近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)及操縱市場案，1宗信息披露違法違規(guī)及短線交易案，1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗操縱市場案，1宗內幕交易案。

1宗信息披露違法違規(guī)及操縱市場案中，2014年1月至2015年6月鮮言控制使用“劉某杰”、“鮮某”、“夏某梅”證券賬戶以及14個信托賬戶共計28個HOMS交易單元（簡稱賬戶組），采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等方式，影響上海多倫實業(yè)股份有限公司（簡稱多倫股份）股票交易價格和交易量，違法所得共計約57,833萬元；2014年1月17日至2015年4月3日，賬戶組合計持有的“多倫股份”持股比例變動兩次超過5%，鮮言作為信息披露義務人，未依照相關規(guī)定履行信息披露義務。鮮言的上述行為違反了《證券法》第77條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第203條、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第33號）第3條、第5條規(guī)定，我會決定對鮮言操縱行為責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約57,833萬元，并處以約289,165萬元罰款；對鮮言信息披露違法違規(guī)行為給予警告，并處以60萬元罰款；同時對鮮言采取終身證券市場禁入措施。

1宗信息披露違法違規(guī)及短線交易案中，鐘安升、鄭俊杰、連妙琳、連妙純、侯武宏為一致行動人，2016年2月2日鐘安升等五人合計買入山西廣和山水文化傳播股份有限公司（簡稱山水文化）股票達到公司總股本的5%;截至2月17日，鐘安升等五人合計持有“山水文化”股票比例為18.04%,上述五人未依照相關規(guī)定履行信息披露義務；鐘安升等五人在2016年2月2日合計持有“山水文化”股份達到5%后，于2月3日至3月11日期間，合計買入29,183,092股，賣出4,697,124股，買賣間隔不足六個月。鐘安升等五人的上述行為違反了《證券法》第47條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第195條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對鐘安升、鄭俊杰、連妙琳、連妙純、侯武宏信息披露違法違規(guī)及短線交易行為分別給予警告；對鐘安升合計處以70萬元罰款；對鄭俊杰合計處以43萬元罰款；對連妙琳合計處以67萬元罰款；對連妙純合計處以58萬元罰款；對侯武宏合計處以59萬元罰款。

1宗信息披露違法違規(guī)案中，2014年9月24日至2016年4月，浙江晨龍鋸床股份有限公司（簡稱晨龍鋸床）與浙江晨龍鋸床集團有限公司（簡稱晨龍集團）之間共發(fā)生81筆關聯(lián)資金交易，晨龍集團占用晨龍鋸床的資金累計發(fā)生額為110,753,036.54元；2014年9月24日至2015年12月，晨龍鋸床與浙江合一機械有限公司（簡稱合一機械）共發(fā)生30 筆關聯(lián)資金交易，合一機械占用晨龍鋸床的資金累計發(fā)生額為14,749,829.00元；對于上述關聯(lián)方資金往來情況，晨龍鋸床均未按照規(guī)定履行相關審議程序，未按照相關規(guī)定及時履行信息披露義務。晨龍鋸床2015年半年度報告對關聯(lián)方資金占用金額披露不準確、不完整。晨龍鋸床的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》第35條、第46條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對晨龍鋸床給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員丁澤林、周杰給予警告，并分別處以3萬元罰款。

1宗操縱市場案中，2015年4月9日陳廣潮、黎杰廣控制使用多個證券賬戶，合謀集中資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易，頻繁以高于市場成交價的委托價格申報買入，在臨近收盤時前后交替大幅拉升“蓉勝超微”股價，陳廣潮獲利約48.7萬元，黎杰廣獲利約66.2萬元；2015年5月20日陳廣潮、曹靖儒控制使用多個證券賬戶，合謀集中資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易，以明顯高于市場成交價的委托價格大額申報買入，大幅拉升股價后反向賣出，影響當日“蓉勝超微”股價，陳廣潮獲利約63.3萬元，曹靖儒沒有違法所得。陳廣潮、黎杰廣、曹靖儒的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對陳廣潮沒收違法所得約112萬元，并處以約112萬元罰款；對黎杰廣沒收違法所得約66.2萬元，并處以約66.2萬元罰款；對曹靖儒處以30萬元罰款。

1宗內幕交易案中，喻某發(fā)是珠海世紀鼎利通信科技股份有限公司（簡稱世紀鼎利）并購重組事項這一內幕信息的知情人，在內幕信息敏感期內，沈忱與喻某發(fā)聯(lián)系頻繁，并使用本人賬戶交易“世紀鼎利”，獲利約17.7萬元。沈忱的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定對沈忱沒收違法所得約17.7萬元，并處以約53.1萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，嚴厲打擊破壞資本市場市場運行基礎、損害投資者合法權益的各項違法違規(guī)行為，有效促進資本市場規(guī)范發(fā)展。