實行“三次警示”  穩(wěn)步推進外債登記制管理改革
——國家發(fā)展改革委有關負責人就企業(yè)違規(guī)發(fā)行外債事宜答記者問

問：近日，我們注意到國家發(fā)改委官網發(fā)布了約談8家境外發(fā)債未備案企業(yè)的信息，請介紹主要背景，是否還有進一步措施？

答：為落實中央“放管服”改革精神，推進企業(yè)跨境融資便利化，2015年9月，我委印發(fā)《關于推進企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知》（發(fā)改外資〔2015〕2044號），對企業(yè)境外發(fā)債由審批制改為總規(guī)模控制下的備案登記制。黨的十八屆五中全會也明確要求“統(tǒng)一內外資企業(yè)及金融機構外債管理，穩(wěn)步推進企業(yè)外債登記制管理改革，健全本外幣全口徑外債和資本流動審慎管理框架體系”。

近期，我們發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)發(fā)行外債未按規(guī)定事前備案登記。為此，我們約談了部分企業(yè)及相關中介機構，指出企業(yè)發(fā)行外債存在的違規(guī)之處，要求企業(yè)發(fā)行外債嚴格遵守2044號文的相關規(guī)定，要求相關中介機構切實負起責任，指導并監(jiān)督企業(yè)履行事先備案登記手續(xù)。5月18日，我委官網發(fā)布《國家發(fā)展改革委約談違規(guī)發(fā)行外債的有關企業(yè)和中介機構》，將有關約談情況進行了公告。

為進一步規(guī)范市場行為，推動企業(yè)依規(guī)履行備案登記手續(xù)，加強事中事后監(jiān)管，防控外債風險，我委正在研究制定相關管理辦法，擬對境外發(fā)債違規(guī)企業(yè)實行“三次警示”方式：如初次發(fā)現(xiàn)企業(yè)發(fā)行外債有未事先辦理備案等違反2044號文相關規(guī)定的行為，約談企業(yè)和承銷商、律所等中介機構，并在我委官網發(fā)布相關警示公告；如再次發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，則在我委官網點名警示違規(guī)企業(yè)和相關中介機構，通報其違規(guī)行為；如第三次發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，則會同有關部門對有關企業(yè)和中介機構進行問責，暫停有關企業(yè)的境外發(fā)債備案登記和有關中介機構參與發(fā)行外債。