轉(zhuǎn)變政府投資管理職能，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)
——國(guó)務(wù)院法制辦、發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人就《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》答記者問

新華社北京12月14日電（記者 丁小溪）2016年11月30日，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)簽署國(guó)務(wù)院令公布《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》，自2017年2月1日起施行。國(guó)務(wù)院法制辦、發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人日前就《條例》有關(guān)問題回答了記者提問。

問：為什么要制定這個(gè)條例？

答：《條例》是我國(guó)固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域第一部行政法規(guī)。制定這個(gè)條例的目的，就是要進(jìn)一步規(guī)范政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。

2004年《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》提出，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制，不再實(shí)行審批制。這項(xiàng)重大改革，對(duì)于促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，確立企業(yè)投資主體地位，具有重要作用。黨的十八大以來，黨中央、國(guó)務(wù)院大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，投融資體制改革取得新的突破，投資項(xiàng)目審批范圍大幅度縮減，投資管理工作重心逐步從事前審批轉(zhuǎn)向過程服務(wù)和事中事后監(jiān)管，企業(yè)投資自主權(quán)進(jìn)一步落實(shí)，調(diào)動(dòng)了社會(huì)資本積極性。

同時(shí)也要看到，企業(yè)投資項(xiàng)目管理仍然存在一些問題，比如核準(zhǔn)范圍大、前置條件多、核準(zhǔn)條件和標(biāo)準(zhǔn)不明確、審查周期長(zhǎng)、中介服務(wù)不規(guī)范等，項(xiàng)目備案在實(shí)際操作中成為變相行政許可的問題也較為普遍，事中事后監(jiān)管和過程服務(wù)仍需加強(qiáng)等。這些問題亟須通過完善制度，加以規(guī)范和管理。黨的十八屆三中全會(huì)要求加快轉(zhuǎn)變政府職能，深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位；黨的十八屆四中全會(huì)明確提出制定投資管理方面的法律法規(guī)。因此，制定《條例》既是實(shí)踐所需，也是落實(shí)黨中央的決策部署。

問：落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，意味著政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目不能太多。到底什么樣的項(xiàng)目需要核準(zhǔn)？

答：為落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，《條例》根據(jù)黨的十八屆三中全會(huì)決定精神，堅(jiān)持政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目范圍最小化原則，明確僅對(duì)關(guān)系國(guó)家安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理，其他項(xiàng)目一律實(shí)行備案管理。需要核準(zhǔn)的項(xiàng)目的具體范圍，依照政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄執(zhí)行。這個(gè)目錄由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)部門提出，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行，并適時(shí)調(diào)整。從近幾年目錄調(diào)整的情況看，政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目范圍是不斷縮小的。

問：針對(duì)實(shí)踐中存在的問題，條例從哪些方面進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目核準(zhǔn)行為？

答：針對(duì)這些問題，《條例》逐一加以規(guī)范，從以下方面作了規(guī)定：一是規(guī)定企業(yè)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)僅需提交項(xiàng)目申請(qǐng)書以及法律、行政法規(guī)規(guī)定作為前置條件的相關(guān)手續(xù)證明文件。二是明確規(guī)定核準(zhǔn)機(jī)關(guān)從是否危害國(guó)家安全，是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策，是否合理開發(fā)并有效利用資源以及是否對(duì)重大公共利益產(chǎn)生不利影響等四個(gè)方面進(jìn)行審查，審核期限原則上不超過20個(gè)工作日。三是規(guī)定任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)書。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估的，評(píng)估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)。

問：項(xiàng)目備案的作用是什么，怎樣既防止備案成為變相行政許可，又切實(shí)發(fā)揮備案的作用？

答：對(duì)不需要核準(zhǔn)的項(xiàng)目實(shí)行備案管理，主要目的有兩個(gè)：一是便于政府及時(shí)掌握投資動(dòng)態(tài)，為實(shí)施投資調(diào)控提供依據(jù)；二是便于把好產(chǎn)業(yè)政策關(guān)，同時(shí)做好事中事后監(jiān)管。項(xiàng)目備案不是行政許可，這一點(diǎn)是十分明確的。

為了防止項(xiàng)目備案成為變相行政許可，《條例》規(guī)定，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前將企業(yè)基本情況，項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容，項(xiàng)目總投資額和項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等四個(gè)方面的信息告知備案機(jī)關(guān)，備案機(jī)關(guān)收到全部信息即為備案，企業(yè)對(duì)備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。為發(fā)揮備案的作用，條例同時(shí)規(guī)定，備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項(xiàng)目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實(shí)行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門。

