新華社北京1月12日電（記者 劉慧 王都鵬）證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬12日在回應市場關(guān)注的“三類股東”問題時表示，監(jiān)管部門近期明確了新三板掛牌企業(yè)申請IPO時存在“三類股東”的監(jiān)管政策。

他介紹，2016年以來，隨著新三板掛牌企業(yè)申請IPO數(shù)量逐步增多，部分企業(yè)出現(xiàn)了契約型私募基金、資產(chǎn)管理計劃、信托計劃等“三類股東”。

鑒于“三類股東”具有一定的特殊性，可能存在層層嵌套和高杠桿，以及股東身份不透明、無法穿透等問題，在IPO發(fā)行審核過程中予以重點關(guān)注。此前，部分在審企業(yè)對“三類股東”采取了主動清理的辦法。

常德鵬說，考慮到“三類股東”問題不僅涉及IPO監(jiān)管政策，還涉及新三板發(fā)展問題，證監(jiān)會對“三類股東”問題的處理非常慎重，經(jīng)反復研究論證，近期明確了新三板掛牌企業(yè)申請IPO時存在“三類股東”的監(jiān)管政策，具體如下：

一是基于證券法、公司法和IPO辦法的基本要求，公司的穩(wěn)定性與控股股東與實際控制人的明確性是基本條件，為保證擬上市公司的穩(wěn)定性、確?？毓晒蓶|履行誠信義務，要求公司控股股東、實際控制人、第一大股東不得為“三類股東”；

二是鑒于目前管理部門對資管業(yè)務正在規(guī)范過程中，為確保“三類股東”依法設立并規(guī)范運作，要求其已經(jīng)納入金融監(jiān)管部門有效監(jiān)管；

三是為從源頭上防范利益輸送行為，防控潛在風險，從嚴監(jiān)管高杠桿結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和層層嵌套的投資主體，要求存在上述情形的發(fā)行人提出符合監(jiān)管要求的整改計劃，并對“三類股東”做穿透式披露，同時要求中介機構(gòu)對發(fā)行人及其利益相關(guān)人是否直接或間接在“三類股東”中持有權(quán)益進行核查；

四是為確保能夠符合現(xiàn)行鎖定期和減持規(guī)則，要求“三類股東”對其存續(xù)期作出合理安排。