為落實依法全面從嚴監(jiān)管要求，排查金融風險隱患，打擊違法違規(guī)行為，保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，2017年上半年，我會組織對328家私募機構開展了專項檢查,包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權基金88家、其他私募證券和股權等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。檢查對象以“問題風險導向”和“雙隨機抽取”方式選取，檢查方法上，在屬地監(jiān)管原則基礎上試點聯合檢查和跨轄區(qū)檢查，強化資源協調和跨轄區(qū)協作。檢查內容突出差異化檢查安排，除檢查常規(guī)的登記備案信息真實完整性、資金募集和投資行為合規(guī)性、基金財產安全性、信息披露合規(guī)性等方面外，重點檢查私募證券基金落實《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》情況、跨區(qū)域私募股權基金的關聯交易和利益沖突等情況。

從檢查結果看，行業(yè)整體上守法合規(guī)意識和規(guī)范化水平逐步提高，但是一些私募機構仍然存在違法違規(guī)問題。檢查發(fā)現，12家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規(guī)行為；83家私募機構存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估、承諾保本保收益、證券類結構化基金不符合杠桿率要求、基金財產與管理人固有財產或他人財產混同、費用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題；190家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時，公司管理制度和合規(guī)風控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員、財務、制度等缺乏獨立性等不規(guī)范問題。

針對專項檢查發(fā)現的問題，根據違法違規(guī)行為的具體情形，我會依法采取以下處理措施：

一是相關證監(jiān)局對83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進行信息披露等問題的私募機構采取行政監(jiān)管措施；

二是相關證監(jiān)局對6家存在挪用基金財產等嚴重違規(guī)問題的私募機構立案稽查，并對其中4家私募機構先行采取行政監(jiān)管措施；

三是相關證監(jiān)局將涉嫌違法犯罪的8家私募機構的違法違規(guī)線索通報地方政府或移送公安部門，并對其中6家機構采取行政監(jiān)管措施或立案稽查。

同時，我會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案，并由中國證券投資基金業(yè)協會依據自律規(guī)則對違法違規(guī)行為采取自律管理措施。

合法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本。下一步，我會將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴監(jiān)管要求，持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，堅決整治行業(yè)亂象和嚴重干擾市場秩序的行為，強化私募機構防范風險主體責任，同時，對存在違法違規(guī)行為及違反誠實信用原則的私募機構及人員加大責任追究力度，保護投資者合法權益。

附件：被采取行政監(jiān)管措施的私募機構名單