨國(guó)公司利用中國(guó)生產(chǎn)成本低、配套生產(chǎn)能力強(qiáng)、基礎(chǔ)設(shè)施條件好等優(yōu)勢(shì)，來華投資設(shè)廠組裝制造產(chǎn)品，銷往包括美國(guó)在內(nèi)的全球市場(chǎng)。從貿(mào)易主體看，據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2017年中國(guó)對(duì)美貨物貿(mào)易順差的59%來自外商投資企業(yè)。隨著中國(guó)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和融入亞太生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，中國(guó)在很大程度上承接了過去日本、韓國(guó)等其他東亞經(jīng)濟(jì)體對(duì)美的貿(mào)易順差。據(jù)美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局統(tǒng)計(jì)，日本、韓國(guó)等東亞經(jīng)濟(jì)體占美國(guó)總逆差的比值，由1990年的53.3%下降為2017年的11%，同期中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差的占比則由9.4%上升為46.3%（圖5）。

圖表：圖5：1990年、2017年美國(guó)對(duì)外貿(mào)易逆差的區(qū)域構(gòu)成變化 新華社發(fā)

第四，這是美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制的結(jié)果。美國(guó)在高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易方面擁有巨大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但美國(guó)政府基于冷戰(zhàn)思維，長(zhǎng)期對(duì)華實(shí)施嚴(yán)格的出口管制，人為抑制了美國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品對(duì)華出口潛力，造成美企業(yè)喪失大量對(duì)華出口機(jī)會(huì)，加大了中美貨物貿(mào)易逆差。據(jù)美國(guó)卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)2017年4月的報(bào)告分析，美國(guó)若將對(duì)華出口管制放松至對(duì)巴西的水平，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差可縮減24%；如果放松至對(duì)法國(guó)的水平，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差可縮減35%。由此可見，美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)華出口的潛力遠(yuǎn)未充分發(fā)揮，美國(guó)不是不可以減少對(duì)華貿(mào)易逆差，只是自己關(guān)閉了增加對(duì)華出口的大門。

第五，這是美元作為主要國(guó)際貨幣的結(jié)果。二戰(zhàn)結(jié)束后確立了以美元為中心的布雷頓森林體系，一方面，美國(guó)利用美元“囂張的特權(quán)”向世界各國(guó)征收“鑄幣稅”，美國(guó)印制一張百元美鈔的成本不過區(qū)區(qū)幾美分，但其他國(guó)家為獲得這張美鈔必須提供價(jià)值相當(dāng)于100美元的實(shí)實(shí)在在的商品和服務(wù)。另一方面，美元作為主要國(guó)際貨幣客觀上需要承擔(dān)為國(guó)際貿(mào)易提供清償能力的職能，美國(guó)通過逆差不斷輸出美元。美國(guó)貿(mào)易逆差背后有其深刻的利益基礎(chǔ)和國(guó)際貨幣制度根源。

此外，美國(guó)統(tǒng)計(jì)方法相對(duì)高估了中美貨物貿(mào)易逆差額。中美雙方的統(tǒng)計(jì)差異長(zhǎng)期存在，且差異較大。2017年，中國(guó)統(tǒng)計(jì)對(duì)美貨物貿(mào)易順差為2758億美元，美國(guó)統(tǒng)計(jì)對(duì)華逆差接近3958億美元，相差1000億美元左右。由中美兩國(guó)商務(wù)部相關(guān)專家組成的統(tǒng)計(jì)工作組，每年就中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異進(jìn)行一次比較研究。根據(jù)該工作組測(cè)算，美國(guó)官方統(tǒng)計(jì)的對(duì)華貿(mào)易逆差每年都被高估20%左右。根據(jù)中國(guó)海關(guān)和美國(guó)商務(wù)部普查局的統(tǒng)計(jì)，雙方統(tǒng)計(jì)結(jié)果在最近十年來的走勢(shì)和變動(dòng)幅度大致相同（圖6）。引起差異的原因包括進(jìn)口價(jià)格和出口價(jià)格之間的差異、轉(zhuǎn)口貿(mào)易增值、直接貿(mào)易加價(jià)、地理轄區(qū)、運(yùn)輸時(shí)滯等。

圖表：圖6：雙邊貨物貿(mào)易差額：中美官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（億美元） 新華社發(fā)

若以貿(mào)易增加值方法核算，美國(guó)對(duì)華逆差將大幅下降。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易具有大進(jìn)大出特點(diǎn)，中美貿(mào)易亦是如此。據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，從貿(mào)易方式看，中美貿(mào)易不平衡的61%來自加工貿(mào)易。中國(guó)在很多加工制成品出口中獲得的增加值，僅占商品總價(jià)值的一小部分，而當(dāng)前貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法是以總值（中國(guó)對(duì)美出口的商品全額）計(jì)算中國(guó)出口。世貿(mào)組織和經(jīng)合組織等從2011年起倡導(dǎo)以“全球制造”新視角看待國(guó)際化生產(chǎn)，提出以“貿(mào)易增加值核算”方法分析各國(guó)參與國(guó)際分工的實(shí)際地位和收益，并建立了世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫。以2016年為例，據(jù)中國(guó)海關(guān)按照傳統(tǒng)貿(mào)易總值的統(tǒng)計(jì)，中國(guó)對(duì)美順差額為2507億美元；但若根據(jù)世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，從貿(mào)易增加值角度核算，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差為1394億美元，較總值方法減少44.4%。

（二）不應(yīng)脫離世界貿(mào)易組織的互惠互利原則談?wù)摴劫Q(mào)易

近年來，美國(guó)從倡導(dǎo)“自由貿(mào)易”轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)所謂“公平貿(mào)易”，并賦予其新解釋?，F(xiàn)任美國(guó)政府強(qiáng)調(diào)的所謂“公平貿(mào)易”不是基于國(guó)際規(guī)則，而是以“美國(guó)優(yōu)先”為前提，以維護(hù)美國(guó)自身利益為目標(biāo)。其核心是所謂“對(duì)等”開放，即各國(guó)在每個(gè)具體產(chǎn)品的關(guān)稅水平和每個(gè)具體行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入上都與美國(guó)完全一致，尋求絕對(duì)對(duì)等。在美國(guó)政府看來，美國(guó)與其他國(guó)家市場(chǎng)開放“不對(duì)等”使美國(guó)處于不公平的貿(mào)易地位，并導(dǎo)致雙邊貿(mào)易不平衡。這種對(duì)等概念，與世界貿(mào)易組織的互惠互利原則并不一致。

世界貿(mào)易組織所提倡的互惠互利原則，考慮了各國(guó)發(fā)展階段的差別。在世界貿(mào)易組織框架下，發(fā)展中成員享有差別和更優(yōu)惠待遇。這種制度安排是在尊重發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)發(fā)展權(quán)的基礎(chǔ)上，積極吸納新的發(fā)展中成員加入，以擴(kuò)大成員數(shù)量、增強(qiáng)多邊體制的包容性，也體現(xiàn)了以當(dāng)期優(yōu)惠換取后期開放的互惠原則。對(duì)于發(fā)展中成員而言，由于其處于發(fā)展初期階段，需要對(duì)產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)以促進(jìn)良性發(fā)展，其市場(chǎng)隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展擴(kuò)大后，也將為發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)砀嗌虡I(yè)機(jī)會(huì)。發(fā)展中成員享有差別和更優(yōu)惠待遇，符合包括發(fā)達(dá)成員在內(nèi)的各國(guó)各地區(qū)長(zhǎng)期利益，這種制度安排是真正意義上的國(guó)際公平。2001年，中國(guó)通過多邊談判以發(fā)展中成員身份加入世界貿(mào)易組織，享受發(fā)展中成員待遇。十幾年來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，但仍然是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家。由于中國(guó)有13.9億人口，經(jīng)濟(jì)總量數(shù)據(jù)顯得較為龐大，但這沒有改變?nèi)司l(fā)展水平較低的現(xiàn)實(shí)。根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織數(shù)據(jù)，2017年中國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值8643美元，僅為美國(guó)的14.5%，排在世界第71位。2017年末中國(guó)還有3046萬農(nóng)村貧困人口。僅以中國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易總規(guī)模較大為依據(jù)，要求中國(guó)和美國(guó)實(shí)現(xiàn)關(guān)稅絕對(duì)對(duì)等是不合理的。美國(guó)追求絕對(duì)對(duì)等的做法，違背了世界貿(mào)易組織最惠國(guó)待遇和非歧視性原則（專欄1）。

圖表：專欄1 所謂“對(duì)等”開放不符合世界貿(mào)易組織非歧視性原則 新華社發(fā)

世界貿(mào)易組織所提倡的互惠互利原則，是各國(guó)就所有產(chǎn)業(yè)開放市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)總體互惠和利益平衡，并非狹義局限于每個(gè)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品承諾水平對(duì)等。由于資源稟賦、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的差異，很難實(shí)現(xiàn)兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體絕對(duì)對(duì)等開放，不同產(chǎn)業(yè)關(guān)稅水平是有差異的。如果按照美國(guó)絕對(duì)對(duì)等邏輯，美國(guó)自身也有大量不公平和不對(duì)等的情況。例如，中國(guó)對(duì)帶殼花生、乳制品和貨車征收的關(guān)稅分別為15%、12%和15%－25%，而據(jù)世界貿(mào)易組織關(guān)稅數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)相應(yīng)的關(guān)稅分別為163.8%、16%和25%，均高于中國(guó)（表2）。

圖表：表2：中美部分關(guān)稅稅率對(duì)比 新華社發(fā)

事實(shí)上，中國(guó)在切實(shí)履行加入世界貿(mào)易組織承諾后，還主動(dòng)通過單邊降稅擴(kuò)大市場(chǎng)開放。截至2010年，中國(guó)貨物降稅承諾全部履行完畢，關(guān)稅總水平由2001年的15.3%降至9.8%。中國(guó)并未止步于履行加入世界貿(mào)易組織承諾，而是通過簽訂自由貿(mào)易協(xié)定等方式推進(jìn)貿(mào)易投資自由化，給予最不發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)稅特殊優(yōu)惠，多次以暫定稅率方式大幅自主降低進(jìn)口關(guān)稅水平。根據(jù)世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)，2015年中國(guó)貿(mào)易加權(quán)平均關(guān)稅稅率已降至4.4%，明顯低于韓國(guó)、印度、印度尼西亞等新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家，已接近美國(guó)（2.4%）和歐盟（3%）的水平；在農(nóng)產(chǎn)品和制成品方面，中國(guó)已分別低于日本農(nóng)產(chǎn)品和澳大利亞非農(nóng)產(chǎn)品的實(shí)際關(guān)稅水平（表3）。2018年以來，中國(guó)進(jìn)一步主動(dòng)將汽車整車最惠國(guó)稅率降至15%，將汽車零部件最惠國(guó)稅率從最高25%降至6%；大范圍降低部分日用消費(fèi)品進(jìn)口關(guān)稅，涉及1449個(gè)稅目，其最惠國(guó)平均稅率從15.7%降至6.9%，平均降幅達(dá)55.9%。目前，中國(guó)關(guān)稅總水平已進(jìn)一步降為8%。

