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證監(jiān)會對1宗案件作出行政處罰

2016-11-04 21:10 來源: 證監(jiān)會網(wǎng)站
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近日,證監(jiān)會依法對1宗信息披露違法案作出行政處罰。

作為時空客集團股份有限公司(簡稱時空客,2014年在新三板掛牌)董事長兼總經(jīng)理,并為時空客實際控制人的王恩權(quán)在2014年10月至2016年5月11日期間,通過本人和其他員工申請備用金、預(yù)付賬款等方式,與時空客發(fā)生資金往來。對于上述關(guān)聯(lián)資金交易,時空客未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序,也未在2014年年報和2014年11月13日至2016年4月6日期間的臨時報告中予以披露。時空客未及時披露關(guān)聯(lián)交易信息的行為違反了《證券法》第63條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條、第233條、《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第5條規(guī)定,大連證監(jiān)局決定對時空客給予警告,并處以40萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員王恩權(quán)給予警告,并處以30萬元罰款;對其他直接責(zé)任人員臧宇、賀云霞給予警告,并分別處以3萬元罰款。同時,對王恩權(quán)采取5年證券市場禁入措施。

上述行為違反了證券法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對信息披露違法等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,堅持依法、從嚴(yán)、全面的監(jiān)管原則,維護公開、公平、公正的市場秩序,保護好廣大投資者合法權(quán)益。

【我要糾錯】 責(zé)任編輯:張維
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