日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（征求意見(jiàn)稿，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。

現(xiàn)行《規(guī)定》為中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年5月發(fā)布，后于2010年5月進(jìn)行了修訂。近年來(lái)，證券公司分類監(jiān)管制度對(duì)促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)管理、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力、培育核心競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮了正向激勵(lì)作用，得到行業(yè)和市場(chǎng)認(rèn)可。

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)），強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，進(jìn)一步提升分類監(jiān)管制度的針對(duì)性和有效性，督促行業(yè)優(yōu)化合規(guī)風(fēng)控水平，聚焦主業(yè)，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展，近期中國(guó)證監(jiān)會(huì)在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上研究修訂了《規(guī)定》。此次，主要擬從以下五個(gè)方面對(duì)《規(guī)定》進(jìn)行修訂：

一是維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問(wèn)題。不改變現(xiàn)行的以風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的評(píng)價(jià)體系和有效做法，僅對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)結(jié)合行業(yè)實(shí)際和監(jiān)管需要進(jìn)行優(yōu)化。

二是完善合規(guī)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，落實(shí)依法從嚴(yán)全面監(jiān)管要求。完善日常監(jiān)管措施及針對(duì)立案調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)事件的扣分規(guī)則，引導(dǎo)一線監(jiān)管部門用好用足監(jiān)管措施?？陀^、準(zhǔn)確體現(xiàn)不同類別公司在持續(xù)規(guī)范運(yùn)營(yíng)上的差異，引導(dǎo)公司按照監(jiān)管導(dǎo)向依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，促進(jìn)行業(yè)提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力。更新風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)內(nèi)容，提高凈資本加分門檻，引導(dǎo)證券公司提升資本實(shí)力、引入高端專業(yè)人才、完善風(fēng)控基礎(chǔ)設(shè)施，形成精準(zhǔn)計(jì)量各類風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控和有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

四是突出監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)行業(yè)聚焦主業(yè)。優(yōu)化原有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，剔除部分偏離主業(yè)、過(guò)度投機(jī)的業(yè)務(wù)因素影響，增加反映公司綜合實(shí)力、跨境服務(wù)能力等因素的指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng)，提升國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

五是為持續(xù)完善評(píng)價(jià)體系留出空間，增強(qiáng)制度的適應(yīng)性和有效性。增加授權(quán)條款，委托中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在條件具備時(shí)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力、合規(guī)管理能力、社會(huì)責(zé)任履行情況等進(jìn)行專項(xiàng)定量評(píng)價(jià)，逐步提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力在分類評(píng)價(jià)中的比重，確保分類評(píng)價(jià)結(jié)果切實(shí)管用、持續(xù)有效，不斷提高監(jiān)管資源配置的有效性。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《規(guī)定》提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見(jiàn)，盡快修改完善、發(fā)布實(shí)施。