圖表：表3：中國(guó)貿(mào)易加權(quán)平均關(guān)稅稅率及國(guó)際比較（%） 新華社發(fā)

美國(guó)所主張的“公平貿(mào)易”和“對(duì)等開放”，否定各國(guó)發(fā)展階段、資源稟賦和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的客觀差異，無視發(fā)展中國(guó)家發(fā)展權(quán)，勢(shì)必會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)造成沖擊，造成更大范圍的不公平，最終也不利于美國(guó)企業(yè)擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)，分享發(fā)展中國(guó)家發(fā)展機(jī)遇。

中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。國(guó)際上有的人認(rèn)為，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織是占了便宜，其他國(guó)家吃了虧。事實(shí)上，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，中國(guó)低成本勞動(dòng)力、土地等資源與國(guó)際資本、技術(shù)相結(jié)合，迅速形成巨大生產(chǎn)能力，推動(dòng)了全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈發(fā)展，促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在此期間，外商對(duì)華直接投資持續(xù)擴(kuò)大，規(guī)模從2001年468.8億美元，增加到2017年的1363.2億美元，年均增長(zhǎng)6.9%，跨國(guó)公司分享了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大機(jī)遇。與此同時(shí)，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過程中也在環(huán)境、產(chǎn)業(yè)調(diào)整等方面承擔(dān)了較大成本。

（三）不應(yīng)違背契約精神指責(zé)中國(guó)進(jìn)行強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓

中國(guó)改革開放以來，外國(guó)企業(yè)為了拓展新興市場(chǎng)、節(jié)約生產(chǎn)支出、實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益和延長(zhǎng)技術(shù)獲利時(shí)間，主動(dòng)與中國(guó)企業(yè)建立合作伙伴關(guān)系，訂立契約合同，把產(chǎn)能和訂單向中國(guó)轉(zhuǎn)移，這完全是基于商業(yè)利益的企業(yè)自愿行為。不能因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，就把原本雙方自愿的交易活動(dòng)歪曲為強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓，這既不符合歷史事實(shí)，也是對(duì)契約精神的背棄。

中國(guó)與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家合作過程中發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移，源自發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)出于利益最大化考慮的主動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。產(chǎn)品生命周期理論表明，任何一種產(chǎn)品都會(huì)因新技術(shù)的應(yīng)用而經(jīng)歷一個(gè)由盛到衰的生命周期?？鐕?guó)公司在努力開發(fā)新技術(shù)的同時(shí)，需要不斷向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓已落后或是標(biāo)準(zhǔn)化了的技術(shù)，以延長(zhǎng)依靠舊技術(shù)獲取利潤(rùn)的時(shí)間，并為新技術(shù)研發(fā)應(yīng)用騰出空間和要素資源，也間接分擔(dān)研發(fā)成本，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可是常用的商業(yè)合作模式。上世紀(jì)90年代以來，微軟、英特爾、高通、寶潔、通用電氣、朗訊等美國(guó)公司相繼在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，目的是更好適應(yīng)和開發(fā)中國(guó)市場(chǎng)。多年來美國(guó)在華企業(yè)通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可獲得了巨額利益回報(bào)，是技術(shù)合作的最大受益者。

在中外企業(yè)合作中，中國(guó)政府沒有強(qiáng)制要求外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的政策和做法。中外企業(yè)技術(shù)合作和其他經(jīng)貿(mào)合作完全是基于自愿原則實(shí)施的契約行為，雙方企業(yè)都從中獲得了實(shí)際利益。一般來說，外國(guó)企業(yè)技術(shù)收入有三種模式：（1）一次性轉(zhuǎn)讓，可以按轉(zhuǎn)讓價(jià)結(jié)算，也可以折價(jià)入股；（2）銷售的設(shè)備、零部件或產(chǎn)品中，包括技術(shù)收入；（3）技術(shù)許可，收取許可費(fèi)。比如，當(dāng)一家具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的外國(guó)企業(yè)銷售設(shè)備給中國(guó)企業(yè)，中國(guó)企業(yè)由于不掌握設(shè)備的某些技術(shù)，需要長(zhǎng)期多次購(gòu)買設(shè)備提供方的技術(shù)服務(wù)和零部件，在此情況下，中國(guó)企業(yè)愿意以一次性付費(fèi)的方式向外方購(gòu)買部分技術(shù)。這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求，屬于企業(yè)在成本效益核算基礎(chǔ)上的正常議價(jià)談判，無論分次支付技術(shù)費(fèi)還是一次性支付技術(shù)費(fèi)，都是國(guó)際商業(yè)技術(shù)交易中常見的做法。美國(guó)政府將外商投資企業(yè)通過訂立商業(yè)合同與中國(guó)企業(yè)建立伙伴關(guān)系、轉(zhuǎn)讓或許可其技術(shù)、共同在中國(guó)市場(chǎng)上獲得商業(yè)回報(bào)的自愿合作行為稱為“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，完全是對(duì)事實(shí)的歪曲。

除此之外，中國(guó)在某些領(lǐng)域的股權(quán)合作符合中國(guó)的國(guó)際義務(wù)、各國(guó)慣例和實(shí)踐，不能被混淆為“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”。而且，近幾年中國(guó)對(duì)外商投資的股權(quán)限制不斷放開，外國(guó)企業(yè)自由選擇權(quán)不斷擴(kuò)大（專欄2）。在此過程中，中外企業(yè)股權(quán)合作仍然不斷深化，完全是雙方基于商業(yè)原因的自由選擇。

圖表：專欄2 中國(guó)大幅放寬外商投資準(zhǔn)入 新華社發(fā)

美國(guó)政府關(guān)于中國(guó)“偷盜”先進(jìn)技術(shù)的指責(zé)是對(duì)中國(guó)科技進(jìn)步艱苦努力的污蔑。中華民族是勤勞智慧、善于創(chuàng)造的民族，中國(guó)政府高度重視科學(xué)技術(shù)和教育發(fā)展，中國(guó)科技進(jìn)步是中國(guó)長(zhǎng)期實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果，是全體人民特別是科技工作者辛勤勞動(dòng)的成果。2000年以來，中國(guó)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入以年均近20%的速度增長(zhǎng)。2017年，中國(guó)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入1.76萬億人民幣，僅次于美國(guó)，位居全球第二，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到2.13%，已經(jīng)接近經(jīng)合組織國(guó)家平均水平。中國(guó)有2613所高等學(xué)校，10.9萬家各類研發(fā)機(jī)構(gòu)，超過621萬研發(fā)人員，2017年研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量達(dá)403萬人年，其中企業(yè)占77.3%。2017年，有113家中國(guó)企業(yè)進(jìn)入“2017全球創(chuàng)新1000強(qiáng)”榜單，僅次于美國(guó)、日本，位居全球第三。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織2018年7月發(fā)布的“2018全球創(chuàng)新指數(shù)”排名中，中國(guó)由2016年的第22名升至第17名。2017年，中國(guó)專利申請(qǐng)369.8萬件，授予專利權(quán)183.6萬件；發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)138.2萬件，同比增長(zhǎng)14.2%，連續(xù)7年居世界首位；根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)字，2017年中國(guó)通過《專利合作條約》途徑提交的國(guó)際專利申請(qǐng)量達(dá)4.9萬件，僅次于美國(guó)。有10家中國(guó)企業(yè)進(jìn)入企業(yè)國(guó)際專利申請(qǐng)量前50位。美國(guó)前財(cái)政部長(zhǎng)、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉里·薩默斯說：“你問我中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步來自哪里，它來自于那些從政府對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)巨額投資中受益的優(yōu)秀企業(yè)家，來自于推崇卓越、注重科學(xué)和技術(shù)的教育制度。它們的領(lǐng)導(dǎo)地位就是這樣產(chǎn)生的，而不是通過在一些美國(guó)公司持股產(chǎn)生的?！?/p>

（四）不應(yīng)抹殺中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的巨大努力與成效

中國(guó)在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的態(tài)度是明確而堅(jiān)定的，在立法、執(zhí)法和司法層面不斷強(qiáng)化保護(hù)，取得了明顯成效。美國(guó)政府2016年以前的官方報(bào)告，也積極肯定中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面取得的成績(jī)。中國(guó)美國(guó)商會(huì)所做的年度商務(wù)環(huán)境調(diào)查顯示，其會(huì)員企業(yè)在華運(yùn)營(yíng)的主要挑戰(zhàn)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為已由2011年的第7位降低到2018年的第12位。近期美國(guó)政府對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的指責(zé)是有悖事實(shí)的，完全抹殺了中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的巨大努力與成效。

中國(guó)建立并不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，法律保護(hù)力度不斷提高。中國(guó)在較短時(shí)間內(nèi)建立起一套完備且高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，走過了發(fā)達(dá)國(guó)家通常幾十年甚至上百年才完成的立法路程。目前已經(jīng)建立了從法律、規(guī)劃、政策到執(zhí)行機(jī)構(gòu)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用和管理的完整體系。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織前總干事阿帕德·鮑格胥博士曾評(píng)價(jià)稱，“這在知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展史上是獨(dú)一無二的”。2013年，中國(guó)修訂了《商標(biāo)法》，增加了懲罰性賠償制度，將法定賠償限額從50萬元提高至300萬元，保護(hù)力度大幅度提高。自2014年啟動(dòng)的《專利法》第四次全面修改工作，提出了加強(qiáng)專利權(quán)保護(hù)的相關(guān)建議措施，包括加大對(duì)侵權(quán)行為的懲罰力度、完善證據(jù)規(guī)則、完善行政保護(hù)措施、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下專利保護(hù)等。2017年修訂《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，進(jìn)一步完善了商業(yè)秘密的保護(hù)，明確市場(chǎng)混淆行為，拓寬對(duì)標(biāo)識(shí)的保護(hù)范圍，同時(shí)強(qiáng)化了對(duì)有關(guān)違法行為的法律責(zé)任。2017年10月1日，《中華人民共和國(guó)民法總則》施行，該法規(guī)定：“民事主體依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，并明確規(guī)定商業(yè)秘密屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)了對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)。

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)，充分發(fā)揮司法保護(hù)主導(dǎo)作用。2014年，中國(guó)在北京、上海、廣州設(shè)立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，跨區(qū)域管轄專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。自2009年以來，中國(guó)共設(shè)立了天津、南京、蘇州、武漢、西安等16個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，有效提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)化審判水平。2013年至2017年，中國(guó)法院共新收各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件813564件，審結(jié)781257件。2017年，中國(guó)法院共新收一審知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件213480件，結(jié)案202970件，分別比上年增加46%和43%。中國(guó)已經(jīng)成為世界上審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件尤其是專利案件最多的國(guó)家。中國(guó)依法平等保護(hù)中外當(dāng)事人合法權(quán)益。2016年，中國(guó)法院共審結(jié)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事一審案件1667件，同比上升25.6%（專欄3）。中國(guó)處理涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審理周期是全世界最短的之一，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭平均為4個(gè)月。由于司法程序快捷，目前中國(guó)法院已被國(guó)際上視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟較為可取的訴訟地，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院受理的案件中有相當(dāng)一部分雙方當(dāng)事人都是外國(guó)人。

