新華社北京5月19日電（記者 王都鵬、劉慧）中國(guó)證監(jiān)會(huì)19日通報(bào)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令新沃基金針對(duì)核查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)控問題進(jìn)行改正，暫停辦理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)，暫停受理公司的公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)6個(gè)月，對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及督察長(zhǎng)出具警示函。

據(jù)了解，2016年12月20日，新沃基金管理的乾元2號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，受持有的信用債券違約及高杠桿操作相互疊加影響，發(fā)生大額質(zhì)押回購(gòu)到期無法償付的情況。

同期，證監(jiān)會(huì)對(duì)新沃基金及旗下產(chǎn)品運(yùn)作情況進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)核查。核查發(fā)現(xiàn)，新沃基金對(duì)前述專戶產(chǎn)品的風(fēng)控缺失、管理失當(dāng)，是造成風(fēng)險(xiǎn)事件的根本原因。同時(shí)，新沃基金在公募基金的管理上也存在一定違規(guī)問題與風(fēng)險(xiǎn)隱患。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在例行新聞發(fā)布會(huì)上說，對(duì)于新沃基金管理有限公司專戶業(yè)務(wù)風(fēng)控缺失導(dǎo)致的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，證監(jiān)會(huì)立即督促基金公司及相關(guān)各方及時(shí)處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件，截至目前，相關(guān)回購(gòu)已全部解除，產(chǎn)品質(zhì)押杠桿已全部消化，風(fēng)險(xiǎn)因素得到有效化解。