水運建設市場監(jiān)督管理辦法（交通運輸部令2016年第74號）

《水運建設市場監(jiān)督管理辦法》已于2016年11月30日經(jīng)第28次部務會議通過，現(xiàn)予公布，自2017年2月1日起施行。

部長　李小鵬 
2016年12月6日

第一章　總 則

第一條　為規(guī)范水運建設市場秩序，保障水運建設市場各方當事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國港口法》《中華人民共和國航道法》《中華人民共和國招標投標法》《建設工程質(zhì)量管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條　在中華人民共和國境內(nèi)從事水運建設活動及對水運建設市場實施監(jiān)督管理，適用本辦法。

本辦法所稱水運建設，是指水路運輸基礎設施包括港口、碼頭、航道及相關(guān)設施等工程建設。

第三條　水運建設市場應當遵循公平公正、誠實守信的原則，建立和維護統(tǒng)一開放、競爭有序的市場秩序。禁止任何形式的地方保護和行業(yè)保護。

第四條　交通運輸部主管全國水運建設市場的監(jiān)督管理工作。

縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門按照省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定的職責負責本行政區(qū)域內(nèi)水運建設市場的監(jiān)督管理工作。

第五條　水運建設市場主體應當加強自律，完善內(nèi)部管理制度，誠信經(jīng)營，遵守職業(yè)道德，自覺維護市場秩序，履行社會責任，接受社會監(jiān)督。

第六條　水運建設相關(guān)行業(yè)協(xié)會應當按照依法制定的章程開展活動，完善行業(yè)自律管理制度體系，加強行業(yè)自律和服務。

第七條　縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門應當創(chuàng)新水運建設市場監(jiān)管方式和監(jiān)管手段，加強信息化應用和信用信息資源共享，實現(xiàn)與相關(guān)部門的協(xié)同監(jiān)管。

第二章　水運建設市場主體及行為

第八條　水運建設市場主體應當嚴格遵守有關(guān)建設法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行國家和行業(yè)建設標準，誠實守信。

本辦法所稱水運建設市場主體，包括水運建設項目單位、從業(yè)單位和相關(guān)從業(yè)人員。

本辦法所稱從業(yè)單位，包括從事水運建設勘察、設計、施工、監(jiān)理、試驗檢測以及提供咨詢、項目代建、招標代理等相關(guān)服務的單位。

本辦法所稱代建單位是指受項目單位委托從事建設項目管理的單位。

第九條　法律、行政法規(guī)對水運建設市場主體的資質(zhì)作出規(guī)定的，水運建設市場主體應當依法具備規(guī)定的資質(zhì)要求。

從業(yè)單位在水運建設經(jīng)營活動中，不得出借或者轉(zhuǎn)讓其資質(zhì)證書，不得以他人名義承攬工程，不得超越資質(zhì)等級承攬工程。

第十條　水運建設項目單位具備以下能力要求的，可以自行進行項目建設管理：

（一）項目主要負責人或者技術(shù)負責人具有與建設項目相適應的管理經(jīng)驗，至少在2個類似的水運建設項目的工程、技術(shù)、計劃等關(guān)鍵崗位擔任過負責人。技術(shù)負責人還應當具有相關(guān)專業(yè)的高級技術(shù)職稱或者相應的技術(shù)能力；

（二）項目管理機構(gòu)的設置和人員配備應當滿足該項目管理需要。工程技術(shù)、質(zhì)量、安全和財務等部門的負責人應當具有相應的項目管理經(jīng)驗，以及相應的中級以上技術(shù)職稱或者相應的技術(shù)能力。