圖表：專欄3 中國(guó)法院依法審理涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件 新華社發(fā)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管部門采取了積極主動(dòng)的保護(hù)措施，行政執(zhí)法力度持續(xù)加強(qiáng)。中國(guó)實(shí)施行政、司法雙軌制保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不僅可以尋求司法保護(hù)，還可以尋求行政保護(hù)。中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局積極構(gòu)建集快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)于一體的快速協(xié)同保護(hù)體系，建成了基本覆蓋全國(guó)的“12330”知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助與舉報(bào)投訴網(wǎng)絡(luò)。專利、商標(biāo)、版權(quán)行政執(zhí)法部門開展了強(qiáng)有力的主動(dòng)執(zhí)法，有效保護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人合法權(quán)益。2011年11月，中國(guó)國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作的意見》，成立了全國(guó)打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成由29個(gè)部門參與的常態(tài)機(jī)制。2018年，中國(guó)重新組建國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，商標(biāo)、專利執(zhí)法由市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法隊(duì)伍承擔(dān)，執(zhí)法力量得到整合與加強(qiáng)。

中國(guó)日益加強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為外國(guó)企業(yè)在華創(chuàng)新提供了有效保障。國(guó)外來華發(fā)明專利申請(qǐng)受理量從2012年的117464件增加到了2017年的135885件。來自國(guó)外的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量從2013年的9.5萬件增加到了2017年的14.2萬件，同期存量商標(biāo)到期續(xù)展申請(qǐng)量從1.4萬件增加到了2.0萬件。美國(guó)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所認(rèn)為，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況不斷改善，過去十年間中國(guó)使用外國(guó)技術(shù)支付的專利授權(quán)和使用費(fèi)增長(zhǎng)4倍，2017年為286億美元，排名全球第四，其中為本國(guó)境內(nèi)使用的外國(guó)技術(shù)支付費(fèi)用的規(guī)模僅次于美國(guó)，排名全球第二。

美國(guó)企業(yè)因中國(guó)有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲益豐厚。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局統(tǒng)計(jì)，2016年中國(guó)向美國(guó)支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)79.6億美元。中國(guó)國(guó)家版權(quán)局、商務(wù)部和國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2012－2016年，中國(guó)自美國(guó)引進(jìn)版權(quán)近2.8萬項(xiàng)。在商標(biāo)方面，2002－2016年，美國(guó)在華申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓商標(biāo)5.8萬余件，占中國(guó)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)總數(shù)4.54%。在文化方面，中國(guó)國(guó)家廣播電視總局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2017年中國(guó)進(jìn)口美國(guó)影片31部，給美國(guó)帶來近6.5億美元收入。

中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成效得到了國(guó)際社會(huì)的積極肯定。2011年，中國(guó)海關(guān)被全球反假冒組織授予全球唯一的“反假冒最佳政府機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”。2012年，中國(guó)公安部經(jīng)偵局被全球反假冒組織授予“2012年度全球反假冒執(zhí)法部門最高貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。2011年5月9日，美國(guó)前總統(tǒng)奧巴馬表示：“中方在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面取得了良好進(jìn)展。美方愿向中國(guó)和其他國(guó)家出口更多高科技產(chǎn)品，這符合雙方的利益?！?018年2月，美國(guó)商會(huì)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心發(fā)布《2018年國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)發(fā)展報(bào)告》，該報(bào)告分40個(gè)指標(biāo)對(duì)全球范圍內(nèi)50個(gè)經(jīng)濟(jì)體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)，中國(guó)位居第25位，較2017年上升2位。

（五）不應(yīng)將中國(guó)政府鼓勵(lì)企業(yè)走出去歪曲為一種推動(dòng)企業(yè)通過并購(gòu)獲取先進(jìn)技術(shù)的政府行為

中國(guó)政府鼓勵(lì)企業(yè)走出去開展國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流合作符合世界貿(mào)易組織的規(guī)則。隨著中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力提高，根據(jù)企業(yè)配置資源和開拓市場(chǎng)需要，越來越多企業(yè)開始自主向海外發(fā)展，這符合經(jīng)濟(jì)全球化潮流。與世界上其他國(guó)家和地區(qū)一樣，中國(guó)政府支持有實(shí)力、有條件的企業(yè)，在遵守東道國(guó)法律法規(guī)和國(guó)際規(guī)則的前提下，對(duì)外投資和拓展國(guó)際市場(chǎng)，政府為企業(yè)對(duì)外投資合作提供便利化的服務(wù)。美國(guó)將中國(guó)政府支持企業(yè)走出去，判定為一種推動(dòng)企業(yè)通過并購(gòu)獲取別國(guó)先進(jìn)技術(shù)的政府行為，是缺乏事實(shí)依據(jù)的。

此外，中國(guó)對(duì)美直接投資中，技術(shù)尋求型投資占比實(shí)際上很低。據(jù)美國(guó)企業(yè)研究所的統(tǒng)計(jì)，2005－2017年，中國(guó)企業(yè)在美232項(xiàng)直接投資中，僅有17項(xiàng)涉及高技術(shù)領(lǐng)域，其他大部分分布在房地產(chǎn)、金融以及服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。

（六）不應(yīng)脫離世界貿(mào)易組織規(guī)則指責(zé)中國(guó)的補(bǔ)貼政策

中國(guó)認(rèn)真遵守世界貿(mào)易組織關(guān)于補(bǔ)貼政策的規(guī)則。補(bǔ)貼政策作為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈和解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問題的手段之一，被包括美國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家和地區(qū)普遍使用。加入世界貿(mào)易組織以來，中國(guó)一直積極推進(jìn)國(guó)內(nèi)政策領(lǐng)域的合規(guī)性改革，切實(shí)履行世界貿(mào)易組織《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》各項(xiàng)義務(wù)。

中國(guó)遵守世界貿(mào)易組織關(guān)于補(bǔ)貼的透明度原則，按照要求定期向世界貿(mào)易組織通報(bào)國(guó)內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)和具體措施的修訂調(diào)整和實(shí)施情況。截至2018年1月，中國(guó)提交的通報(bào)已達(dá)上千份，涉及中央和地方補(bǔ)貼政策、農(nóng)業(yè)、技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)等諸多領(lǐng)域。2016年7月，中國(guó)政府按照有關(guān)規(guī)則，向世界貿(mào)易組織提交了2001－2014年地方補(bǔ)貼政策通報(bào)，涵蓋19個(gè)省和3個(gè)計(jì)劃單列市的100項(xiàng)地方補(bǔ)貼政策。2018年7月，又向世界貿(mào)易組織提交了2015－2016年中央和地方補(bǔ)貼政策通報(bào)，地方補(bǔ)貼通報(bào)首次覆蓋全部省級(jí)行政區(qū)域。

為企業(yè)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的政策環(huán)境。近年來，中國(guó)政府一直致力于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)政策的轉(zhuǎn)型。2016年6月，中國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見》，要求規(guī)范政府行為，防止出臺(tái)新的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的支持措施，并逐步清理廢除已有的妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定和做法。2017年1月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大對(duì)外開放積極利用外資若干措施的通知》進(jìn)一步要求，各部門制定外資政策要進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查。2018年6月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于積極有效利用外資推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展若干措施的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）提出，全面落實(shí)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度，負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，各地區(qū)各部門不得專門針對(duì)外商投資準(zhǔn)入進(jìn)行限制。《通知》要求，保護(hù)外商投資合法權(quán)益，完善外商投資企業(yè)投訴工作部際聯(lián)席會(huì)議制度，建立健全各地外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制，及時(shí)解決外商投資企業(yè)反映的不公平待遇問題，各地不得限制外商投資企業(yè)依法跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)、搬遷、注銷等行為。

中國(guó)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化程度持續(xù)提高。2015年，中國(guó)國(guó)家發(fā)展改革委宣布放開煙葉收購(gòu)價(jià)格，標(biāo)志著中國(guó)在農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格領(lǐng)域已完全取消了政府定價(jià)。2004年以來，在市場(chǎng)定價(jià)、自由流通的基礎(chǔ)上，中國(guó)政府為維護(hù)農(nóng)民基本生計(jì)，當(dāng)市場(chǎng)嚴(yán)重供大于求、價(jià)格過度下跌時(shí)，對(duì)部分農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行托市收購(gòu)制度。近年來，中國(guó)政府加大了對(duì)托市收購(gòu)政策的改革力度，定價(jià)機(jī)制更加市場(chǎng)化（專欄4）。

圖表：專欄4 中國(guó)的農(nóng)業(yè)支持政策改革 新華社發(fā)

三、美國(guó)政府的貿(mào)易保護(hù)主義行為

美國(guó)存在大量扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、阻礙公平貿(mào)易、割裂全球產(chǎn)業(yè)鏈的投資貿(mào)易限制政策和行為，有損以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制，并嚴(yán)重影響中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常發(fā)展。

（一）歧視他國(guó)產(chǎn)品

美國(guó)大量監(jiān)管政策違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則，歧視他國(guó)產(chǎn)品，具有明顯的利己主義和保護(hù)主義傾向。美國(guó)通過立法直接或間接限制購(gòu)買其他國(guó)家產(chǎn)品，使他國(guó)企業(yè)在美遭受不公平待遇，中國(guó)企業(yè)是其中的主要受害者。

美國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不如多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，甚至遜于一些發(fā)展中國(guó)家。根據(jù)經(jīng)合組織發(fā)布的2013年“產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)”對(duì)35個(gè)經(jīng)合組織國(guó)家進(jìn)行排名，前3位是荷蘭、英國(guó)和澳大利亞。美國(guó)只排在第27位，反映出美國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管政策對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)存在較多障礙。而在加入12個(gè)非經(jīng)合組織國(guó)家的指標(biāo)后，美國(guó)在47個(gè)國(guó)家中僅列第30位，其產(chǎn)品市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不及立陶宛、保加利亞和馬耳他等非經(jīng)合組織國(guó)家。

美國(guó)對(duì)他國(guó)產(chǎn)品的歧視程度遠(yuǎn)高于大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，甚至也高于一些發(fā)展中國(guó)家。根據(jù)“產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)”二級(jí)指標(biāo)“國(guó)外供應(yīng)商差別待遇”對(duì)35個(gè)經(jīng)合組織國(guó)家進(jìn)行排名，2013年美國(guó)排在第32位，表明美國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)外國(guó)存在嚴(yán)重歧視。若包括12個(gè)非經(jīng)合組織國(guó)家的指標(biāo)，美國(guó)在47個(gè)國(guó)家中排名第39位，歧視程度比巴西、保加利亞、塞浦路斯、印度、印度尼西亞和羅馬尼亞等非經(jīng)合組織國(guó)家更高（圖7）。

圖表：圖7：美國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管政策對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的阻礙程度 新華社發(fā)

