新華社北京1月6日電（記者 劉慧）記者從中國證券投資基金業(yè)協(xié)會了解到，該協(xié)會對外商獨(dú)資和合資私募出臺了具體備案規(guī)則，要求申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者系統(tǒng)下達(dá)交易指令。

在交易過程中，申請機(jī)構(gòu)境內(nèi)應(yīng)當(dāng)安裝系統(tǒng)終端，交易路徑透明可追、交易數(shù)據(jù)完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕，應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策責(zé)任人和交易執(zhí)行責(zé)任人。

協(xié)會發(fā)布的《外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報(bào)說明》，還對申請機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍、誠信信息、財(cái)務(wù)信息、出資人信息、實(shí)際控制人、高管信息等方面做出了具體規(guī)定。

對于已經(jīng)在中國境內(nèi)設(shè)立了從事海外投資基金管理業(yè)務(wù)的外資機(jī)構(gòu)，海外投資基金管理業(yè)務(wù)與其他境內(nèi)私募基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)適當(dāng)隔離，不同產(chǎn)品的基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)獨(dú)立，單獨(dú)托管，并應(yīng)采取適當(dāng)措施防范利益沖突。

在經(jīng)營范圍上，申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，不應(yīng)兼營可能與私募證券投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不應(yīng)兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不應(yīng)兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

關(guān)于公司結(jié)構(gòu)，規(guī)定要求機(jī)構(gòu)申明是否存在位于中國境內(nèi)的子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方，以及可能對機(jī)構(gòu)擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的境外關(guān)聯(lián)方。

證監(jiān)會在2016年6月30日宣布，作為第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話的成果之一，證監(jiān)會允許符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)，申請登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，在中國境內(nèi)開展包括二級市場證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。