第十一條　項目單位不具備第十條規(guī)定的項目建設管理能力的，應當委托符合以下要求的代建單位進行項目建設管理：

（一）具有法人資格，機構(gòu)設置和相關(guān)人員配備滿足第十條規(guī)定的項目建設管理能力要求；

（二）具有類似水運建設或者管理相關(guān)業(yè)績和良好的市場信譽；

（三）有滿足水運建設質(zhì)量、安全、環(huán)境保護等方面要求的管理制度。

項目單位選擇代建單位時，應當從符合要求的代建單位中，優(yōu)先選擇業(yè)績和信用良好、管理能力強的代建單位。

第十二條　鼓勵滿足本辦法第十一條規(guī)定要求的水運建設管理單位及水運工程勘察、設計、施工、工程監(jiān)理企業(yè)開展代建工作。

代建單位不得在所代建的項目中同時承擔勘察、設計、施工、供應設備或者與以上單位有隸屬關(guān)系及其他直接利益關(guān)系。

第十三條　代建單位依據(jù)合同開展代建工作，履行工程質(zhì)量、安全、進度、工程計量、資金支付、環(huán)境保護等相關(guān)管理責任，承擔項目檔案及有關(guān)技術(shù)資料的收集、整理、歸檔等工作，負責質(zhì)量缺陷責任期內(nèi)的缺陷維修管理等工作。

第十四條　項目單位全面負責水運建設項目的建設管理，應當嚴格執(zhí)行基本建設程序，不得違反或者擅自簡化基本建設程序。

第十五條　水運建設項目實行招標投標的，應當嚴格遵守國家有關(guān)招標投標法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，依法開展招標投標工作。水運建設市場主體不得弄虛作假，不得串通投標，不得以行賄等不合法手段謀取中標。

第十六條　水運建設項目實行設計施工總承包的，總承包單位應當加強設計與施工的協(xié)調(diào)，建立工程管理與協(xié)調(diào)制度，根據(jù)工程實際及時完善、優(yōu)化設計，改進施工方案，合理調(diào)配設計和施工力量，完善質(zhì)量保證體系。

總承包單位應當加強對分包工程的管理。選擇的分包單位應當具備相應資格條件，并經(jīng)項目單位同意，分包合同應當送項目單位。

第十七條　勘察、設計單位經(jīng)項目單位同意，可以將工程設計中跨專業(yè)或者有特殊要求的勘察、設計工作分包給有相應資質(zhì)條件的單位承擔?？辈臁⒃O計單位對分包單位的分包工作承擔連帶責任。

施工單位經(jīng)項目單位同意，可以將非主體、非關(guān)鍵性或者適合專業(yè)化施工的工程分包給具有相應資質(zhì)條件的單位承擔。施工單位對分包單位的分包工程承擔連帶責任。

項目單位應當加強對工程分包的管理。承包單位應當將施工分包合同報監(jiān)理單位審查，并報項目單位備案。

監(jiān)理工作不得分包或者轉(zhuǎn)包。

第十八條　禁止承包單位將其承包的水運建設工程轉(zhuǎn)包。禁止分包單位將其承包的水運建設工程再分包。

第十九條　水運建設各相關(guān)單位應當按照合同約定全面履行義務：

（一）項目單位應當按照合理工期組織項目實施，不得任意壓縮合理工期和無故延長工期，并應當按照合同約定支付款項；不得明示或者暗示施工單位使用不合格的材料、構(gòu)配件和設備；項目單位按照合同約定自行采購材料、構(gòu)配件和設備的，應當保證其滿足國家有關(guān)標準的規(guī)定，符合設計文件要求；

（二）勘察、設計單位應當按時提供勘察、設計資料和設計文件；除有特殊要求的材料、專用設備、工藝生產(chǎn)線等外，設計單位不得指定生產(chǎn)廠、供應商；工程實施過程中，設計單位應當按約定派駐設計代表，提供設計后續(xù)服務；

（三）施工單位應當合理組織施工，人員及施工設備應當及時到位；應當加強現(xiàn)場管理，確保工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全和合同工期，做到文明施工；

（四）工程監(jiān)理單位應當按約定履行監(jiān)理服務，建立相應的現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)，對工程實施有效監(jiān)理；

（五）試驗檢測機構(gòu)應當依據(jù)試驗檢測標準和合同約定進行取樣、試驗和檢測，提供真實、完整的試驗檢測數(shù)據(jù)、資料；

（六）提供水運建設咨詢、項目代建、招標代理等相關(guān)服務的單位應當依據(jù)相關(guān)規(guī)定，規(guī)范辦理受托事務，所提供的信息、數(shù)據(jù)、結(jié)論或者報告應當真實、準確；保守技術(shù)和商業(yè)秘密；不得與委托人的潛在合同當事方有隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系。

