關(guān)于加強(qiáng)對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域信用體系建設(shè)的指導(dǎo)意見
發(fā)改外資﹝2017﹞1893號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：

對外開放是我國的基本國策，在黨中央、國務(wù)院的統(tǒng)一部署和領(lǐng)導(dǎo)下，對外經(jīng)濟(jì)合作穩(wěn)步推進(jìn)。通過“一帶一路”建設(shè)、對外經(jīng)濟(jì)合作，我國產(chǎn)業(yè)布局不斷優(yōu)化，產(chǎn)品、人才、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和文化大踏步“走出去”，國家海外利益穩(wěn)步拓展，同時也實(shí)實(shí)在在地促進(jìn)了合作國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)互利共贏、包容共享。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）和《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號），為加強(qiáng)對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域信用體系建設(shè)，規(guī)范對外經(jīng)濟(jì)合作秩序，提高對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域參與者的誠信意識，營造良好的對外經(jīng)濟(jì)合作大環(huán)境，現(xiàn)提出如下意見。

一、加強(qiáng)對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域信用體系建設(shè)的重要意義

建立健全企業(yè)履行主體責(zé)任、政府依法監(jiān)管和社會廣泛參與的信用體系，有利于在對外開放中有效維護(hù)國家利益、聲譽(yù)和安全，有效規(guī)范對外經(jīng)濟(jì)合作參與者的行為和市場秩序，營造守法、合規(guī)、優(yōu)質(zhì)、誠信、公平開放、競爭有序的對外經(jīng)濟(jì)合作大環(huán)境，有效提高對外經(jīng)濟(jì)合作參與者誠信意識，提高對外經(jīng)濟(jì)合作水平，樹立良好形象。

二、總體要求

全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引，按照黨中央、國務(wù)院對信用體系建設(shè)的總體要求，加快對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域信用記錄建設(shè)，推動信用信息共享應(yīng)用，建立失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，有效規(guī)范對外經(jīng)濟(jì)合作秩序和參與者行為。

建立健全對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域信用信息采集、共享規(guī)則，嚴(yán)格保護(hù)組織、個人隱私和信息安全，依法依規(guī)推進(jìn)信用信息公開和應(yīng)用。鼓勵開發(fā)對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域信用產(chǎn)品，使用信用信息和信用產(chǎn)品，推動實(shí)施失信聯(lián)合懲戒，使守信者受益，失信者受限，增強(qiáng)負(fù)面懲戒的力度。

在對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域，以對外投資、對外承包工程和對外勞務(wù)合作、對外貿(mào)易、對外金融合作為重點(diǎn)，加強(qiáng)對外經(jīng)濟(jì)合作信用記錄建設(shè)。依托全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)信用信息的歸集、處理、公示和應(yīng)用。

三、加快推進(jìn)對外經(jīng)濟(jì)合作信用記錄建設(shè)

對貫徹落實(shí)“一帶一路”建設(shè)、國際產(chǎn)能合作，參與實(shí)施設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通等合作的對外經(jīng)濟(jì)合作主體和相關(guān)責(zé)任人，如出現(xiàn)違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，擾亂對外經(jīng)濟(jì)合作秩序且對推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)造成嚴(yán)重不良影響、危害我國家聲譽(yù)利益等的行為，相關(guān)主管部門將失信主體、責(zé)任人和失信行為記入信用記錄。

（一）建立對外投資合作主體的信用記錄

對外投資主體和相關(guān)責(zé)任人，如出現(xiàn)違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，未按相關(guān)規(guī)定履行報(bào)批手續(xù)，虛假投資、捏造偽造項(xiàng)目信息騙取國家主管部門核準(zhǔn)或備案文件以及辦理境外投資外匯登記等，騙取資金以及辦理資金購匯及匯出，拒絕履行對外投資統(tǒng)計(jì)申報(bào)義務(wù)或不實(shí)申報(bào)或拒絕辦理境外直接投資存量權(quán)益登記，違規(guī)將應(yīng)調(diào)回的利潤、撤資等資金滯留境外，惡性競爭、擾亂對外經(jīng)濟(jì)合作秩序，且對外造成嚴(yán)重不良影響，危害我國家聲譽(yù)利益等的行為，相關(guān)主管部門將失信主體、責(zé)任人和失信行為記入信用記錄。

（二）建立對外承包工程和對外勞務(wù)合作主體的信用記錄

對外承包工程、對外勞務(wù)合作主體和相關(guān)責(zé)任人，如出現(xiàn)違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，虛假投標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)，騙貸騙匯，工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，未及時足額繳存外派勞務(wù)備用金、違法違規(guī)外派和非法外派、侵害勞務(wù)人員合法權(quán)益，拒絕履行對外承包工程和對外勞務(wù)合作統(tǒng)計(jì)申報(bào)義務(wù)或不實(shí)申報(bào)，惡性競爭，擾亂對外經(jīng)濟(jì)合作秩序、且對外造成嚴(yán)重不良影響，危害我國家聲譽(yù)利益等的行為，相關(guān)主管部門將失信主體、責(zé)任人和失信行為記入信用記錄。