美國(guó)通過立法嚴(yán)格要求政府部門采購(gòu)本國(guó)產(chǎn)品，并對(duì)采購(gòu)他國(guó)產(chǎn)品設(shè)置歧視性條款。例如，《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法案》規(guī)定，美國(guó)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)僅能采購(gòu)在美國(guó)生產(chǎn)的加工最終產(chǎn)品以及在美國(guó)開采或生產(chǎn)的未加工品?！睹绹?guó)法典》規(guī)定，針對(duì)申請(qǐng)聯(lián)邦政府或州政府資助的公共交通項(xiàng)目，必須使用美國(guó)國(guó)產(chǎn)的鐵、鋼和制成品?！掇r(nóng)業(yè)、農(nóng)村發(fā)展、食品和藥品管理及相關(guān)機(jī)構(gòu)撥款法案》規(guī)定，撥款資金不得為學(xué)校午餐、兒童成人關(guān)照食品、兒童夏日食品服務(wù)、學(xué)校早餐等項(xiàng)目購(gòu)買從中國(guó)進(jìn)口的生的或加工過的家禽產(chǎn)品?！秶?guó)防授權(quán)法案》以國(guó)家安全為由，規(guī)定禁止聯(lián)邦政府采購(gòu)中國(guó)企業(yè)提供的通訊設(shè)備和服務(wù)。

（二）濫用“國(guó)家安全審查”，阻礙中國(guó)企業(yè)在美正常投資活動(dòng)

美國(guó)是全球范圍內(nèi)最早對(duì)外國(guó)投資實(shí)施安全審查的國(guó)家。1975年，美國(guó)專門成立外國(guó)投資委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)外國(guó)投資對(duì)美國(guó)的影響。1988年，美國(guó)通過《埃克森－弗洛里奧修正案》，對(duì)《1950年國(guó)防生產(chǎn)法》進(jìn)行了修正，授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)及其指派者對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行審查?！?007年外商投資與國(guó)家安全法案》擴(kuò)充了外國(guó)投資委員會(huì)，擴(kuò)大其安全審查范圍。從半個(gè)多世紀(jì)的立法過程看，美國(guó)對(duì)外國(guó)投資實(shí)施安全審查的主線就是收緊法規(guī)政策，擴(kuò)大監(jiān)管隊(duì)伍和審查范圍，近期特別針對(duì)中國(guó)強(qiáng)化了審查和限制。

在外商投資安全審查實(shí)踐中，美國(guó)“國(guó)家安全審查”的依據(jù)模糊不清，審查力度不斷加大。根據(jù)美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)的歷年外資安全審查報(bào)告，2005－2008年審查外國(guó)投資交易案例468起，其中需要進(jìn)入調(diào)查階段的案例37起，占比僅8%。但自2008年美國(guó)財(cái)政部發(fā)布《外國(guó)人合并、收購(gòu)和接管規(guī)制：最終規(guī)則》以后，2009－2015年期間審查的770起案例中，需要進(jìn)入調(diào)查階段的達(dá)到310起，占比陡然提高到40%。尤其是在最新披露的2015年數(shù)據(jù)中，這一比例進(jìn)一步提高到46%，處于較高水平（圖8）。

圖表：圖8：美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)審查案例和進(jìn)入調(diào)查階段案例統(tǒng)計(jì) 新華社發(fā)

中國(guó)企業(yè)是美國(guó)濫用國(guó)家安全審查的主要受害者之一。美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)成立以來，美國(guó)總統(tǒng)根據(jù)該委員會(huì)建議否決的4起投資交易均系針對(duì)中國(guó)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)企業(yè)。2013－2015年，美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)共審查39個(gè)經(jīng)濟(jì)體的387起交易，被審查的中國(guó)企業(yè)投資交易共74起，占19%，連續(xù)三年位居被審查數(shù)量國(guó)別榜首。從近年來美國(guó)否決和阻止中國(guó)企業(yè)投資的數(shù)據(jù)來看（表4和表5），美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)對(duì)華投資審查范圍已從半導(dǎo)體、金融行業(yè)擴(kuò)大至豬飼養(yǎng)等食品加工業(yè)。加上其審查程序不透明、自由裁量權(quán)極大、否決原因披露不詳?shù)纫蛩兀浴拔：?guó)家安全”為由阻礙正常交易的情況更為嚴(yán)重。

圖表：表4：1990—2018年被美國(guó)否決的中資海外并購(gòu)交易 新華社發(fā)

圖表：表5：2005—2018年因美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)審查而被撤銷的部分中資海外并購(gòu)交易 新華社發(fā)

美國(guó)新立法進(jìn)一步加強(qiáng)外資安全審查。2018年8月13日，美國(guó)總統(tǒng)簽署了《2019財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》，作為其組成部分的《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》賦予了外國(guó)投資委員會(huì)更大審查權(quán)，包括擴(kuò)大受管轄交易范圍、擴(kuò)充人員編制、引入“特別關(guān)注國(guó)”概念、增加考慮審查因素等，投資審查收緊趨勢(shì)明顯。其中，特別要求美國(guó)商務(wù)部在2026年前每?jī)赡晏峤灰环蓐P(guān)于中國(guó)企業(yè)在美投資情況的分析報(bào)告。

（三）提供大量補(bǔ)貼，扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

美國(guó)聯(lián)邦和地方政府對(duì)部分產(chǎn)業(yè)和企業(yè)提供大量補(bǔ)貼、救助和優(yōu)惠貸款，這些補(bǔ)貼行為在很大程度上阻礙了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)美國(guó)補(bǔ)貼監(jiān)控組織“好工作優(yōu)先”統(tǒng)計(jì)，2000－2015年間，美國(guó)聯(lián)邦政府以撥款、稅收抵免等方式至少向企業(yè)補(bǔ)貼了680億美元，其中582家大公司獲得的補(bǔ)貼占總額的67%。同一時(shí)期，美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)向私人部門提供了數(shù)千億美元的貸款、貸款擔(dān)保和救助援助。享受美國(guó)政府補(bǔ)貼的行業(yè)十分廣泛，在列入統(tǒng)計(jì)的49個(gè)行業(yè)中，汽車、航空航天和軍工、電氣和電子設(shè)備、油氣、金融服務(wù)、化工、金屬、零售、信息技術(shù)等均在前列。美國(guó)州和地方政府也給予了企業(yè)大量補(bǔ)貼。由于州政府在補(bǔ)貼方面基本不受聯(lián)邦政府的管轄，其補(bǔ)貼方式及金額透明度低，具有較大隱蔽性，實(shí)際補(bǔ)貼額遠(yuǎn)高于其披露數(shù)額。

在航空領(lǐng)域，美國(guó)波音公司2000年以來獲得聯(lián)邦和州（地方）政府的定向補(bǔ)貼金額145億美元；2011年以來獲得來自各級(jí)政府的貸款、債券融資、風(fēng)險(xiǎn)投資、貸款擔(dān)保、救助等737億美元（專欄5）。

圖表：專欄5 歐盟訴美國(guó)民用飛機(jī)補(bǔ)貼案 新華社發(fā)

在汽車行業(yè)，美國(guó)聯(lián)邦和州政府均有對(duì)汽車的扶持政策，并向大型汽車企業(yè)提供巨額救助和變相補(bǔ)貼。國(guó)際金融危機(jī)期間，美國(guó)政府在“不良資產(chǎn)援助計(jì)劃”下設(shè)立“汽車產(chǎn)業(yè)資助計(jì)劃”（AIFP），為大型汽車企業(yè)提供了近800億美元的資金救助。2007年，美國(guó)能源部依據(jù)《2007年能源獨(dú)立和安全法案》第136條款制定了“先進(jìn)技術(shù)汽車制造貸款項(xiàng)目”，美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)該項(xiàng)目的授權(quán)貸款總額達(dá)到250億美元。特斯拉公司自2000年以來得到美國(guó)聯(lián)邦和州（地方）政府超過35億美元的補(bǔ)貼。

在計(jì)算機(jī)和半導(dǎo)體制造領(lǐng)域，美國(guó)事實(shí)上早就在執(zhí)行由政府引導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策。上世紀(jì)80年代，美國(guó)政府對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟撥款10億美元，以創(chuàng)造具有“超前競(jìng)爭(zhēng)性”的技術(shù)，保持美國(guó)技術(shù)領(lǐng)先地位，避免過度依賴外國(guó)供應(yīng)商。蘋果公司研發(fā)的幾乎所有產(chǎn)品，包括鼠標(biāo)、顯示器、操作系統(tǒng)、觸摸屏等，都得到了美國(guó)政府部門的支持，甚至有些直接萌芽于政府實(shí)驗(yàn)室。

在軍工領(lǐng)域，美國(guó)對(duì)軍工企業(yè)提供了包括稅收優(yōu)惠、貸款擔(dān)保、采購(gòu)承諾等不同形式的支持，對(duì)瀕臨破產(chǎn)的大型軍工企業(yè)提供臨時(shí)性政府貸款、企業(yè)重組基金、破產(chǎn)保護(hù)、過渡基金和債務(wù)減免等優(yōu)惠政策?！?014年美國(guó)國(guó)防生產(chǎn)法案》規(guī)定，“總統(tǒng)可授權(quán)擔(dān)保機(jī)構(gòu)向私營(yíng)機(jī)構(gòu)提供貸款擔(dān)保，以資助該擔(dān)保機(jī)構(gòu)認(rèn)定的，對(duì)建立、維護(hù)、擴(kuò)大、保護(hù)或恢復(fù)國(guó)防所需生產(chǎn)或服務(wù)至關(guān)重要的任何軍工承包商、分包商、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施或其他國(guó)防生產(chǎn)供應(yīng)商等”。2016年，全球最大的軍工企業(yè)洛克希德·馬丁公司獲得康涅狄格州2億美元資金支持。

在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，美國(guó)長(zhǎng)期對(duì)農(nóng)業(yè)實(shí)施高額財(cái)政補(bǔ)貼政策，世界上絕大多數(shù)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策均起源于美國(guó)。根據(jù)烏拉圭回合談判的結(jié)果，美國(guó)可在191億美元的補(bǔ)貼上限內(nèi)對(duì)各單項(xiàng)產(chǎn)品提供“黃箱”補(bǔ)貼。憑借雄厚的財(cái)力和充裕的補(bǔ)貼空間，美國(guó)對(duì)其大量出口的農(nóng)產(chǎn)品提供了高額補(bǔ)貼。這些補(bǔ)貼影響了世界農(nóng)產(chǎn)品的公平競(jìng)爭(zhēng)，多次遭到相關(guān)國(guó)家挑戰(zhàn)，巴西與美國(guó)之間歷時(shí)12年之久的陸地棉補(bǔ)貼案就是典型代表。2014年，美國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策作出重大調(diào)整，以“價(jià)格損失保障計(jì)劃”和“農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保障計(jì)劃”替代原有的“反周期支付”等直接補(bǔ)貼計(jì)劃，但仍與價(jià)格掛鉤，“黃箱”補(bǔ)貼的性質(zhì)并未變化，而支持水平卻持續(xù)增加。美國(guó)農(nóng)業(yè)部前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·格勞勃等指出，這兩種保障計(jì)劃設(shè)定的參考價(jià)格均高于過去的目標(biāo)價(jià)格，實(shí)際是提高了補(bǔ)貼支持水平。美國(guó)國(guó)會(huì)研究局的測(cè)算表明，兩項(xiàng)保障計(jì)劃2015年和2016年支出分別為101億美元和109億美元，而且2016－2017年度支持水平超出了2014年新法案出臺(tái)前的水平。其中，對(duì)各單項(xiàng)產(chǎn)品支持的總金額接近150億美元，為近10年的最高水平。此外，美國(guó)還通過各類信用擔(dān)保計(jì)劃促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品出口，并通過各類非緊急糧食援助計(jì)劃將大量過剩農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到國(guó)外，導(dǎo)致了嚴(yán)重的商業(yè)替代，對(duì)受援國(guó)當(dāng)?shù)剞r(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)造成嚴(yán)重干擾，侵害了其他農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)的利益。

