銀監(jiān)會擬進一步規(guī)范銀行從業(yè)人員行為
銀行業(yè)金融機構(gòu)應建立從業(yè)人員管理信息系統(tǒng)

中國銀監(jiān)會11日發(fā)布了《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。據(jù)介紹，《指引》首次對銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理予以規(guī)范，有利于規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員的行為、維護銀行業(yè)聲譽、保護消費者、促進銀行業(yè)安全穩(wěn)健。

銀監(jiān)會有關部門負責人表示，銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員數(shù)量近年來不斷增加，與此同時，銀行業(yè)案件頻發(fā)，多與銀行從業(yè)人員內(nèi)外勾結(jié)、違規(guī)操作相關，暴露了銀行對從業(yè)人員行為管理不足、部分從業(yè)人員行為缺乏有效約束等問題。

《指引》明確了從業(yè)人員行為管理的組織架構(gòu)，董事會、監(jiān)事會和高管層各自的職責，要求銀行業(yè)金融機構(gòu)明確從業(yè)人員行為管理的牽頭部門，并指定專職人員負責從業(yè)人員行為管理工作。同時，《指引》要求銀行業(yè)金融機構(gòu)建立從業(yè)人員管理信息系統(tǒng)，持續(xù)收集從業(yè)人員行為的相關信息。

《指引》要求，銀行業(yè)金融機構(gòu)應將從業(yè)人員行為守則及評估報告報送銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應加強銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理的評估、監(jiān)管和信息收集。對于不能滿足從業(yè)人員行為管理相關要求的銀行業(yè)金融機構(gòu)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求其制定整改方案，責令限期改正，并視情況采取相應的監(jiān)管措施。（記者 彭江）