為進(jìn)一步深化依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，按照穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，近日，證監(jiān)會對2017年度專項執(zhí)法行動進(jìn)行了總體部署。這是證監(jiān)會從市場改革穩(wěn)定發(fā)展的全局出發(fā)，有效防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險，服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，堅決治理市場亂象，堅決打擊違法行為的一項整體工作安排，也是稽查部門堅持以常態(tài)化執(zhí)法為基礎(chǔ)，以專項行動為抓手，嚴(yán)厲打擊市場各類違法犯罪，推進(jìn)資本市場改革發(fā)展的重要工作舉措。

過去一年，針對市場違法違規(guī)多發(fā)高發(fā)，市場危害加深加重的嚴(yán)峻態(tài)勢，證監(jiān)會稽查部門積極探索，實現(xiàn)了從個案查處向類案遏制、從單兵作戰(zhàn)向協(xié)同執(zhí)法的轉(zhuǎn)變，先后組織了審計評估機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)、IPO欺詐發(fā)行及違規(guī)披露、操縱市場、利用未公開信息交易等多次專項執(zhí)法行動，查處了一批市場影響大、違法情節(jié)嚴(yán)重的案件。專項執(zhí)法行動專門針對嚴(yán)重挑戰(zhàn)法律底線、嚴(yán)重侵蝕市場運行基礎(chǔ)、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益的違法行為，通過集中調(diào)配力量，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指揮，及時釋放執(zhí)法信號、持續(xù)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，取得了明顯的執(zhí)法效果，受到市場普遍認(rèn)同。

2017年專項執(zhí)法行動將在繼續(xù)嚴(yán)厲打擊虛假陳述、內(nèi)幕交易和操縱市場等傳統(tǒng)違法違規(guī)行為的同時，全面篩查可能產(chǎn)生系統(tǒng)性風(fēng)險、影響市場穩(wěn)定、干擾改革發(fā)展的各類違法案件。一是事關(guān)市場風(fēng)險防范的案件。包括借助結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品、利用多種融資渠道包括場外配資、使用大批賬戶，多點聯(lián)動，嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定運行的惡意操縱行為，債券市場和私募基金資管業(yè)務(wù)中具有風(fēng)險外溢性的違法違規(guī)行為，擅自公開或者變相公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓證券的行為等。二是市場和輿論關(guān)注的重點、熱點案件。包括在重組、舉牌過程中不依法履行信息披露義務(wù)、刻意隱瞞一致行動人、利用杠桿資金違法交易的行為；公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及減持過程中編題材、講故事，實施信息操縱的行為；非法從事證券投資咨詢活動、編造傳播虛假信息等股市“黑嘴”以及中介機(jī)構(gòu)喪失執(zhí)業(yè)操守的行為。三是影響市場改革發(fā)展的案件。包括在多層次市場建設(shè)、發(fā)行融資和并購重組制度改革、期貨和衍生品市場創(chuàng)新以及市場對外開放過程中違規(guī)經(jīng)營、規(guī)避監(jiān)管、擾亂市場秩序的違法行為。四是其他重大欺詐案件。包括公司在發(fā)行上市、再融資、并購重組、信息披露等環(huán)節(jié)進(jìn)行財務(wù)造假、違規(guī)披露的行為，多次從事操縱市場、內(nèi)幕交易或持續(xù)炒作題材非法牟利等慣犯、累犯行為。

2017年專項執(zhí)法行動將統(tǒng)一部署，持續(xù)推進(jìn)，嚴(yán)查快辦，形成威懾。在總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會稽查部門將重點強化以下工作：一是拓寬違法線索發(fā)現(xiàn)途徑。在常規(guī)監(jiān)控的基礎(chǔ)上，針對市場熱點定向發(fā)現(xiàn)線索；有效利用各種信息系統(tǒng)篩查、分析可疑數(shù)據(jù)；繼續(xù)鼓勵市場人士提供重大違法線索。二是強化調(diào)查組織工作模式。通過交叉辦案、聯(lián)合辦案和重點督辦，形成集團(tuán)作戰(zhàn)、密切協(xié)同的執(zhí)法格局。三是優(yōu)化執(zhí)法協(xié)作工作機(jī)制。強化與其他金融監(jiān)管機(jī)關(guān)、工商稅務(wù)、公安司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，發(fā)揮監(jiān)管合力。四是發(fā)揮執(zhí)法宣傳警示功能。通過經(jīng)常化的執(zhí)法信息通報，在立案、處罰等各個環(huán)節(jié)及時公開相關(guān)重大案件的進(jìn)展，及時傳導(dǎo)監(jiān)管執(zhí)法信號，強化市場正面導(dǎo)向。

下一步，證監(jiān)會將根據(jù)2017年專項執(zhí)法行動的工作進(jìn)展，分批次通報有關(guān)案件的情況?；椴块T將切實加大案件查辦力度，專門部署、專門組織、專門督導(dǎo)，確保案件查處的實際效果。相關(guān)主體涉嫌行政違法的，及時從嚴(yán)作出行政處罰；涉嫌刑事犯罪的，堅決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。