第二十條　項目單位和施工單位應當加強工程款管理，專款專用。項目單位對施工單位工程款使用情況進行監(jiān)督檢查時，施工單位應當積極配合，不得阻撓和拒絕。

施工單位應當及時足額支付農(nóng)民工工資。

第二十一條　水運建設工程質(zhì)量實行終身責任制，相關(guān)市場主體對工程質(zhì)量在設計使用年限內(nèi)承擔相應責任。

項目單位對工程質(zhì)量和安全管理負總責。代建單位按照合同約定對工程質(zhì)量和安全負管理責任?？辈?、設計單位對勘察、設計質(zhì)量負責。施工單位對施工質(zhì)量和安全負責。工程監(jiān)理單位對工程項目的質(zhì)量和安全生產(chǎn)負監(jiān)理責任。其他市場主體對其提供的產(chǎn)品或者服務負相應責任。

第二十二條　與水運建設項目單位簽訂合同后，勘察、設計、施工單位的項目負責人和技術(shù)負責人、工程監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師等主要人員以及主要設備，未經(jīng)項目單位同意不得變更。

項目單位同意變更前款規(guī)定的主要人員和主要設備的，變更后人員的資格能力及設備主要技術(shù)指標不得低于約定的條件。

第二十三條　水運建設注冊執(zhí)業(yè)人員應當按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定執(zhí)業(yè)。不得有下列行為：

（一）出租、出借注冊執(zhí)業(yè)證書或者執(zhí)業(yè)印章；

（二）超出注冊執(zhí)業(yè)范圍或者聘用單位業(yè)務范圍從事執(zhí)業(yè)活動；

（三）在非本人負責完成的文件上簽字或者蓋章；

（四）法律、法規(guī)禁止的其他行為。

第二十四條　項目單位和施工、工程監(jiān)理等單位應當采用信息化手段加強工程建設管理，對關(guān)鍵部位和隱蔽工程的施工過程進行監(jiān)控記錄，并將文字、圖表、聲像等各種形式的記錄文件建檔保存。

項目單位和施工、工程監(jiān)理等單位應當按照國家有關(guān)規(guī)定，建立健全檔案管理制度，加強檔案管理，及時、準確、完整地上報項目建設相關(guān)信息。

第二十五條　項目單位應當依據(jù)國家有關(guān)信用管理的規(guī)定，建立從業(yè)單位信用信息臺賬，對參建的勘察、設計、施工、工程監(jiān)理等單位的投標、履約行為進行評價。

勘察、設計、施工、工程監(jiān)理、項目代建、招標代理、造價咨詢等單位應當按規(guī)定向省級交通運輸主管部門提供本單位的信用信息，及時更新動態(tài)，并對所提供信息的真實性、準確性和完整性負責。

第三章　監(jiān)督檢查

第二十六條　各級交通運輸主管部門應當加強對水運建設市場的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為依法及時處理，及時向社會公開水運建設市場管理相關(guān)信息。監(jiān)督檢查可以根據(jù)市場情況采取綜合檢查、專項檢查、隨機抽查等方式。

交通運輸部應當對水運建設市場從業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，加強對直接管理的部屬單位建設項目的監(jiān)督檢查，對省級交通運輸主管部門履行水運建設管理職能情況進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查主要采取隨機抽查方式。

地方交通運輸主管部門應當加強對本行政區(qū)域的水運建設市場從業(yè)行為和下級交通運輸主管部門履行水運建設管理職能情況進行監(jiān)督檢查。

各級交通運輸主管部門應當建立隨機抽取被檢查對象、隨機選派檢查人員的抽查機制，合理確定抽查比例和抽查頻次。

第二十七條　交通運輸主管部門履行水運建設管理職能情況主要包括：

（一）要求建立的水運建設相關(guān)制度的建立情況；

（二）水運建設各項制度的落實情況；

（三）水運建設市場監(jiān)管情況；

（四）水運建設市場信用體系建設情況；

（五）對上級主管部門水運建設市場檢查意見的整改落實情況；

（六）其他水運建設管理職能的履行情況。

水運建設市場從業(yè)行為主要包括：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性標準執(zhí)行情況；

