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今年證監(jiān)會專項執(zhí)法將“緊盯”四類案件

2017-03-17 22:14 來源: 新華社
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新華社北京3月17日電(記者 劉慧、王都鵬)中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸17日表示,證監(jiān)會2017年專項執(zhí)法行動將在繼續(xù)嚴厲打擊傳統(tǒng)違法違規(guī)行為的同時,全面篩查可能產生系統(tǒng)性風險、影響市場穩(wěn)定、干擾改革發(fā)展的各類違法案件,重點關注事關市場風險防范、市場和輿論關注的熱點、影響市場改革發(fā)展和其他重大欺詐四類案件。

第一類,事關市場風險防范的案件。包括借助結構化資管產品、利用多種融資渠道包括場外配資、使用大批賬戶,多點聯動,嚴重影響市場穩(wěn)定運行的惡意操縱行為,債券市場和私募基金資管業(yè)務中具有風險外溢性的違法違規(guī)行為,擅自公開或者變相公開發(fā)行、轉讓證券的行為等。

第二類,市場和輿論關注的重點、熱點案件。包括在重組、舉牌過程中不依法履行信息披露義務、刻意隱瞞一致行動人、利用杠桿資金違法交易的行為;公司股權轉讓及減持過程中編題材、講故事,實施信息操縱的行為;非法從事證券投資咨詢活動、編造傳播虛假信息等股市“黑嘴”以及中介機構喪失執(zhí)業(yè)操守的行為。

第三類,影響市場改革發(fā)展的案件。包括在多層次市場建設、發(fā)行融資和并購重組制度改革、期貨和衍生品市場創(chuàng)新以及市場對外開放過程中違規(guī)經營、規(guī)避監(jiān)管、擾亂市場秩序的違法行為。

第四類,其他重大欺詐案件。包括公司在發(fā)行上市、再融資、并購重組、信息披露等環(huán)節(jié)進行財務造假、違規(guī)披露的行為,多次從事操縱市場、內幕交易或持續(xù)炒作題材非法牟利等慣犯、累犯行為。

“過去一年,針對市場違法違規(guī)多發(fā)高發(fā),市場危害加深加重的嚴峻態(tài)勢,證監(jiān)會稽查部門積極探索,實現了從個案查處向類案遏制、從單兵作戰(zhàn)向協同執(zhí)法的轉變?!编圁唇榻B,專項執(zhí)法行動通過集中調配力量,統(tǒng)籌協調指揮,及時釋放執(zhí)法信號、持續(xù)傳導監(jiān)管壓力,取得了明顯的執(zhí)法效果,受到市場普遍認同。

【我要糾錯】責任編輯:劉楊
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