（四）使用大量非關(guān)稅壁壘

世界貿(mào)易組織并不完全禁止對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)行保護(hù)，但原則是削減非關(guān)稅壁壘、提升政策措施透明度，使其對(duì)貿(mào)易的扭曲減少到最低限度。美國(guó)采用大量更具隱蔽性、歧視性和針對(duì)性的非關(guān)稅壁壘，對(duì)國(guó)內(nèi)特定市場(chǎng)施以嚴(yán)格保護(hù)，明顯扭曲了貿(mào)易秩序和市場(chǎng)環(huán)境。

根據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計(jì)，美國(guó)當(dāng)前已通報(bào)的衛(wèi)生和植物檢疫以及技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施分別有3004項(xiàng)和1574項(xiàng)，占全球的比重分別高達(dá)18%和6.6%（圖9）。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)組織2018年6月29日的報(bào)告《對(duì)貿(mào)易監(jiān)管數(shù)據(jù)的分析揭露新的重大發(fā)現(xiàn)》中提到，要把一棵樹進(jìn)口到美國(guó)，需滿足54項(xiàng)衛(wèi)生和植物檢疫措施相關(guān)要求。這些措施嚴(yán)重影響了貨物通關(guān)效率，增加了貿(mào)易成本。

圖表：圖9：美國(guó)的非關(guān)稅壁壘措施及占全球的比重 新華社發(fā)

（五）濫用貿(mào)易救濟(jì)措施

根據(jù)世界貿(mào)易組織規(guī)定，成員方在進(jìn)口產(chǎn)品存在傾銷、補(bǔ)貼或進(jìn)口過快增長(zhǎng)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的情況下，可以使用貿(mào)易救濟(jì)措施，但有嚴(yán)格限定條件。美國(guó)大量使用貿(mào)易救濟(jì)措施對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護(hù)，其中相當(dāng)大一部分針對(duì)中國(guó)。

美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義措施增多，在全球占比不斷提高。全球貿(mào)易預(yù)警（Global Trade Alert）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年，全球共有837項(xiàng)新的保護(hù)主義干預(yù)措施，其中美國(guó)出臺(tái)143項(xiàng)措施，占全球總數(shù)的17.1%。2018年1－7月底，美國(guó)出臺(tái)的保護(hù)主義措施占全球比重達(dá)到33%（圖10）。

圖表：圖10：美國(guó)每年新增貿(mào)易保護(hù)主義措施及占全球比重 新華社發(fā)

美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2018年7月17日，美國(guó)仍在生效的反傾銷和反補(bǔ)貼措施共有44項(xiàng)（圖11），其中58%是2008年金融危機(jī)以來新采取的“雙反”措施，主要針對(duì)中國(guó)、歐盟和日本。

圖表：圖11：2008年以來美國(guó)采取的反傾銷和反補(bǔ)貼措施數(shù)目 新華社發(fā)

在反傾銷調(diào)查中，美國(guó)拒不履行《中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》第15條約定的義務(wù)，繼續(xù)依據(jù)其國(guó)內(nèi)法，對(duì)中國(guó)適用“替代國(guó)”做法。根據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)問責(zé)局的測(cè)算，被認(rèn)定為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家所適用的反傾銷稅率明顯低于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。一般來說，美國(guó)對(duì)中國(guó)的反傾銷稅平均稅率是98%，而對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的平均稅率為37%。2018年以來，美國(guó)作出18項(xiàng)涉及中國(guó)產(chǎn)品的裁決，其中14項(xiàng)稅率都在100%以上。此外，美國(guó)在替代國(guó)的選擇上也具有較大隨意性。中國(guó)出口商在美國(guó)的傾銷調(diào)查中受到嚴(yán)重不公正和歧視性對(duì)待。

四、美國(guó)政府的貿(mào)易霸凌主義行為

美國(guó)作為二戰(zhàn)結(jié)束后國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序和多邊貿(mào)易體制的主要建立者和參與者，本應(yīng)帶頭遵守多邊貿(mào)易規(guī)則，在世界貿(mào)易組織框架下通過爭(zhēng)端解決機(jī)制妥善處理與其他成員國(guó)之間的貿(mào)易摩擦，這也是美國(guó)政府曾經(jīng)向國(guó)際社會(huì)作出的明確承諾。但是，美國(guó)新政府上任以來，片面強(qiáng)調(diào)“美國(guó)優(yōu)先”，奉行單邊主義和經(jīng)濟(jì)霸權(quán)主義，背棄國(guó)際承諾，四面出擊挑起國(guó)際貿(mào)易摩擦，不僅損害了中國(guó)和其他國(guó)家利益，更損害了美國(guó)自身國(guó)際形象，動(dòng)搖了全球多邊貿(mào)易體制根基，最終必將損害美國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

（一）根據(jù)美國(guó)國(guó)內(nèi)法單方面挑起貿(mào)易摩擦

美國(guó)現(xiàn)任政府以產(chǎn)業(yè)損害和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由，繞開世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制，單純根據(jù)美國(guó)國(guó)內(nèi)法挑起國(guó)際貿(mào)易摩擦，以“232條款”、“201條款”和“301條款”名義發(fā)起一系列調(diào)查。在調(diào)查中選擇性使用證據(jù)材料，得出武斷結(jié)論，而且未經(jīng)世界貿(mào)易組織授權(quán)，非法使用懲罰性高關(guān)稅對(duì)待世界貿(mào)易組織成員，嚴(yán)重違反世界貿(mào)易組織最基本、最核心的最惠國(guó)待遇、關(guān)稅約束等規(guī)則和紀(jì)律。這種單邊主義行為，不僅損害了中國(guó)和其他成員利益，更損害了世界貿(mào)易組織及其爭(zhēng)端解決機(jī)制的權(quán)威性，使多邊貿(mào)易體制和國(guó)際貿(mào)易秩序面臨空前險(xiǎn)境。

對(duì)多國(guó)產(chǎn)品開展“232調(diào)查”。美國(guó)政府濫用“國(guó)家安全”概念推行貿(mào)易保護(hù)措施。2017年4月，美國(guó)政府依據(jù)本國(guó)《1962年貿(mào)易擴(kuò)展法》第232條款，以所謂“國(guó)家安全”為由對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的全球主要經(jīng)濟(jì)體的鋼鐵和鋁產(chǎn)品發(fā)起“232調(diào)查”，并依據(jù)單方面調(diào)查結(jié)果，于2018年3月宣布對(duì)進(jìn)口鋼鐵和鋁分別加征25%和10%的關(guān)稅，招致各方普遍反對(duì)和報(bào)復(fù)。2018年4月5日，中國(guó)率先將美國(guó)鋼鋁232措施訴諸世界貿(mào)易組織。美國(guó)宣布自6月1日恢復(fù)對(duì)歐盟鋼鋁產(chǎn)品加征關(guān)稅后，歐盟也予以反擊并向世界貿(mào)易組織申訴，指責(zé)美國(guó)的措施違反世界貿(mào)易組織規(guī)則。歐盟貿(mào)易專員馬姆斯特羅姆稱，美國(guó)正在進(jìn)行“危險(xiǎn)游戲”，歐盟如不作回應(yīng)將等同于接受這些非法關(guān)稅。截至2018年8月，已有9個(gè)世界貿(mào)易組織成員向世界貿(mào)易組織起訴美國(guó)鋼鋁232措施。2018年7月，美國(guó)政府又以所謂“國(guó)家安全”為由，對(duì)進(jìn)口汽車及零配件發(fā)起新的“232調(diào)查”。

眾所周知，鋼、鐵等屬于一般性生產(chǎn)資料，汽車屬大眾消費(fèi)品，與“國(guó)家安全”建立聯(lián)系非常牽強(qiáng)。美國(guó)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所高級(jí)研究員查德·鮑恩認(rèn)為，美國(guó)汽車產(chǎn)能利用率超過了80%，美國(guó)約98%的乘用車進(jìn)口來自歐盟、日本、加拿大、韓國(guó)和墨西哥，以汽車危及美國(guó)國(guó)家安全為由開展調(diào)查是站不住腳的。美國(guó)政府隨意擴(kuò)大國(guó)家安全概念范圍，毫無理論和歷史依據(jù)，其實(shí)質(zhì)是利用相關(guān)法條賦予總統(tǒng)行政權(quán)力，繞過常規(guī)法律限制實(shí)施貿(mào)易保護(hù)（專欄6）。

圖表：專欄6 美國(guó)單邊主義行為引發(fā)多國(guó)譴責(zé)和共同反制 新華社發(fā)

對(duì)多國(guó)產(chǎn)品開展“201調(diào)查”。2017年5月，美國(guó)依據(jù)本國(guó)《1974年貿(mào)易法》，對(duì)進(jìn)口洗衣機(jī)和光伏產(chǎn)品發(fā)起“201調(diào)查”，并在2018年1月決定對(duì)前者征收為期3年、稅率最高達(dá)50%的關(guān)稅，對(duì)后者征收為期4年、稅率最高達(dá)30%的關(guān)稅。這是2001年以來美國(guó)首次發(fā)起“201調(diào)查”。作為美國(guó)進(jìn)口洗衣機(jī)的主要來源，韓國(guó)已于5月向世界貿(mào)易組織提起磋商請(qǐng)求，并宣布將中止對(duì)美國(guó)部分產(chǎn)品的關(guān)稅減讓措施，以回應(yīng)美國(guó)對(duì)韓國(guó)產(chǎn)品征稅的做法。2018年8月14日，中國(guó)將美國(guó)光伏產(chǎn)品201措施訴諸世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制。

