近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券案。

2宗內(nèi)幕交易案中，一是涂某忠、馬某達(dá)為廣州普邦園林股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)普邦園林）擬購(gòu)買(mǎi)北京博睿賽思信息系統(tǒng)集成有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。黃惠芬與涂某忠關(guān)系密切，為多年好友，日常聯(lián)絡(luò)頻繁；黃惠芬常年擔(dān)任普邦園林財(cái)務(wù)、稅務(wù)方面的顧問(wèn)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，黃惠芬與涂某忠存在通訊聯(lián)絡(luò)，黃惠芬控制使用其本人證券賬戶買(mǎi)入“普邦園林”121,500股，賬面獲利約為12.6萬(wàn)元。黃惠芬的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定沒(méi)收黃惠芬違法所得約12.6萬(wàn)元，并處以約37.8萬(wàn)元罰款。王廉君與馬某達(dá)關(guān)系密切，為多年朋友，日常聯(lián)絡(luò)較為頻繁；王廉君為深圳博益投資發(fā)展有限公司（普邦園林前十大股東之一）法定代表人、董事長(zhǎng)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王廉君控制使用其本人證券賬戶買(mǎi)入“普邦園林”1,869,988股，實(shí)際獲利約為112.3萬(wàn)元。王廉君的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定沒(méi)收王廉君違法所得約112.3萬(wàn)元，并處以約336.9萬(wàn)元罰款。二是林某系昆明百貨大樓（集團(tuán)）股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)昆百大A）擬購(gòu)買(mǎi)我愛(ài)我家房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司部分股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。林濤為林某的弟弟，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)兩人存在多次通訊聯(lián)系，林濤控制使用“周某”證券賬戶買(mǎi)入“昆百大A”280,000股，沒(méi)有違法所得。林濤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)林濤處以40萬(wàn)元罰款。

1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券案中，杜長(zhǎng)江于2007年9月至2014年6月先后任招商證券股份有限公司研究發(fā)展中心分析師、資產(chǎn)管理總部理財(cái)投資部投資經(jīng)理。在從業(yè)期間，杜長(zhǎng)江利用其配偶馬某某的證券賬戶進(jìn)行股票交易，其中作為從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的累計(jì)獲利為38.46萬(wàn)元。此外，杜長(zhǎng)江私下接受客戶的全權(quán)委托，操作“陳某某”等7個(gè)證券賬戶買(mǎi)賣(mài)相關(guān)股票，其本人未獲得收益。杜長(zhǎng)江的上述行為違反了《證券法》第43條、第145條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條、第215條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)杜長(zhǎng)江證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為，沒(méi)收違法所得38.46萬(wàn)元，并處以38.46萬(wàn)元罰款；對(duì)其私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)依法嚴(yán)厲查處各類(lèi)證券期貨違法違規(guī)行為，督促市場(chǎng)各方主體歸位盡責(zé)，維護(hù)公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)良好市場(chǎng)生態(tài)的形成。