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證監(jiān)會(huì)完成公司債券發(fā)行人2016年專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作

2017-01-20 20:30 來(lái)源: 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
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為依法從嚴(yán)全面監(jiān)管交易所債券市場(chǎng),切實(shí)保護(hù)債券持有人合法權(quán)益,防范可能出現(xiàn)的違法違規(guī)和債券違約風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,2016年下半年,我會(huì)組織相關(guān)證監(jiān)局對(duì)類(lèi)平臺(tái)、主要業(yè)務(wù)集中在三四線(xiàn)城市的房地產(chǎn)、其他應(yīng)收賬款占比較大、2015年年報(bào)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)較大問(wèn)題需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)等四類(lèi)發(fā)行人開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。目前,專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作已全面完成,共檢查發(fā)行人157家。

本次現(xiàn)場(chǎng)檢查以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題主要集中在募集資金管理使用和信息披露兩方面。募集資金管理使用方面發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題包括:募集資金挪用或轉(zhuǎn)借他人、使用募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品、募集資金專(zhuān)戶(hù)設(shè)立和管理不規(guī)范等。信息披露方面發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題包括:未準(zhǔn)確披露募集資金使用信息、當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν鈸?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)20%未披露或未及時(shí)披露、關(guān)聯(lián)方交易披露不完整等。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題,證監(jiān)局已采取出具警示函、監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施16項(xiàng),日常監(jiān)管措施102項(xiàng)。通過(guò)本次專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平進(jìn)一步提高,受托管理人履職盡責(zé)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。

下一步,我會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)公司債券事中事后監(jiān)管,進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與防控機(jī)制。在對(duì)公司債券發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查同時(shí),將對(duì)受托管理人履行受托管理職責(zé)情況一并檢查,維護(hù)債券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,依法保護(hù)債券持有人合法權(quán)益。

【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯:韓昊辰
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