對(duì)中國(guó)開展“301調(diào)查”。2017年8月，美國(guó)依據(jù)本國(guó)《1974年貿(mào)易法》，對(duì)中國(guó)發(fā)起“301調(diào)查”，并在2018年7月和8月分兩批對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的500億美元商品加征25%關(guān)稅，此后還不斷升級(jí)關(guān)稅措施，2018年9月24日起，又對(duì)2000億中國(guó)輸美產(chǎn)品征收10%的關(guān)稅?！?01調(diào)查”是基于美國(guó)國(guó)內(nèi)法相關(guān)條款開展的貿(mào)易調(diào)查，衡量并要求其他國(guó)家接受美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)準(zhǔn)入要求，否則就采取報(bào)復(fù)性的貿(mào)易制裁手段，早在上世紀(jì)90年代就被稱為“激進(jìn)的單邊主義”。從歷史數(shù)據(jù)看，“301調(diào)查”使用頻率較低且多通過磋商協(xié)議解決。根據(jù)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所2018年3月發(fā)布的研究報(bào)告，1974年至今，美國(guó)共進(jìn)行122起“301調(diào)查”，但自2001年起，只有一起“301調(diào)查”被正式啟動(dòng)。美國(guó)政府曾于1994年做出一項(xiàng)“行政行動(dòng)聲明”，表示要按照符合世界貿(mào)易組織規(guī)則的方式來執(zhí)行“301條款”，即美國(guó)只有在獲得世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制授權(quán)后才能實(shí)施“301條款”所規(guī)定的制裁措施。1998年，當(dāng)時(shí)的歐共體向世界貿(mào)易組織提出關(guān)于“301條款”的爭(zhēng)端解決案。世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)認(rèn)為，單從其法律規(guī)定上看，可以初步認(rèn)定“301條款”不符合世界貿(mào)易組織規(guī)定。在本次中美經(jīng)貿(mào)摩擦中，美國(guó)政府動(dòng)用“301條款”對(duì)中國(guó)開展調(diào)查，在未經(jīng)世界貿(mào)易組織授權(quán)的情況下對(duì)中國(guó)產(chǎn)品大規(guī)模加征關(guān)稅，明顯違反美國(guó)政府的上述承諾，其行為是完全非法的。

（二）片面指責(zé)他國(guó)實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策

產(chǎn)業(yè)政策是一種彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、改善社會(huì)福利的有效工具，只要符合世界貿(mào)易組織確定的規(guī)則，不應(yīng)受到無端指責(zé)。

美國(guó)是世界上較早運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策的國(guó)家之一。盡管美國(guó)很少承認(rèn)實(shí)行產(chǎn)業(yè)政策，但事實(shí)上美國(guó)政府實(shí)施了比官方說法多得多的產(chǎn)業(yè)政策。這些產(chǎn)業(yè)政策的范疇從推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新到政府采購(gòu)、對(duì)特定部門和企業(yè)的補(bǔ)貼，以及關(guān)稅保護(hù)、貿(mào)易協(xié)定等，為增強(qiáng)美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮了重要作用。

美國(guó)為強(qiáng)化制造業(yè)在全球的領(lǐng)導(dǎo)者地位，近年來研究制定了一大批產(chǎn)業(yè)政策。進(jìn)入新世紀(jì)后，特別是國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后的近十年來，美國(guó)出臺(tái)了一系列產(chǎn)業(yè)政策，其中包括《重振美國(guó)制造業(yè)框架》（2009）、《美國(guó)制造業(yè)促進(jìn)法案》（2010）、《先進(jìn)制造業(yè)伙伴計(jì)劃》（2011）、《美國(guó)制造業(yè)復(fù)興——促進(jìn)增長(zhǎng)的4大目標(biāo)》（2011）、《先進(jìn)制造業(yè)國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃》（2012）、《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》（2011）、《美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)：初步設(shè)計(jì)》（2013）等等，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域研究制定了《電網(wǎng)現(xiàn)代化計(jì)劃》（2011）、《美國(guó)清潔能源制造計(jì)劃》（2013）、《從互聯(lián)網(wǎng)到機(jī)器人——美國(guó)機(jī)器人路線圖》（2013）、《金屬增材制造（3D打?。┘夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)路線圖》（2013）、《美國(guó)人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃》（2016）、《美國(guó)機(jī)器智能國(guó)家戰(zhàn)略》（2018）等。這些政策提出要調(diào)整優(yōu)化政府投資，加大對(duì)制造業(yè)投資的力度；加強(qiáng)政府對(duì)商品的采購(gòu)；為出口企業(yè)提供信貸支持，拓展國(guó)際市場(chǎng)；資助制造業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新等具體措施。

美國(guó)在制定推行產(chǎn)業(yè)政策的同時(shí)，卻對(duì)他國(guó)正常的產(chǎn)業(yè)政策橫加責(zé)難。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議發(fā)布的《世界投資報(bào)告2018》指出，為應(yīng)對(duì)新工業(yè)革命的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，在過去十年中，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家至少有101個(gè)經(jīng)濟(jì)體（占全球GDP的90%以上）出臺(tái)了正式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略?！吨袊?guó)制造2025》也是在這樣的背景下，借鑒了美國(guó)的《先進(jìn)制造業(yè)國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃》、《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》等政策文件，結(jié)合中國(guó)實(shí)際制定出臺(tái)的。《中國(guó)制造2025》是一個(gè)引導(dǎo)性、愿景性的文件，也是一個(gè)堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo)、開放包容的發(fā)展規(guī)劃。中國(guó)政府一直強(qiáng)調(diào)《中國(guó)制造2025》是一個(gè)開放的體系，對(duì)內(nèi)資外資具有普遍適用性。中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在多個(gè)場(chǎng)合表示，歡迎外國(guó)企業(yè)參與《中國(guó)制造2025》。2017年發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大對(duì)外開放積極利用外資若干措施的通知》明確提出，外商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)同等適用于《中國(guó)制造2025》政策。文件制定過程中，中國(guó)嚴(yán)格遵循世界貿(mào)易組織規(guī)定，確保相關(guān)政策合規(guī)透明、公平無歧視?！吨袊?guó)制造2025》實(shí)施以來，包括美國(guó)企業(yè)在內(nèi)的許多外國(guó)企業(yè)均已參與到相關(guān)的建設(shè)項(xiàng)目中來。

（三）以國(guó)內(nèi)法“長(zhǎng)臂管轄”制裁他國(guó)

“長(zhǎng)臂管轄”是指依托國(guó)內(nèi)法規(guī)的觸角延伸到境外，管轄境外實(shí)體的做法。近年來，美國(guó)不斷擴(kuò)充“長(zhǎng)臂管轄”的范圍，涵蓋了民事侵權(quán)、金融投資、反壟斷、出口管制、網(wǎng)絡(luò)安全等眾多領(lǐng)域，并在國(guó)際事務(wù)中動(dòng)輒要求其他國(guó)家的實(shí)體或個(gè)人必須服從美國(guó)國(guó)內(nèi)法，否則隨時(shí)可能遭到美國(guó)的民事、刑事、貿(mào)易等制裁。

以出口管制為例，美國(guó)為鞏固技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，很早就構(gòu)建起一攬子出口管制制度。主要依據(jù)《出口管理法》、《出口管制條例》、《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》，要求美國(guó)出口商或用戶出口時(shí)必須申請(qǐng)?jiān)S可證。對(duì)于國(guó)外購(gòu)買方而言，則要求不得違反商品最終用途、最終用戶等限制性規(guī)定，否則將受到處罰，包括被列入“實(shí)體清單”，嚴(yán)格限制或禁止從美國(guó)進(jìn)口。統(tǒng)計(jì)顯示，截至2018年8月1日，全球范圍內(nèi)被列入美國(guó)商務(wù)部“實(shí)體清單”的主體數(shù)量達(dá)到1013家。這種行為不僅損害了包括美國(guó)公司在內(nèi)的相關(guān)企業(yè)利益，還損害了廣大發(fā)展中國(guó)家發(fā)展權(quán)利。

美國(guó)還在抓緊審查修訂現(xiàn)行出口管制法規(guī)，強(qiáng)化“長(zhǎng)臂管轄”行為。2018年8月13日，美國(guó)總統(tǒng)簽署了《2019財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》，作為其重要組成部分的《出口管制改革法案》提高了對(duì)外國(guó)控股公司的限制條件，增加了對(duì)“新興和基礎(chǔ)技術(shù)”的出口控制，建立了跨部門協(xié)商機(jī)制以提高執(zhí)法能力。近期，美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)和安全局以“違反美國(guó)國(guó)家安全或外交政策利益”為由，將44個(gè)中國(guó)機(jī)構(gòu)新列入出口管制名單。這種行為給中國(guó)企業(yè)參與相關(guān)貿(mào)易制造了障礙，實(shí)質(zhì)是對(duì)“長(zhǎng)臂管轄”強(qiáng)化和升級(jí)。

（四）將國(guó)內(nèi)問題國(guó)際化、經(jīng)貿(mào)問題政治化

現(xiàn)任美國(guó)政府基于國(guó)內(nèi)政治需要，將國(guó)內(nèi)問題國(guó)際化、經(jīng)貿(mào)問題政治化，通過指責(zé)他國(guó)轉(zhuǎn)嫁國(guó)內(nèi)矛盾。

美國(guó)將國(guó)內(nèi)政策失誤和制度缺陷導(dǎo)致的失業(yè)問題錯(cuò)誤歸因于國(guó)際貿(mào)易。美國(guó)政府認(rèn)為他國(guó)通過不公平貿(mào)易的方式搶奪了本國(guó)就業(yè)崗位，作為美國(guó)貿(mào)易逆差最大來源國(guó)，中國(guó)首當(dāng)其沖成為主要的被指責(zé)對(duì)象。事實(shí)是，根據(jù)聯(lián)合國(guó)數(shù)據(jù)，2001－2017年，中美貿(mào)易額增長(zhǎng)了4.4倍，但美國(guó)失業(yè)率則從5.7%下降到4.1%。尤其是2009年以來，美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口快速增長(zhǎng)，同期美國(guó)失業(yè)率反而呈現(xiàn)出持續(xù)下降的態(tài)勢(shì)，美國(guó)政府指責(zé)的貨物進(jìn)口和失業(yè)率之間的替代關(guān)系并不存在（圖12）。2017年美國(guó)國(guó)會(huì)研究中心報(bào)告顯示，2010－2015年，盡管美國(guó)制造業(yè)從中國(guó)進(jìn)口整體增加32.4%，美國(guó)制造業(yè)的工作機(jī)會(huì)反而增加了6.8%。

圖表：圖12：美國(guó)自中國(guó)貨物進(jìn)口額與美國(guó)失業(yè)率變化 新華社發(fā)

事實(shí)上，美國(guó)部分社會(huì)群體失業(yè)問題，主要是技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整背景下，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策失誤和再分配、再就業(yè)機(jī)制缺失引起的。根據(jù)美國(guó)印第安納州波爾州立大學(xué)的研究，2000－2010年期間，美國(guó)制造業(yè)工作機(jī)會(huì)減少560萬個(gè)，88%是由于生產(chǎn)率提高導(dǎo)致的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一切要素都在流動(dòng)變化之中，沒有永遠(yuǎn)不變的工作崗位。隨著美國(guó)比較優(yōu)勢(shì)變化，不同行業(yè)就業(yè)情況出現(xiàn)差異，傳統(tǒng)制造業(yè)等行業(yè)出現(xiàn)就業(yè)崗位減少，這本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的正?，F(xiàn)象。美國(guó)政府本應(yīng)順應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整大趨勢(shì)，采取積極有效的再分配和再就業(yè)支持措施，幫助失業(yè)人員轉(zhuǎn)移到新興行業(yè)就業(yè)。但是，受制于傳統(tǒng)的分配機(jī)制和利益格局，美國(guó)政府沒有及時(shí)建立合理的再分配和再就業(yè)支持機(jī)制，導(dǎo)致部分社會(huì)群體的失業(yè)問題長(zhǎng)期積累、積重難返，為政治上的民粹主義和孤立主義提供了土壤。

