關(guān)于印發(fā)《國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法》的通知
財(cái)庫[2017]26號(hào)

全國銀行間債券市場做市商中記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員，中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為規(guī)范國債做市支持操作現(xiàn)場管理，保障國債做市支持工作公平、公正、有序開展，財(cái)政部、中國人民銀行制定了《國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，自2017年3月1日起施行。

附件：國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法

財(cái)政部 中國人民銀行
2017年1月20日

附件：

國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范國債做市支持操作現(xiàn)場管理，保障國債做市支持工作公平、公正、有序，根據(jù)《財(cái)政部中國人民銀行關(guān)于印發(fā)〈國債做市支持操作規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫〔2016〕154號(hào)）等有關(guān)制度，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱國債做市支持操作現(xiàn)場（以下簡稱操作現(xiàn)場），是指在規(guī)定的操作時(shí)間內(nèi)，按照財(cái)政部和中國人民銀行指令，通過國債做市支持操作平臺(tái)完成國債做市支持相關(guān)操作的區(qū)域。

第三條 本辦法所稱國債做市支持操作現(xiàn)場管理，是指對(duì)操作現(xiàn)場人員和操作等方面的管理，包括操作現(xiàn)場人員管理、操作現(xiàn)場出入管理、操作現(xiàn)場通訊管理和技術(shù)支持管理。

第二章 操作現(xiàn)場人員管理

第四條 操作現(xiàn)場人員包括財(cái)政部、中國人民銀行和中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)拆借中心）派出的相關(guān)工作人員。每次操作財(cái)政部、中國人民銀行和同業(yè)拆借中心原則上各派出1至2人進(jìn)入操作現(xiàn)場。財(cái)政部、中國人民銀行和同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)于每年年初確定當(dāng)年操作現(xiàn)場人員名單（格式見附1），名單由同業(yè)拆借中心保管，用于進(jìn)行操作現(xiàn)場出入登記管理。名單上未列示人員原則上不得進(jìn)入操作現(xiàn)場。有關(guān)單位名單如有調(diào)整，應(yīng)及時(shí)更新。

第五條 財(cái)政部操作現(xiàn)場人員負(fù)責(zé)組織操作現(xiàn)場各項(xiàng)工作。中國人民銀行操作現(xiàn)場人員負(fù)責(zé)監(jiān)督操作現(xiàn)場相關(guān)工作合規(guī)有序進(jìn)行。

第六條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員負(fù)責(zé)保障國債做市支持操作平臺(tái)及操作現(xiàn)場設(shè)備正常運(yùn)行。

第七條 競價(jià)結(jié)果需經(jīng)財(cái)政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員共同簽字確認(rèn)后方能生效。財(cái)政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員如發(fā)現(xiàn)有違反本辦法有關(guān)規(guī)定且拒不改正情形的，有權(quán)拒絕在競價(jià)結(jié)果上簽字。

第八條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫操作現(xiàn)場情況記錄表（格式見附2），記錄國債做市支持操作現(xiàn)場情況，并由財(cái)政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員簽字確認(rèn)后妥善存檔保存。

第九條 國債做市支持操作競價(jià)期間，操作現(xiàn)場人員不得以任何方式泄露國債做市支持相關(guān)競價(jià)信息，不得以任何方式明示或暗示參與機(jī)構(gòu)修改競價(jià)價(jià)位、增加或減少申購或申售量及進(jìn)行其他有違國債做市支持操作公平、公正、有序原則的行為。

第三章 操作現(xiàn)場出入管理

第十條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)在操作現(xiàn)場入口設(shè)置值守區(qū)，不遲于國債做市支持操作競價(jià)開始前半小時(shí)派員值守，辦理操作現(xiàn)場出入登記手續(xù)等相關(guān)工作。

第十一條 操作現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)于國債做市支持操作競價(jià)開始前在值守區(qū)履行登記手續(xù)，記錄本人姓名和進(jìn)入時(shí)間，并于國債做市支持操作競價(jià)開始前進(jìn)入操作現(xiàn)場。

第十二條 國債做市支持操作競價(jià)期間，所有進(jìn)入操作現(xiàn)場的人員原則上不得離開操作現(xiàn)場。如因身體嚴(yán)重不適等特殊原因必須離開操作現(xiàn)場的，必須由非本單位的其他操作現(xiàn)場人員中1人全程陪同。

第四章 操作現(xiàn)場通訊管理

第十三條 操作現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)與其他區(qū)域嚴(yán)格隔離，并全程實(shí)施無線電屏蔽。

第十四條 操作現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)配備國債做市支持操作平臺(tái)的監(jiān)測端、專用固定電話、專用打印機(jī)等必要設(shè)備。操作現(xiàn)場所有專用固定電話應(yīng)當(dāng)實(shí)行通話錄音。

第十五條 操作現(xiàn)場人員禁止攜帶任何有通訊功能的設(shè)備進(jìn)入操作現(xiàn)場。操作現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入操作現(xiàn)場前，將隨身攜帶的手機(jī)等有通訊功能的設(shè)備存放于值守區(qū)的專用保管箱，同業(yè)拆借中心值守人員應(yīng)當(dāng)?shù)怯浭謾C(jī)等通訊設(shè)備存取情況。

第五章 技術(shù)支持管理

第十六條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)做好國債做市支持操作平臺(tái)技術(shù)支持工作，確保國債做市支持操作平臺(tái)等相關(guān)系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)國債做市支持操作競價(jià)所需各項(xiàng)功能。

第十七條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)確保操作現(xiàn)場專用固定電話等設(shè)備運(yùn)行正常，通訊線路暢通，并有效實(shí)施無線電屏蔽。

第十八條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員確需其他技術(shù)支持人員協(xié)助解決問題時(shí)，經(jīng)財(cái)政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員同意后，可使用專用固定電話通知相關(guān)技術(shù)支持人員進(jìn)入操作現(xiàn)場。技術(shù)支持人員進(jìn)入操作現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。

第十九條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)按規(guī)定核對(duì)進(jìn)入操作現(xiàn)場的人員，并在值守區(qū)配備專用保管箱，妥善保管操作現(xiàn)場人員的手機(jī)等通訊設(shè)備。

第二十條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)保存操作現(xiàn)場情況記錄表、操作現(xiàn)場專用固定電話錄音等資料，保存期限不少于10年。

第二十一條 同業(yè)拆借中心及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行國債做市支持操作相關(guān)信息保密義務(wù)。

第六章 附 則

第二十二條 操作現(xiàn)場如發(fā)生本辦法規(guī)定情形之外的其他情況，由財(cái)政部操作現(xiàn)場人員商中國人民銀行操作現(xiàn)場人員采取措施處理。

第二十三條 本辦法自2017年3月1日起施行。

附：1.××年國債做市支持操作現(xiàn)場人員名單

2.××年國債做市支持操作現(xiàn)場情況記錄表

附1:

××年國債做市支持操作現(xiàn)場人員名單

注：1.國債做市支持操作現(xiàn)場工作人員派出單位應(yīng)于每年年初確定當(dāng)年操作現(xiàn)場人員名單，名單有效期至當(dāng)年12月31日。

2.如需提交多名操作現(xiàn)場工作人員，可自行對(duì)操作現(xiàn)場人員信息一欄進(jìn)行添加，填寫信息格式須保持一致。

3.名單如有調(diào)整，應(yīng)及時(shí)更新。

4.本表格填寫完畢并加蓋公章后，請郵寄至：

上海市浦東新區(qū)張東路1387號(hào)30棟

中國外匯交易中心市場二部（郵編：201203）

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