（三）建立對外金融合作主體的信用記錄

對違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，利用夸大、捏造不實(shí)信息沖擊人民幣匯率以及違反國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)義務(wù)或未按規(guī)定進(jìn)行國際收支申報(bào)、情節(jié)嚴(yán)重的，非法跨境資本流動、洗錢、逃稅、非法融資、非法證券期貨行為，為暴力恐怖、分裂破壞、滲透顛覆活動融資，擾亂對外經(jīng)濟(jì)合作秩序，且對外造成嚴(yán)重不良影響，危害我國家聲譽(yù)利益等的行為，相關(guān)主管部門將失信主體、責(zé)任人和失信行為記入信用記錄。

（四）建立對外貿(mào)易主體的信用記錄

對違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，出售假冒偽劣產(chǎn)品，通過虛假貿(mào)易，非法買賣外匯，騙貸騙賠騙稅騙外匯、洗錢、套利、編造虛假業(yè)績，或者因企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題給社會及進(jìn)出口貿(mào)易造成重大危害和損失，擾亂對外經(jīng)濟(jì)合作秩序、對外造成嚴(yán)重不良影響，危害我國家聲譽(yù)利益等的行為，相關(guān)主管部門將失信主體、責(zé)任人和失信行為記入信用記錄。

（五）鼓勵社會各界力量參與信用記錄建設(shè)

推動相關(guān)政府部門、企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會、社會信用服務(wù)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)配合，社會各界力量廣泛參與，形成對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域信用建設(shè)的合力。鼓勵行業(yè)組織、社會信用服務(wù)機(jī)構(gòu)積極參與信用記錄建設(shè)，通過各種渠道依法依規(guī)搜集整理對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域各類主體的失信信息。鼓勵廣大人民群眾如實(shí)舉報(bào)相關(guān)失信行為。

四、加快推進(jìn)對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域信用信息共享應(yīng)用

對外經(jīng)濟(jì)合作信用信息包括企業(yè)基礎(chǔ)信息、對外經(jīng)濟(jì)合作基本信息、違法違規(guī)并造成嚴(yán)重不良影響等失信行為信息、相關(guān)處罰信息等。

按照屬地化和行業(yè)化管理原則，各相關(guān)部門和地方定期將各自管理職責(zé)范疇內(nèi)采集到的對外經(jīng)濟(jì)合作失信主體的相關(guān)信用信息推送給全國信用信息共享平臺。共享平臺及時動態(tài)更新失信行為相關(guān)主體、責(zé)任人的信用記錄，并按照有關(guān)規(guī)定向相關(guān)部門和單位提供對外經(jīng)濟(jì)合作相關(guān)主體、責(zé)任人的信用信息。同時在國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、人民銀行以及相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等向社會公布。

各相關(guān)部門掌握的可以依法向社會公開的信用信息應(yīng)當(dāng)及時通過部門網(wǎng)站公布，并主動向國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用中國”網(wǎng)站推送。積極協(xié)調(diào)有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位及時向社會公布依照法律法規(guī)可以公開的失信行為相關(guān)主體、責(zé)任人信用信息，不斷擴(kuò)大信用信息的公眾知曉度。

五、建立對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域失信懲戒機(jī)制

各相關(guān)部門通過簽署對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域失信行為聯(lián)合懲戒合作備忘錄，對嚴(yán)重失信主體依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒。

鼓勵各類社會機(jī)構(gòu)和企業(yè)法人依據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度，采用市場化的手段，對失信企業(yè)在信貸擔(dān)保、保險(xiǎn)費(fèi)率、招投標(biāo)采購等方面采取限制性措施，強(qiáng)化失信聯(lián)合懲戒的效果。

六、機(jī)制保障

（一）指導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制

在國務(wù)院“走出去”工作部際聯(lián)席會議機(jī)制內(nèi)，加強(qiáng)對對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域信用體系建設(shè)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，各相關(guān)部門和地方要高度重視，研究制定對失信行為的懲戒措施，積極落實(shí)各項(xiàng)政策措施。

（二）修復(fù)機(jī)制

制定信用信息主體異議和申訴流程，保護(hù)信用信息主體合法權(quán)益。建立信用信息糾錯、修復(fù)機(jī)制，明確各類信用信息期限，失信懲戒期限，暢通信用修復(fù)渠道，豐富信用信息修復(fù)方式。

（三）采集、查詢機(jī)制

相關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會組織和社會信用服務(wù)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全保障信用信息安全的規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行信用信息采集、查詢和使用的權(quán)限和程序。

（四）通報(bào)機(jī)制

建立對外經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域懲戒效果定期通報(bào)機(jī)制，各部門定期將聯(lián)合懲戒實(shí)施情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、人民銀行、外交部及其他相關(guān)部門。

國家發(fā)展改革委
人民銀行
商務(wù)部
外交部
中央組織部
中央文明辦
中央網(wǎng)信辦
工業(yè)和信息化部
公安部
財(cái)政部
國土資源部
環(huán)境保護(hù)部
交通運(yùn)輸部
農(nóng)業(yè)部
文化部
國資委
海關(guān)總署
稅務(wù)總局
工商總局
質(zhì)檢總局
食品藥品監(jiān)管總局
安監(jiān)總局
統(tǒng)計(jì)局
銀監(jiān)會
證監(jiān)會
保監(jiān)會
能源局
外匯局
2017年10月31日