現(xiàn)任美國(guó)政府把失業(yè)問題歸咎于國(guó)際貿(mào)易和出口國(guó)不符合事實(shí)，是在國(guó)內(nèi)政治矛盾難以解決的情況下試圖向外轉(zhuǎn)嫁矛盾。美國(guó)如不真正解決自身的深層次結(jié)構(gòu)性問題，而是通過貿(mào)易保護(hù)措施引導(dǎo)制造業(yè)回流，這種本末倒置、以鄰為壑、逆經(jīng)濟(jì)規(guī)律而動(dòng)的行為，只會(huì)降低全球經(jīng)濟(jì)效率，引發(fā)世界各國(guó)反對(duì)，損人而不利己。

（五）現(xiàn)任美國(guó)政府背信棄義

規(guī)則意識(shí)和契約精神是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代國(guó)際秩序的基礎(chǔ)。遵守規(guī)則、尊重契約使得不同個(gè)人、群體和國(guó)家可以形成廣泛合作，是人類進(jìn)入文明社會(huì)的主要特征?，F(xiàn)任美國(guó)政府不顧各國(guó)公認(rèn)、普遍遵循的國(guó)際交往準(zhǔn)則，采取了一系列背信棄義的做法，對(duì)國(guó)際關(guān)系采取機(jī)會(huì)主義態(tài)度，引發(fā)國(guó)際社會(huì)廣泛質(zhì)疑和批評(píng)。美國(guó)這些急功近利的短視做法，損害了美國(guó)的國(guó)際信譽(yù)，將動(dòng)搖美國(guó)國(guó)際地位和戰(zhàn)略利益。

美國(guó)政府藐視國(guó)際協(xié)定的權(quán)威性，擾亂全球治理秩序。以國(guó)家名義做出的承諾和簽署的協(xié)定不受政府換屆干擾，保持一貫性，是一國(guó)保持國(guó)際信譽(yù)的基礎(chǔ)?，F(xiàn)任美國(guó)政府夸大多邊體制問題和國(guó)家之間的分歧，不愿承擔(dān)維護(hù)國(guó)際秩序成本，對(duì)國(guó)際規(guī)則約束進(jìn)行選擇性遵守，接連退出聯(lián)合國(guó)教科文組織、人權(quán)理事會(huì)等多個(gè)國(guó)際組織，退出了上屆美國(guó)政府力推達(dá)成的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定和巴黎氣候協(xié)定，強(qiáng)制要求重談北美自由貿(mào)易協(xié)定和美韓自貿(mào)協(xié)定。

以聯(lián)合國(guó)、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織和關(guān)貿(mào)總協(xié)定為起點(diǎn)，經(jīng)過不斷完善，形成了今天的全球政治經(jīng)濟(jì)治理體系。世界貿(mào)易組織是當(dāng)前重要的多邊經(jīng)貿(mào)機(jī)制，在國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，在世界上受到普遍尊重和認(rèn)同，目前成員已超過160個(gè)。但是，美國(guó)經(jīng)常違反世界貿(mào)易組織規(guī)則，1995－2015年期間，因美國(guó)未執(zhí)行世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制裁定而被勝訴方提出暫停申請(qǐng)、中止對(duì)美國(guó)關(guān)稅減讓義務(wù)的案件數(shù)量占到世界貿(mào)易組織同類案件總數(shù)量的2/3。

這一系列行為，是對(duì)國(guó)際契約的違背，是對(duì)經(jīng)貿(mào)伙伴的不尊重，更是對(duì)美國(guó)國(guó)家信譽(yù)的損害。世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《2018年全球風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》指出，美國(guó)對(duì)多邊主義秩序造成的侵害，以及美國(guó)阻撓世界貿(mào)易組織上訴機(jī)構(gòu)新法官任命，將加劇2018年的全球風(fēng)險(xiǎn)。

美國(guó)政府破壞市場(chǎng)機(jī)制，直接干預(yù)商業(yè)行為?，F(xiàn)任美國(guó)政府屢屢突破政府邊界，對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)施直接干預(yù)。例如，不顧商業(yè)規(guī)律，要求蘋果公司等美國(guó)企業(yè)海外工廠回遷。此外，美國(guó)政府還對(duì)美國(guó)企業(yè)對(duì)外投資進(jìn)行恐嚇阻撓。例如，2017年1月3日，警告通用汽車，如果它繼續(xù)在墨西哥制造雪佛蘭科魯茲型號(hào)汽車的話，將需要支付大額關(guān)稅；2018年7月3日，威脅哈雷公司不得將生產(chǎn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移出美國(guó)；通過社交媒體點(diǎn)名批評(píng)威脅企業(yè)高管，以各種借口加強(qiáng)對(duì)正常并購(gòu)交易的審查等。

美國(guó)政府在雙邊經(jīng)貿(mào)談判中出爾反爾，不守承諾。中國(guó)歷來高度重視維護(hù)中美關(guān)系穩(wěn)定，特別是2017年以來，積極回應(yīng)美國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)切，以極大的誠(chéng)意和耐心與美國(guó)政府開展了多輪磋商，力圖彌合分歧、解決問題。2018年2月下旬到3月上旬，應(yīng)美國(guó)方面強(qiáng)烈要求，中國(guó)派團(tuán)赴美舉行經(jīng)貿(mào)談判。4月3日，美國(guó)公布對(duì)500億美元中國(guó)輸美產(chǎn)品加征25%關(guān)稅的產(chǎn)品清單。面對(duì)美國(guó)反復(fù)無常、不斷抬高要價(jià)的行為，中國(guó)本著最大限度通過對(duì)話解決問題的誠(chéng)意，于5月初與來華談判的美國(guó)代表進(jìn)行了認(rèn)真磋商。5月15日至19日，中國(guó)應(yīng)美國(guó)要求再次派代表團(tuán)赴美談判，并在談判中對(duì)美國(guó)訴求做了積極回應(yīng)。雙方在付出艱辛努力后，達(dá)成“雙方不打貿(mào)易戰(zhàn)”的共識(shí)，并于5月19日對(duì)外發(fā)表了聯(lián)合聲明。但是，僅僅10天之后，美國(guó)政府就公然撕毀雙方剛剛達(dá)成的聯(lián)合聲明，背棄不打貿(mào)易戰(zhàn)的承諾，越過世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制，宣布將對(duì)來自中國(guó)的產(chǎn)品實(shí)施大規(guī)模征稅措施，單方面挑起貿(mào)易戰(zhàn)（專欄7）。

圖表：專欄7 美方撕毀2018年5月19日中美經(jīng)貿(mào)磋商聯(lián)合聲明 新華社發(fā)

五、美國(guó)政府不當(dāng)做法對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的危害

美國(guó)政府采取的一系列極端貿(mào)易保護(hù)措施，破壞了國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，傷害了包括中美經(jīng)貿(mào)交往在內(nèi)的全球經(jīng)貿(mào)關(guān)系，沖擊了全球價(jià)值鏈和國(guó)際分工體系，干擾了市場(chǎng)預(yù)期，引發(fā)國(guó)際金融和大宗商品市場(chǎng)劇烈震蕩，成為全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的最大不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)源。

（一）破壞多邊貿(mào)易規(guī)則和國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序

在走向文明的歷史進(jìn)程中，人類社會(huì)已普遍接受一套基于規(guī)則和信用的國(guó)際治理體系。各國(guó)無論大小強(qiáng)弱，均應(yīng)相互尊重、平等對(duì)話，以契約精神共同維護(hù)國(guó)際規(guī)則，這對(duì)于促進(jìn)全球貿(mào)易投資、促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有基礎(chǔ)性作用。然而，美國(guó)政府近期采取了一系列違背甚至破壞現(xiàn)行多邊貿(mào)易規(guī)則的不當(dāng)做法，嚴(yán)重?fù)p害了現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序。美國(guó)政府多次在公開場(chǎng)合抨擊世界貿(mào)易組織規(guī)則及其運(yùn)行機(jī)制，拒絕支持多邊貿(mào)易體制，消極參與全球經(jīng)濟(jì)治理，造成2017年和2018年亞太經(jīng)合組織貿(mào)易部長(zhǎng)會(huì)議均未在支持多邊貿(mào)易體制問題上達(dá)成一致立場(chǎng)。特別是美國(guó)政府不同意將“反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義”寫入部長(zhǎng)聲明，遭到亞太經(jīng)合組織其他成員一致反對(duì)。美國(guó)猛烈抨擊世界貿(mào)易組織上訴機(jī)構(gòu)，還數(shù)次阻撓上訴機(jī)構(gòu)啟動(dòng)甄選程序，導(dǎo)致世界貿(mào)易組織上訴機(jī)構(gòu)人員不足，爭(zhēng)端解決機(jī)制瀕臨癱瘓。

（二）阻礙國(guó)際貿(mào)易和全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇

隨著全球化進(jìn)程發(fā)展，各國(guó)經(jīng)濟(jì)基于經(jīng)貿(mào)關(guān)系的相互關(guān)聯(lián)度越來越高，貿(mào)易已成為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?。根?jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，全球經(jīng)濟(jì)對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的依存度已從1960年的17.5%上升到2017年的51.9%（圖13）。

圖表：圖13：全球經(jīng)濟(jì)對(duì)貿(mào)易的依存度（1960—2017年） 新華社發(fā)

當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)剛剛走出國(guó)際金融危機(jī)的陰影，回升態(tài)勢(shì)并不穩(wěn)固。美國(guó)政府大范圍挑起貿(mào)易摩擦，阻礙國(guó)際貿(mào)易，勢(shì)必會(huì)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇造成負(fù)面影響。為了遏制美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義行為，其他國(guó)家不得不采取反制措施，這將導(dǎo)致全球經(jīng)貿(mào)秩序紊亂，阻礙全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，殃及世界各國(guó)企業(yè)和居民，使全球經(jīng)濟(jì)落入“衰退陷阱”（表6）。

世界銀行2018年6月5日發(fā)布的《全球經(jīng)濟(jì)展望》報(bào)告指出，全球關(guān)稅廣泛上升將會(huì)給全球貿(mào)易帶來重大負(fù)面影響，至2020年全球貿(mào)易額下降可達(dá)9%，對(duì)新興市場(chǎng)和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的影響尤為明顯，特別是那些與美國(guó)貿(mào)易或金融市場(chǎng)關(guān)聯(lián)度較高的經(jīng)濟(jì)體（圖14）。世界貿(mào)易組織總干事羅伯特·阿澤維多表示，若關(guān)稅回到關(guān)稅總協(xié)定/世界貿(mào)易組織之前的水平，全球經(jīng)濟(jì)將立即收縮2.5%，全球貿(mào)易量削減60%以上，影響將超過2008年國(guó)際金融危機(jī)。貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)所有人都有害，特別是窮人將損失63%的購(gòu)買力。歷史教訓(xùn)一再表明，貿(mào)易戰(zhàn)沒有贏家，甚至?xí)o世界和平和發(fā)展帶來嚴(yán)重影響（專欄8）。

