近日，證監(jiān)會正式印發(fā)《中國證監(jiān)會監(jiān)管科技總體建設(shè)方案》（以下簡稱《總體建設(shè)方案》），標(biāo)志著我會完成了監(jiān)管科技建設(shè)工作的頂層設(shè)計，并進入了全面實施階段。

《總體建設(shè)方案》詳細分析了證監(jiān)會監(jiān)管信息化現(xiàn)狀、存在的問題以及面臨挑戰(zhàn)，提出了監(jiān)管科技建設(shè)的意義、原則和目標(biāo)，明確了監(jiān)管科技1.0、2.0、3.0各類信息化建設(shè)工作需求和工作內(nèi)容。

證監(jiān)會監(jiān)管科技建設(shè)遵循“科技引領(lǐng)、需求驅(qū)動；共建共享、多方協(xié)同；統(tǒng)籌規(guī)劃、持續(xù)推進；提升能力、創(chuàng)新機制”的總體原則，立足于我國資本市場的實際情況，在加強電子化、網(wǎng)絡(luò)化監(jiān)管的基礎(chǔ)上，通過大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等科技手段，為證監(jiān)會提供全面、精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)和分析服務(wù)，著力實現(xiàn)三個目標(biāo)。一是完善各類基礎(chǔ)設(shè)施及中央監(jiān)管信息平臺建設(shè)，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的互聯(lián)互通和數(shù)據(jù)的全面共享，形成對監(jiān)管工作全面、全流程的支持。二是積極應(yīng)用大數(shù)據(jù)、云計算等科技手段進行實時數(shù)據(jù)采集、實時數(shù)據(jù)計算、實時數(shù)據(jù)分析，實現(xiàn)對市場運行狀態(tài)的實時監(jiān)測，強化市場風(fēng)險的監(jiān)測和異常交易行為的識別能力，及早發(fā)現(xiàn)、及時處置各類證券期貨違法違規(guī)行為。三是探索運用人工智能技術(shù)，包括機器學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)挖掘等手段為監(jiān)管提供智能化應(yīng)用和服務(wù)，優(yōu)化事前審核、事中監(jiān)測、事后稽查處罰等各類監(jiān)管工作模式，提高主動發(fā)現(xiàn)問題能力和監(jiān)管智能化水平，促進監(jiān)管模式創(chuàng)新。

監(jiān)管科技1.0的工作內(nèi)容主要是通過采購或研制成熟高效的軟硬件工具或設(shè)施，滿足會內(nèi)部門和派出機構(gòu)基本辦公和特定工作的信息化需求，提升監(jiān)管工作的數(shù)字化、電子化、自動化、標(biāo)準(zhǔn)化程度。

監(jiān)管科技2.0的工作內(nèi)容主要是通過不斷豐富、完善中央監(jiān)管信息平臺功能，優(yōu)化業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，實現(xiàn)跨部門監(jiān)管業(yè)務(wù)的全流程在線運轉(zhuǎn)，為大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等技術(shù)在監(jiān)管科技3.0階段的應(yīng)用打下良好的基礎(chǔ)。

監(jiān)管科技3.0的工作核心是建設(shè)一個運轉(zhuǎn)高效的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，綜合運用電子預(yù)警、統(tǒng)計分析、數(shù)據(jù)挖掘等數(shù)據(jù)分析技術(shù)，圍繞資本市場的主要生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動，進行實時監(jiān)控和歷史分析調(diào)查，輔助監(jiān)管人員對市場主體進行全景式分析、實時對市場總體情況進行監(jiān)控監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，履行監(jiān)管職責(zé)，維護市場交易秩序。

《總體建設(shè)方案》中明確了五大基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析能力、七大類32個監(jiān)管業(yè)務(wù)分析場景，提出了大數(shù)據(jù)分析中心建設(shè)原則、數(shù)據(jù)資源管理工作思路和監(jiān)管科技運行管理“十二大機制”。

證監(jiān)會監(jiān)管科技建設(shè)將進一步推進我會信息系統(tǒng)的資源與數(shù)據(jù)整合，充分發(fā)揮科技在監(jiān)管工作中的作用，有效提升資本市場監(jiān)管效能，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險，切實保護投資者合法權(quán)益。