國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2018年備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作的通知
發(fā)改辦財(cái)金〔2018〕837號

天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆自治區(qū)發(fā)展改革委，哈爾濱、長春、沈陽、大連、濟(jì)南、青島、南京、杭州、寧波、廣州、武漢、成都、西安市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，北京市金融工作局，福建省金融辦，深圳市、廈門市金融辦：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號）文件精神，全面、準(zhǔn)確了解創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展總體狀況、完善和落實(shí)促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的相關(guān)扶持政策，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等10部委令〔2005〕第39號，以下簡稱《辦法》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就做好2018年度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作通知如下。

一、時(shí)限要求

根據(jù)《辦法》有關(guān)規(guī)定，各省級（含副省級）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理部門應(yīng)當(dāng)在8月15日前，完成對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu)的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具證明文件，以確保其能夠及時(shí)享受應(yīng)納稅所得額抵扣、豁免國有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或國有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)等優(yōu)惠政策。

各備案管理部門應(yīng)當(dāng)于8月15日前同時(shí)向我委和中國投資協(xié)會股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會（以下簡稱“中國創(chuàng)投委”）提交年檢工作報(bào)告。

二、年檢內(nèi)容

備案管理部門應(yīng)重點(diǎn)檢查是否涉嫌非法集資、二級市場投資和債券投資等違規(guī)行為，以及“投資運(yùn)作過程中的重大事件”是否已及時(shí)向備案管理部門報(bào)告等。具體年檢工作備案管理部門可委托協(xié)會組織和專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行。

三、年檢程序

（一）備案管理部門以轉(zhuǎn)發(fā)本通知等方式，通知備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)啟動申請年度檢查工作。

（二）備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)通過“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”，提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告及其他相關(guān)資料。其中，年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)，能夠準(zhǔn)確陳述備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債和投資收益等情況。年度業(yè)務(wù)報(bào)告能夠準(zhǔn)確陳述備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)歷史沿革、組織管理結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)狀況、投資運(yùn)作及典型投資案例等情況。其他相關(guān)材料包括下列能夠簡要反映截止到上年末全年度業(yè)務(wù)情況和經(jīng)濟(jì)社會貢獻(xiàn)情況的相關(guān)表格：

1.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》（實(shí)行委托管理的，還應(yīng)當(dāng)填寫《創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)基本情況表》）

2.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)高管人員情況表》（實(shí)行委托管理的，還應(yīng)當(dāng)填寫《創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)高管人員情況表》）

3.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本來源情況表》

4.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況表》

5.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表》

6.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股本退出情況表》

7.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資收益與應(yīng)納稅所得抵扣情況表》

8.《被投企業(yè)經(jīng)濟(jì)社會貢獻(xiàn)情況表》

9.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)濟(jì)社會貢獻(xiàn)情況匯總表》

為避免漏檢和重復(fù)檢查，實(shí)行委托管理的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，由受托方以委托方名義提交上述文件。

對上述表格中涉及投資情況的，應(yīng)提供相應(yīng)法律文件或證明材料的復(fù)印件。

（三）備案管理部門經(jīng)審核相關(guān)材料，完成對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理股份機(jī)構(gòu)的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具證明。投資運(yùn)作不符合《辦法》有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出改正意見并督促落實(shí)。

備案管理部門對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行年度檢查時(shí)，涉及商業(yè)機(jī)密的，備案管理部門應(yīng)當(dāng)為備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)保守機(jī)密。

我委委托中國創(chuàng)投委負(fù)責(zé)開展全國創(chuàng)業(yè)投資備案年檢日常管理、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理系統(tǒng)的更新及統(tǒng)計(jì)指標(biāo)修訂等工作，請各備案管理部門予以積極配合。

請各備案管理部門高度重視上述工作，指定專人負(fù)責(zé)，并給予必要的經(jīng)費(fèi)保障支持。

國家發(fā)改委聯(lián)系人：龍 捷 010-68502371

? ? ? ? ? ? ? ? ? 范 坤 010-68501838

中國創(chuàng)投委聯(lián)系人：劉 威 010-63909873

? ? ? ? ? ? ? ? ? 胡芳日 010-63909876

地址：北京市西城區(qū)木樨地北里甲11號國宏大廈A座919室

特此通知。

國家發(fā)展改革委辦公廳
2018年7月14日