為了貫徹落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，督促律師事務(wù)所提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，持續(xù)打擊違法違規(guī)行為，按照全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議部署安排，證監(jiān)會(huì)于今年三月份組織開(kāi)展了律師事務(wù)所從事企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（IPO）證券法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查工作。本次專項(xiàng)檢查由北京證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、湖南證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局具體進(jìn)行，共抽查21家律師事務(wù)所從事的47個(gè)IPO證券法律項(xiàng)目。檢查發(fā)現(xiàn)，大部分律師事務(wù)所在從事證券法律業(yè)務(wù)過(guò)程中越來(lái)越重視執(zhí)業(yè)的規(guī)范化，特別是經(jīng)歷了去年并購(gòu)重組法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查的律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)規(guī)范性與執(zhí)業(yè)質(zhì)量提高明顯，發(fā)揮了較好的資本市場(chǎng)合規(guī)把關(guān)作用。

同時(shí)，也發(fā)現(xiàn)一些律師事務(wù)所及律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程仍然存在一些問(wèn)題。部分律師事務(wù)所內(nèi)部管理松散，質(zhì)量管理意識(shí)和責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，未能真正實(shí)現(xiàn)律師事務(wù)所一體化管理。突出表現(xiàn)在，有的律師事務(wù)所不注重風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部復(fù)核制度、利益沖突及內(nèi)幕交易防范制度的建設(shè)，制定的管理制度不符合法律法規(guī)要求，或者雖然建立了內(nèi)部管理制度，但是流于形式，不能有效執(zhí)行。有的律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中尚未完全形成以質(zhì)量為導(dǎo)向的從業(yè)理念，不能采取適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行核查驗(yàn)證，存在“輕過(guò)程、重結(jié)果”的情況，在未取得相關(guān)證據(jù)材料的情形下，便出具法律意見(jiàn)書(shū)，嚴(yán)重影響了法律意見(jiàn)書(shū)的質(zhì)量。還有的律師事務(wù)所在出具的法律意見(jiàn)書(shū)中使用含糊措辭，出現(xiàn)文字、數(shù)據(jù)等錯(cuò)誤，不重視工作底稿的制作與保存。對(duì)于專項(xiàng)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各檢查單位依法從嚴(yán)處理，對(duì)8家律師事務(wù)所、10名律師采取了警示函行政監(jiān)管措施，對(duì)3名律師采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，對(duì)1家律師事務(wù)所采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。

下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)實(shí)行常態(tài)化、全覆蓋的現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管，進(jìn)一步加大對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管執(zhí)法力度，強(qiáng)化律師事務(wù)所及律師的主體責(zé)任，督促其勤勉盡責(zé)。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)有律師事務(wù)所或者律師在執(zhí)業(yè)中違反法律規(guī)定未勤勉盡責(zé)的，將依法從嚴(yán)懲處，并按規(guī)定記入誠(chéng)信檔案，實(shí)施失信聯(lián)合懲戒。所有從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及律師個(gè)人都要進(jìn)一步增強(qiáng)依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信意識(shí)，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格規(guī)范自己的執(zhí)業(yè)活動(dòng)，履行自己作為資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的法定職責(zé)和崇高使命，進(jìn)一步發(fā)揮好資本市場(chǎng)核查把關(guān)作用，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。