正本清源，證監(jiān)會嚴懲慧球科技發(fā)布“1001項議案”等7宗信息披露違法案件

日前，經(jīng)召開聽證會充分聽取當事人陳述申辯意見，我會對慧球科技發(fā)布“1001項議案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰及市場禁入決定，共計對慧球科技處以240萬元罰款，對匹凸匹處以180萬元罰款。鮮言、顧國平等15名當事人受到處罰，其中對鮮言共計處以420萬元罰款，對顧國平共計處以180萬元罰款。顧國平等6名當事人被采取市場禁入措施，其中4人為終身市場禁入。鮮言此前因操縱“匹凸匹”股價案，已被我會采取終身市場禁入措施。

慧球科技“1001項議案”事件引發(fā)市場和社會輿論廣泛關(guān)注后，證監(jiān)會黨委高度重視，統(tǒng)一部署，迅速行動，及時查明了違法事實。2017年1月，在鮮言指使下，慧球科技在信息披露申請未獲上交所批準的情況下，將包含“1001項議案”的臨時公告對社會公開?；矍蚩萍级聲岢霾徸h“1001項議案”的行為違反了公司守法義務及董事會職權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定，慧球科技的披露渠道違反法律規(guī)定，所披露信息的內(nèi)容違反法律規(guī)定，存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

2014年至2016年期間，慧球科技還存在多次信息披露違法違規(guī)情況。一是不晚于2014年12月29日，顧國平成為慧球科技實際控制人，但慧球科技2014年年報、2015年半年報及多份臨時公告均披露慧球科技不存在實際控制人。上述披露與事實不符，為虛假記載。二是2016年4月26日，顧國平與鮮言實際控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司簽訂《經(jīng)營權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等系列協(xié)議，慧球科技未按照相關(guān)規(guī)定予以披露。三是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實際控制人為顧國平?；矍蚩萍嫉纳鲜雠杜c事實不符，為虛假記載。早在2015年下半年，我會即關(guān)注到慧球科技實際控制人變更過程涉嫌諸多違法行為，并啟動了立案調(diào)查程序。后續(xù)，就慧球科技實際控制人變更過程中存在的超比例持股未披露、限制期買賣股票等違法行為，我會將本著深挖嚴究、一查到底、絕不放過的原則繼續(xù)抓緊查辦。

在鮮言實際控制期間，匹凸匹信息披露多次違反法律規(guī)定。一是2014年12月，因相關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》失效使匹凸匹實際控制人變更事項出現(xiàn)較大變化，匹凸匹未按照相關(guān)規(guī)定及時披露。二是2015年4月，匹凸匹實際控制人、時任董事長鮮言在未經(jīng)上市公司董事會討論決策的情況下啟動上市公司名稱、公司經(jīng)營范圍變更程序，后上市公司未立即召開董事會進行討論、決策，也未按照相關(guān)規(guī)定及時披露。三是2015年5月，匹凸匹發(fā)布的更名公告、變更公司經(jīng)營范圍、獲得互聯(lián)網(wǎng)域名授權(quán)等公告就公司主要經(jīng)營業(yè)務、未來發(fā)展前景作出了誤導性陳述。

我會強調(diào)，信息披露是上市公司的法定義務。披露內(nèi)容、披露渠道必須嚴格按照法律要求。任何上市公司不得踐踏法律紅線，無視法律規(guī)定，將與公司經(jīng)營活動無關(guān)事項作為公司公告予以披露。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員務必勤勉盡責，確保上市公司依法依規(guī)做好信息披露工作，保證上市公司信息披露的真實、準確、完整。

上市公司實際控制人情況是投資者判斷公司資本結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定，是否具有持續(xù)發(fā)展能力的重要因素。上市公司必須及時、準確、詳盡地披露實際控制人的變更情況，切實保障投資者知情權(quán)，維護中小投資者合法權(quán)益。

對于任何碰觸監(jiān)管紅線、挑戰(zhàn)法律底線、損害投資者利益的以身試法者，證監(jiān)會都將堅決貫徹依法、全面、從嚴監(jiān)管要求，“零容忍”堅決打擊，讓違法者在資本市場無藏身之處，還資本市場一片藍天。