央行、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布公告
加強信用評級行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管

為加強對信用評級行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管，推進債券互聯(lián)互通，近日，中國人民銀行、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布2018年第14號公告。

公告圍繞逐步統(tǒng)一銀行間債券市場和交易所債券市場評級業(yè)務(wù)資質(zhì)，加強對信用評級機構(gòu)監(jiān)管和監(jiān)管信息共享，推進信用評級機構(gòu)完善內(nèi)部制度，統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn)，提高評級質(zhì)量等方面進行了規(guī)范。

公告明確，央行、證監(jiān)會以及中國銀行間市場交易商協(xié)會將協(xié)同債券市場評級機構(gòu)業(yè)務(wù)資質(zhì)的審核或注冊程序，對于已經(jīng)在銀行間或交易所債券市場開展評級業(yè)務(wù)的評級機構(gòu)，將設(shè)立綠色通道實現(xiàn)評級業(yè)務(wù)資質(zhì)互認(rèn)。

公告提出，央行、證監(jiān)會以及相關(guān)分支機構(gòu)和自律組織有權(quán)對信用評級機構(gòu)開展通過現(xiàn)場、非現(xiàn)場方式進行監(jiān)督檢查和自律調(diào)查，必要時可對信用評級機構(gòu)開展聯(lián)合調(diào)查，對違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則的，將依法給予行政處罰或自律處分；同時，將建立健全評級監(jiān)管及自律管理信息共享機制；并將逐步統(tǒng)一對信用評級機構(gòu)開展以投資者為導(dǎo)向的市場化評價。

此外，公告還對信用評級機構(gòu)完善公司治理機制、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)制度，防范利益沖突，統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn)，保證評級質(zhì)量等方面作出了明確規(guī)范。

據(jù)介紹，公告的發(fā)布是完善債券市場管理制度、推進債券市場聯(lián)通的重要舉措，也是推進債券市場信用評級監(jiān)管統(tǒng)一的重要制度性安排。下一步，央行和證監(jiān)會將在公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機制框架下，進一步推動中國債券市場和評級行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。（記者 陳果靜）