（二）招標投標行為；

（三）工程管理、合同履行、廉政建設、信用管理及人員履職等情況；

（四）質(zhì)量安全責任履行情況；

（五）設計變更的管理情況；

（六）其他應當納入監(jiān)督管理的從業(yè)行為。

第二十八條　交通運輸主管部門履行監(jiān)督檢查職責時，可以采取下列措施：

（一）進入工地現(xiàn)場對工程和市場主體的從業(yè)行為進行檢查；

（二）向從業(yè)單位和有關(guān)人員了解與水運建設管理相關(guān)的情況；

（三）查閱、復制有關(guān)工程技術(shù)文件和資料，包括工程檔案、合同、發(fā)票、賬簿以及其他有關(guān)資料；

（四）責令相關(guān)單位立即或者限期停止、改正違法違規(guī)行為。

對交通運輸主管部門依法實施的監(jiān)督檢查，從業(yè)單位及其相關(guān)人員應當配合，不得拒絕、阻擾，不得隱匿、謊報有關(guān)情況和資料。

第二十九條　交通運輸主管部門在檢查結(jié)束后，應當將檢查意見反饋給被檢查單位。

被檢查單位應當按照檢查意見進行整改，并將整改情況報送組織檢查的交通運輸主管部門。

組織檢查的交通運輸主管部門依照國家相關(guān)規(guī)定將檢查情況和檢查結(jié)果向社會公開，接受社會監(jiān)督。

第三十條　對有下列情形的項目單位或者從業(yè)單位，負有相應監(jiān)督管理職責的交通運輸主管部門可以對其負責人進行約談警示：

（一）有較為嚴重的違反水運建設管理相關(guān)規(guī)定的行為的；

（二）存在重大工程質(zhì)量、安全事故隱患的；

（三）項目管理混亂的；

（四）經(jīng)交通運輸主管部門督促，未按照檢查意見進行整改或者整改不到位的；

（五）交通運輸主管部門認為有必要約談的其他情形。

交通運輸主管部門應當在約談前向被約談人發(fā)出書面約談通知，通知中明確約談事由、程序、時間、地點、參加人等事項。約談結(jié)束后，形成約談紀要。

對約談事項拒不整改或者整改不力的單位，交通運輸主管部門應當將相關(guān)情況在信用管理體系中予以記錄，并向社會公開。

第三十一條　縣級以上交通運輸主管部門應當建立健全信用管理體系，對水運建設市場主體的信用情況進行記錄和評價。省級交通運輸主管部門應當建立和完善信用評價、信用激勵約束和信用監(jiān)督管理機制。

水運建設市場主體的信用信息和信用評價結(jié)果作為政府采購、工程招標投標等活動中的重要考慮因素。

水運建設市場主體以弄虛作假、行賄等不正當手段獲取較高信用評價等級的，信用評價結(jié)果無效。交通運輸主管部門應當將相關(guān)情況記入信用記錄。

第三十二條　交通運輸主管部門應當建立項目單位、從業(yè)單位重點監(jiān)督管理制度。按照信用評價的相關(guān)規(guī)定，將存在嚴重失信行為，一年內(nèi)三次及以上被通報或者信用等級差的項目單位、從業(yè)單位納入重點監(jiān)督管理名單，定期或者不定期地對其進行專項檢查或者重點督查。

第三十三條　水運建設項目施工現(xiàn)場應當設置標示牌，標明項目的建設內(nèi)容、建設工期以及項目單位、勘察、設計、施工、工程監(jiān)理單位名稱和主要負責人姓名、監(jiān)督電話等，接受社會監(jiān)督。