問：在落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)的同時(shí)，如何加強(qiáng)監(jiān)管，防止企業(yè)在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目方面的“任性”行為？

答：《條例》主要從兩個(gè)方面做了規(guī)定：一是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管?！稐l例》規(guī)定，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)以及其他相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，采取在線監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督檢查；企業(yè)應(yīng)當(dāng)如實(shí)報(bào)送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工的基本信息；核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)以及其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息共享。企業(yè)在項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案以及項(xiàng)目實(shí)施中的違法行為及其處理信息，通過國(guó)家社會(huì)信用信息平臺(tái)向社會(huì)公示。

二是嚴(yán)格責(zé)任追究。《條例》對(duì)企業(yè)未辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，未按照規(guī)定備案或者向備案機(jī)關(guān)提供虛假信息、投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項(xiàng)目的，規(guī)定了責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停產(chǎn)、罰款等行政制裁措施。同時(shí)，對(duì)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為也規(guī)定了明確的法律責(zé)任。

問：黨中央、國(guó)務(wù)院強(qiáng)調(diào)要將投資管理工作的立足點(diǎn)放在為企業(yè)投資活動(dòng)做好服務(wù)上，《條例》是怎么落實(shí)這一要求的？

答：為強(qiáng)化政府部門的服務(wù)，方便企業(yè)辦事，《條例》規(guī)定：項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案原則上通過國(guó)家建立的項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺(tái)辦理；核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺(tái)列明與項(xiàng)目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開項(xiàng)目核準(zhǔn)的辦理流程、辦理時(shí)限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù)；核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公布項(xiàng)目申請(qǐng)書示范文本，明確項(xiàng)目申請(qǐng)書編制要求；實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補(bǔ)正；企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機(jī)關(guān)出具或者通過在線平臺(tái)自行打印。

問：可以看出項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺(tái)對(duì)便利企業(yè)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案手續(xù)作用很大。能否進(jìn)一步介紹一下平臺(tái)的相關(guān)情況？

答：黨的十八大以來，按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革的決策部署，發(fā)展改革委持續(xù)推進(jìn)投融資體制改革和投資審批制度改革。2015年以來，根據(jù)《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2015-2020年）》《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》等文件關(guān)于建立在線監(jiān)管平臺(tái)的要求，發(fā)展改革委將加快建設(shè)覆蓋全國(guó)的投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)作為推進(jìn)投資管理體制改革的重要抓手。2015年12月，在線監(jiān)管平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了“橫向聯(lián)通”和“縱向貫通”，目前其應(yīng)用已經(jīng)初見成效。運(yùn)行一年來，社會(huì)各界尤其是企業(yè)逐漸適應(yīng)和接受通過在線監(jiān)管平臺(tái)辦理項(xiàng)目相關(guān)手續(xù)。

在線監(jiān)管平臺(tái)既有核準(zhǔn)、備案和相關(guān)審批功能，又有監(jiān)管功能和服務(wù)功能。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線監(jiān)管平臺(tái)辦理相關(guān)手續(xù)，項(xiàng)目開工前依法依規(guī)需要辦理的項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案以及規(guī)劃許可、環(huán)評(píng)（海洋環(huán)評(píng)）審批、用地（用海）審批等一系列手續(xù)都可通過在線監(jiān)管平臺(tái)辦理，相關(guān)部門依托在線監(jiān)管平臺(tái)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。同時(shí)，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)通過在線監(jiān)管平臺(tái)列明與項(xiàng)目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開項(xiàng)目核準(zhǔn)的辦理流程、辦理時(shí)限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù)。項(xiàng)目通過在線監(jiān)管平臺(tái)辦理實(shí)行統(tǒng)一代碼制度。這個(gè)代碼就相當(dāng)于項(xiàng)目的“身份證”，項(xiàng)目代碼與相關(guān)的審批、監(jiān)管、信用信息關(guān)聯(lián)，相關(guān)信息統(tǒng)一匯集到項(xiàng)目代碼。企業(yè)通過項(xiàng)目代碼實(shí)時(shí)查詢辦理進(jìn)度、辦理結(jié)果。政府審批監(jiān)管信息通過在線監(jiān)管平臺(tái)實(shí)現(xiàn)互通共享。

《條例》對(duì)在線監(jiān)管平臺(tái)作出明確規(guī)定，以行政法規(guī)的形式確立其法律地位，對(duì)于在線監(jiān)管平臺(tái)的進(jìn)一步推廣和運(yùn)用，具有重要的意義。