根據證監(jiān)會最新統(tǒng)計，2016年1-9月終止審查首發(fā)企業(yè)有73家，其中,主動申請撤回企業(yè)55家，財務數據超期3個月自動終止審查企業(yè)18家，相關行政許可申請終止審查程序正在進行中。2016年11月4日，證監(jiān)會公布6-9月終止審查的56家首發(fā)企業(yè)名單以及審核中關注的主要問題。這是證監(jiān)會落實“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”工作要求，根據終止審查企業(yè)信息公開長效機制，繼2016年6月首次集中公布1-5月終止審查的17家首發(fā)企業(yè)相關情況后，再次集中公布終止審查的首發(fā)企業(yè)情況。

這56家首發(fā)企業(yè)終止審查的原因主要包括以下幾個方面：一是報告期業(yè)績大幅下滑，甚至虧損，24家企業(yè)由于此原因終止審查，占比42.86%。二是報表項目異常變動，不能合理說明原因，3家企業(yè)由于此原因終止審查，占比5.36%。三是未能回復審核中提出的問題，1家企業(yè)由于此原因終止審查，占比1.79%。四是未及時更新申報材料，導致財務資料過期三個月自動終止，18家企業(yè)由于此原因終止審查，占比32.14%。五是經營戰(zhàn)略及上市計劃調整，6家企業(yè)由于此原因終止審查，占比10.71%。六是合規(guī)性問題未解決，影響發(fā)行條件，4家企業(yè)由于此原因終止審查，占比7.14%。

提升直接融資比重對優(yōu)化資源配置，推動實體經濟“去杠桿”和防范金融風險意義重大。為有效發(fā)揮資本市場融資功能，必須進一步夯實市場基礎，強化誠信意識，加強制度約束。發(fā)行人要切實履行信息披露第一責任人的職責，保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構要歸位盡責，不斷提升執(zhí)業(yè)水平和執(zhí)業(yè)能力，確保信息披露真實、準確、完整。證監(jiān)會發(fā)行審核部門已經在首發(fā)企業(yè)審核監(jiān)管的各環(huán)節(jié)制定并執(zhí)行了從嚴監(jiān)管的工作機制和措施安排，從首發(fā)企業(yè)終止審查的情況看，上述工作取得了一定的效果，形成了從嚴監(jiān)管態(tài)勢，提高了監(jiān)管威懾，凈化了市場環(huán)境。

下一步，根據終止審查企業(yè)信息公開長效機制，證監(jiān)會將繼續(xù)定期公布終止審查企業(yè)名單及審核中關注的主要問題等情況，持續(xù)提高發(fā)行監(jiān)管工作的透明度，引導發(fā)行人和中介機構持續(xù)提高問題發(fā)現能力和盡調執(zhí)業(yè)質量。同時，我會已建立首發(fā)企業(yè)現場檢查機制，嚴格實施IPO各環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)管，促進發(fā)行人、保薦機構、各證券服務機構歸位盡責，扎實工作，對IPO中的違法違規(guī)行為發(fā)現一起查處一起，進一步提高首發(fā)企業(yè)信息披露質量，促進資本市場健康有序發(fā)展。

附件：2016年6-9月終止審查首發(fā)企業(yè)及審核中關注的主要問題.pdf