第三十四條　任何單位和個人有權(quán)對水運建設市場中的違法違規(guī)行為向交通運輸主管部門進行投訴、舉報。投訴、舉報應當提供必要的證明材料。

交通運輸主管部門應當公開投訴、舉報受理電話、通訊地址和電子郵箱，及時處理投訴、舉報，并對投訴、舉報人相關(guān)信息依法予以保密。

第三十五條　參與水運建設市場監(jiān)督檢查、投訴舉報調(diào)查處理的人員與相關(guān)當事單位和人員有利害關(guān)系的，應當主動回避。

監(jiān)督檢查工作人員應當對監(jiān)督檢查過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密予以保密。

第四章　法律責任

第三十六條　違反本辦法規(guī)定，項目單位將工程發(fā)包給不具有相應資質(zhì)等級的勘察、設計、施工、工程監(jiān)理單位的，依照《建設工程質(zhì)量管理條例》第五十四條規(guī)定，責令改正，按照以下標準處以罰款：

（一）項目單位選擇超越資質(zhì)等級的勘察、設計、施工、工程監(jiān)理單位進行工程建設的，處50萬元以上80萬元以下的罰款；

（二）項目單位選擇無資質(zhì)的勘察、設計、施工、工程監(jiān)理單位進行工程建設的，處80萬元以上100萬元以下的罰款。

第三十七條　違反本辦法規(guī)定，承包單位超越資質(zhì)等級承攬工程的，依照《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十條規(guī)定，責令停止違法行為，按照以下標準處以罰款；有違法所得的，予以沒收：

（一）工程尚未開工建設的，對勘察、設計單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監(jiān)理酬金1倍的罰款；對施工單位處工程合同價款2%的罰款；

（二）工程已開工建設的，對勘察、設計單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款。

未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，依照前款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。

第三十八條　違反本辦法規(guī)定，勘察、設計、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，依照《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十一條規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，按照以下標準處以罰款：

（一）勘察、設計、施工、工程監(jiān)理單位允許有相應資質(zhì)并符合本工程建設要求的單位或者個人以本單位名義承攬工程的，對勘察、設計單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監(jiān)理酬金1倍以上1.5倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款2%以上3%以下的罰款；

（二）勘察、設計、施工、工程監(jiān)理單位允許無相應資質(zhì)的單位或者個人以本單位名義承攬工程的，對勘察、設計單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監(jiān)理酬金1.5倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款3%以上4%以下的罰款。

第三十九條　違反國家關(guān)于基本建設程序相關(guān)規(guī)定，項目單位未取得施工許可證或者開工報告未經(jīng)批準，擅自施工的，依據(jù)《建設工程質(zhì)量管理條例》第五十七條規(guī)定，責令停止施工，限期改正，按照以下標準處以罰款：

（一）已通過項目審批、核準或者設計審批手續(xù)，但是未取得施工許可證或者開工報告未經(jīng)批準，擅自施工的，處工程合同價款1%以上1.5%以下的罰款；

（二）未取得項目審批、核準或者設計審批，擅自施工的，處工程合同價款1.5%以上2%以下的罰款。

第四十條　違反國家相關(guān)規(guī)定和本辦法規(guī)定，項目單位明示或者暗示設計、施工單位違反工程建設強制性標準、降低工程質(zhì)量的，勘察、設計單位未執(zhí)行工程建設強制性標準的，施工單位不按照工程設計圖紙或者施工技術(shù)標準施工的，工程監(jiān)理單位與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，依照《建設工程質(zhì)量管理條例》第五十六條、第六十三條、第六十四條、第六十七條規(guī)定作出罰款決定的，按照以下標準處罰：

（一）工程尚未開工建設的，對項目單位處20萬元以上30萬元以下的罰款；對勘察、設計單位處10萬元以上20萬元以下的罰款；

（二）工程已開工建設的，對項目單位處30萬元以上50萬元以下的罰款；對勘察、設計單位處20萬元以上30萬元以下的罰款；對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；對工程監(jiān)理單位處50萬元以上100萬元以下的罰款。

第四十一條　依照《建設工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定給予單位罰款處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。

第五章　附 則

第四十二條　本辦法自2017年2月1日起施行。