圖表：圖14：全球關(guān)稅升至世界貿(mào)易組織規(guī)則允許的最高水平對(duì)貿(mào)易額的影響 新華社發(fā)

圖表：表6：美國(guó)挑起貿(mào)易摩擦對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的影響 新華社發(fā)

圖表：專欄8 美國(guó)1930年《斯姆特—霍利關(guān)稅法》的歷史教訓(xùn) 新華社發(fā)

（三）沖擊全球價(jià)值鏈

當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)已經(jīng)深度一體化，各國(guó)充分發(fā)揮各自在技術(shù)、勞動(dòng)力、資本等方面的比較優(yōu)勢(shì)，在全球經(jīng)濟(jì)中分工合作，形成運(yùn)轉(zhuǎn)高效的全球價(jià)值鏈，共同分享價(jià)值鏈創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)全球化紅利。尤其是以跨國(guó)公司為代表的各國(guó)企業(yè)通過在全球范圍內(nèi)配置資源，最大限度降低了生產(chǎn)成本，提高了產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)之間、企業(yè)與消費(fèi)者之間的共贏。

美國(guó)政府通過加征關(guān)稅、高筑貿(mào)易壁壘等手段在世界范圍內(nèi)挑起貿(mào)易摩擦，以貼“賣國(guó)標(biāo)簽”、威脅加稅等方式要求美資跨國(guó)公司回流美國(guó)，將嚴(yán)重破壞甚至割裂全球價(jià)值鏈，沖擊全球范圍內(nèi)正常的產(chǎn)品貿(mào)易和資源配置，并通過各國(guó)經(jīng)貿(mào)的相互關(guān)聯(lián)，產(chǎn)生廣泛的負(fù)面溢出效應(yīng)，降低全球經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率。比如，汽車、電子、飛機(jī)等行業(yè)都依靠復(fù)雜而龐大的產(chǎn)業(yè)鏈支撐，日本、歐盟、韓國(guó)等供應(yīng)鏈上的經(jīng)濟(jì)體都將受到貿(mào)易收縮的負(fù)面影響，并產(chǎn)生一連串的鏈?zhǔn)椒磻?yīng)，即使美國(guó)國(guó)內(nèi)的供應(yīng)商也會(huì)在劫難逃。根據(jù)中國(guó)商務(wù)部測(cè)算，美國(guó)對(duì)華第一批340億美元征稅產(chǎn)品清單中，約有200多億美元產(chǎn)品（占比約59%）是美、歐、日、韓等在華企業(yè)生產(chǎn)的。包括美國(guó)企業(yè)在內(nèi)，全球產(chǎn)業(yè)鏈上的各國(guó)企業(yè)都將為美國(guó)政府的關(guān)稅措施付出代價(jià)。

國(guó)際貨幣基金組織2018年4月17日發(fā)布的《世界經(jīng)濟(jì)展望》報(bào)告指出，關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的增加將破壞全球價(jià)值鏈，減緩新技術(shù)的擴(kuò)散，導(dǎo)致全球生產(chǎn)率和投資下降。彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所認(rèn)為，若美國(guó)對(duì)中國(guó)施加貿(mào)易制裁并導(dǎo)致中國(guó)反制，許多向中國(guó)出口中間產(chǎn)品和原材料的國(guó)家與地區(qū)也將遭受嚴(yán)重沖擊。

（四）貿(mào)易保護(hù)主義最終損害美國(guó)自身利益

在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，各國(guó)經(jīng)濟(jì)你中有我、我中有你，特別是大型經(jīng)濟(jì)體存在緊密的相互聯(lián)系。美國(guó)政府單方面挑起貿(mào)易戰(zhàn)，不僅會(huì)對(duì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生沖擊，也會(huì)損害美國(guó)自身利益。

提高美國(guó)制造業(yè)成本，影響美國(guó)就業(yè)。彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所發(fā)布報(bào)告指出，95%被加征關(guān)稅的中國(guó)商品是零配件與電子組件，它們被組裝在“美國(guó)制造”的最終產(chǎn)品中，提高相關(guān)產(chǎn)品關(guān)稅將損害美國(guó)企業(yè)自身。《紐約時(shí)報(bào)》稱，中國(guó)生產(chǎn)的發(fā)動(dòng)機(jī)及其他零部件對(duì)美造船企業(yè)至關(guān)重要，暫時(shí)無法找到替代品，造船企業(yè)利潤(rùn)空間基本不可能消化25%的關(guān)稅成本，提高自身產(chǎn)品價(jià)格將失去市場(chǎng)份額。通用電氣公司預(yù)測(cè)，美國(guó)對(duì)自中國(guó)進(jìn)口商品加征關(guān)稅將導(dǎo)致其成本上升3億－4億美元。通用汽車、福特及菲亞特－克萊斯勒等汽車制造商紛紛下調(diào)了全年利潤(rùn)預(yù)測(cè)。美國(guó)最大的鐵釘制造商中洲公司表示，對(duì)進(jìn)口鋼鐵加征關(guān)稅致使其成本提升，產(chǎn)品價(jià)格被迫上漲，銷售額預(yù)計(jì)將下降50%，公司經(jīng)營(yíng)面臨較大沖擊。今年6月，該公司已解雇了500名工人中的60名，并計(jì)劃再解雇200名工人。中洲公司的困境還擴(kuò)散到其下游的包裝環(huán)節(jié)——與其合作的SEMO包裝公司，由于業(yè)務(wù)縮減，已經(jīng)開始裁員。彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所的評(píng)估指出，美國(guó)對(duì)進(jìn)口汽車加征關(guān)稅將導(dǎo)致美國(guó)減少19.5萬個(gè)就業(yè)崗位，若受到其他國(guó)家報(bào)復(fù)性措施，就業(yè)崗位可能減少62.4萬個(gè)。

導(dǎo)致美國(guó)國(guó)內(nèi)物價(jià)上升，消費(fèi)者福利受損。美國(guó)自中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品中，消費(fèi)品一直占很高比重。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局統(tǒng)計(jì)，2017年消費(fèi)品（不包括食品和汽車）占中國(guó)對(duì)美出口的比重為46.6%。長(zhǎng)期進(jìn)口中國(guó)物美價(jià)廉的消費(fèi)品是美國(guó)通脹率保持低位的重要因素之一。美國(guó)設(shè)備制造商協(xié)會(huì)在敦促美國(guó)政府不要實(shí)施損害經(jīng)濟(jì)的關(guān)稅措施時(shí)指出，關(guān)稅是對(duì)美國(guó)消費(fèi)者的稅收。美國(guó)國(guó)家納稅人聯(lián)盟在2018年5月3日寫給國(guó)會(huì)與總統(tǒng)的公開信中警告稱，保護(hù)性關(guān)稅將導(dǎo)致美國(guó)消費(fèi)品價(jià)格上漲，傷害多數(shù)美國(guó)公民利益。美國(guó)汽車制造商聯(lián)盟在6月提交給政府的一份文件稱，其對(duì)2017年汽車銷售數(shù)據(jù)的分析顯示，對(duì)進(jìn)口汽車征收25%的關(guān)稅將導(dǎo)致平均價(jià)格上漲5800美元，這將使美國(guó)消費(fèi)者每年的消費(fèi)成本增加近450億美元。

引發(fā)貿(mào)易伙伴反制措施，反過來損害美國(guó)經(jīng)濟(jì)。美國(guó)政府向包括中國(guó)在內(nèi)的很多重要貿(mào)易伙伴發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)，已引發(fā)各貿(mào)易伙伴的反制措施，勢(shì)必使美國(guó)一些地區(qū)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)承擔(dān)大量損失。截至2018年7月底，包括中國(guó)、加拿大、墨西哥、俄羅斯、歐盟、土耳其在內(nèi)的美國(guó)主要貿(mào)易伙伴均已宣布對(duì)其貿(mào)易保護(hù)主義措施實(shí)施反制，并相繼通過世界貿(mào)易組織提起訴訟。例如，加拿大政府6月29日宣布，將從7月1日起，對(duì)價(jià)值約126億美元從美國(guó)進(jìn)口的商品加征關(guān)稅。7月6日，俄羅斯經(jīng)濟(jì)部宣布將對(duì)部分美國(guó)商品加征25%－40%的關(guān)稅。歐盟針對(duì)美國(guó)鋼鋁關(guān)稅采取反制措施，將美國(guó)進(jìn)口摩托車關(guān)稅從6%提高至31%。

美國(guó)商會(huì)指出，貿(mào)易戰(zhàn)將導(dǎo)致美國(guó)相關(guān)州利益受損，得克薩斯州39億美元的出口產(chǎn)品、南卡羅來納州30億美元的出口產(chǎn)品以及田納西州14億美元的出口產(chǎn)品或受到報(bào)復(fù)性關(guān)稅打擊。美國(guó)消費(fèi)者選擇研究中心稱，美國(guó)政府實(shí)際上在用關(guān)稅“懲罰”其選民，依賴出口的北卡羅來納州超過15萬個(gè)工作崗位、南卡羅來納州6500名工人將受到報(bào)復(fù)性關(guān)稅的直接影響。美國(guó)知名摩托車制造企業(yè)哈雷公司評(píng)估，歐盟的報(bào)復(fù)性關(guān)稅措施將導(dǎo)致每輛銷往歐洲的摩托車成本增加2200美元，會(huì)在2018年內(nèi)給公司造成3000萬至4500萬美元的損失。為應(yīng)對(duì)這一不利局面，哈雷公司已表示計(jì)劃將部分摩托車制造產(chǎn)能轉(zhuǎn)移出美國(guó)。

影響投資者對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的信心，導(dǎo)致外國(guó)直接投資凈流入降低。不斷升級(jí)的經(jīng)貿(mào)摩擦使企業(yè)信心不穩(wěn)，在投資上持觀望態(tài)度。彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)亞當(dāng)·波森指出，美國(guó)政府的“經(jīng)濟(jì)民族主義”政策不僅使美國(guó)在貿(mào)易領(lǐng)域付出了代價(jià)，在投資領(lǐng)域引發(fā)的消極后果也開始顯現(xiàn)。近期，美國(guó)及外國(guó)跨國(guó)公司在美投資數(shù)量幾乎為零，企業(yè)投資方向轉(zhuǎn)變將影響美國(guó)的長(zhǎng)期收入增長(zhǎng)和高收入就業(yè)崗位，并使全球企業(yè)加速遠(yuǎn)離美國(guó)。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局?jǐn)?shù)據(jù)，2016年和2017年第一季度，美國(guó)外國(guó)直接投資流入額分別為1465億美元和897億美元，而2018年同期已降至513億美元。這一變化是美國(guó)對(duì)長(zhǎng)期投資吸引力下降的結(jié)果。