持股行權(quán)工作是證監(jiān)會立足我國資本市場實(shí)際情況，運(yùn)用市場化方式，加強(qiáng)中小投資者保護(hù)和服務(wù)的創(chuàng)新舉措。持股行權(quán)試點(diǎn)自2016年2月開展以來，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡稱投資者服務(wù)中心）作為實(shí)施主體，累計(jì)向試點(diǎn)區(qū)域170余家上市公司發(fā)送股東建議函，提出建議380余條，現(xiàn)場參與26家上市公司股東大會、投資者說明會，取得了較好的效果，督促了公司規(guī)范治理和相關(guān)監(jiān)管制度的落地，也為中小投資者提供了依法行使股東權(quán)利的樣本和示范。根據(jù)持股行權(quán)試點(diǎn)工作評估情況和投資者調(diào)查，試點(diǎn)工作效果顯著，市場各方反應(yīng)積極，也得到廣大中小投資者的充分肯定。

為更充分發(fā)揮持股行權(quán)的積極作用，擴(kuò)大持股行權(quán)工作覆蓋面，全面落實(shí)法律賦予股東的各項(xiàng)權(quán)利，帶動更多中小股東行使權(quán)利、維護(hù)權(quán)利，提高上市公司治理水平，近日，證監(jiān)會批準(zhǔn)了投資者服務(wù)中心報(bào)送的《擴(kuò)大持股行權(quán)試點(diǎn)方案》，將持股行權(quán)試點(diǎn)區(qū)域從上海、廣東（不含深圳）、湖南三個(gè)地區(qū)擴(kuò)展至全國。投資者服務(wù)中心將對法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定有明確要求，但上市公司未落實(shí)或落實(shí)不到位，從而涉嫌侵害中小股東知情權(quán)、參與權(quán)、收益權(quán)和救濟(jì)權(quán)等權(quán)益的事項(xiàng)，積極行使建議權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、訴訟權(quán)等無持股比例和時(shí)間限制的權(quán)利，探索通過征集投票權(quán)的方式，行使提案權(quán)、股東派生訴訟權(quán)等有持股比例和時(shí)間限制的權(quán)利。

投資者服務(wù)中心擴(kuò)大持股行權(quán)試點(diǎn)，將堅(jiān)持普通股東定位，確保所有行為符合法律法規(guī)要求，符合公司治理規(guī)范，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，不以參與公司經(jīng)營管理和營利為目的，不行使監(jiān)管或自律職責(zé)，不代表證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立場。同時(shí)，為有效防范工作風(fēng)險(xiǎn)，投資者服務(wù)中心將嚴(yán)格按照《擴(kuò)大持股行權(quán)試點(diǎn)方案》要求，不斷完善工作流程，健全內(nèi)部、外部工作制度，明確各項(xiàng)工作程序和標(biāo)準(zhǔn);強(qiáng)化信息保密、內(nèi)幕信息管理等配套措施，嚴(yán)控知情范圍，審慎選擇行權(quán)事項(xiàng)，推動持股行權(quán)工作平穩(wěn)有序開展。