近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗操縱市場案，1宗內(nèi)幕交易案,1宗短線交易案。

1宗信息披露違法違規(guī)案中，方正證券股份有限公司、北大方正集團(tuán)有限公司（簡稱方正集團(tuán)）等因信息披露違法違規(guī)，前期已被我會行政處罰（《行政處罰決定書》〔2017〕42號）。其中，方正集團(tuán)時任董事長魏新是對方正集團(tuán)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。經(jīng)公告依法履行《行政處罰事先告知書》送達(dá)程序，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會決定對魏新給予警告，并處以30萬元罰款。

1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，杜佳林是持有浙江艾迪西流體控股有限公司（簡稱艾迪西，現(xiàn)變更為申通快遞股份有限公司）5%以上股份的股東。2016年2月，杜佳林在累計減持比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%時，沒有依法停止賣出，且未履行信息披露義務(wù)，違反法律規(guī)定減持的股份數(shù)為5,011,200股，違反法律規(guī)定減持金額為161,861,760元。杜佳林的上述行為違反了《證券法》第86條、《證券法》第38條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第204條規(guī)定，我會決定對杜佳林超比例減持未披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持的行為給予警告；對其超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對其限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持行為處以約971萬元罰款。

1宗操縱市場案中，2015年9月14日至9月15日期間，朱彬控制使用“朱彬”“朱某宏”和“林某麗”3個個人賬戶，利用資金優(yōu)勢將“特力A”股價封至漲停，后連續(xù)、大額以漲停價申報買入，強(qiáng)化漲停趨勢，又進(jìn)行虛假申報，影響“特力A”價格和交易量，獲利約33.5萬元。朱彬的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定沒收朱彬違法所得約33.5萬元，并處以約1,00.5萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，徐晗坤系中牧實業(yè)股份有限公司（簡稱中牧股份）收購廣西揚(yáng)翔股份有限公司飼料板塊業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐晗坤使用其本人證券賬戶買入“中牧股份”105,700股，沒有違法所得。徐晗坤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定對徐晗坤處以60萬元罰款。

1宗短線交易案中，2017年1月10日，安徽山鷹紙業(yè)股份有限公司（簡稱山鷹紙業(yè)）召開第六屆董事會第二十一次會議，表決通過韓玉紅擔(dān)任山鷹紙業(yè)財務(wù)負(fù)責(zé)人，并于同日與韓玉紅簽訂書面勞動合同，合同當(dāng)日生效。2017年1月10日至2017年8月25日期間，韓玉紅控制使用“韓玉紅”證券賬戶多次買賣“山鷹紙業(yè)”股票，買賣行為間隔均短于6個月，累計買入54,100股，累計賣出53,700股。韓玉紅的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，構(gòu)成短線交易行為，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對韓玉紅給予警告，并處以3萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，發(fā)揮好資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的功能，保護(hù)好廣大投資者的合法權(quán)益。