關(guān)于印發(fā)《京津冀保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格
備案管理試點(diǎn)辦法》及開展試點(diǎn)工作的通知

北京、天津、河北保監(jiān)局：

為促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)高管人員有序流動(dòng)，推動(dòng)京津冀保險(xiǎn)市場協(xié)同發(fā)展和一體化進(jìn)程，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)業(yè)服務(wù)京津冀協(xié)同發(fā)展的指導(dǎo)意見》，我會(huì)制定了《京津冀保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格備案管理試點(diǎn)辦法》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》），并決定在北京、天津和河北三地開展保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格備案管理試點(diǎn)。現(xiàn)將《試點(diǎn)辦法》印發(fā)給你們，并就試點(diǎn)的有關(guān)事宜通知如下：

一、《試點(diǎn)辦法》的適用范圍僅限于北京、天津和河北三地。

二、北京、天津和河北保監(jiān)局（以下簡稱試點(diǎn)保監(jiān)局）應(yīng)充分認(rèn)識京津冀保險(xiǎn)市場一體化試點(diǎn)的重要性，對試點(diǎn)工作高度重視，認(rèn)真組織，抓緊落實(shí)，確保試點(diǎn)工作取得實(shí)效。

三、在試點(diǎn)過程中，試點(diǎn)保監(jiān)局要健全備案管理制度，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，確保當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場規(guī)范、有序、安全運(yùn)行。同時(shí)，積極加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)、密切協(xié)作配合，形成監(jiān)管合力，穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)試點(diǎn)，切實(shí)守住風(fēng)險(xiǎn)底線。

四、在試點(diǎn)過程中，試點(diǎn)保監(jiān)局可向保監(jiān)會(huì)提出對《試點(diǎn)辦法》的進(jìn)一步修改完善意見以及關(guān)于試點(diǎn)的相關(guān)建議。

中國保監(jiān)會(huì)
2016年10月24日

京津冀保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格備案管理試點(diǎn)辦法

第一條  為簡化京津冀保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格行政審批程序，促進(jìn)高管人員有序流動(dòng),根據(jù)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）和《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)業(yè)服務(wù)京津冀協(xié)同發(fā)展的指導(dǎo)意見》，制定本辦法。

第二條  已取得任職資格的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員，在京津冀區(qū)域跨省市跨公司調(diào)任同類型保險(xiǎn)公司的同級或下級分支機(jī)構(gòu)，實(shí)施備案管理。

第三條  本辦法所稱保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，在京津冀區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司、支公司和營業(yè)部，但中資再保險(xiǎn)公司分公司、境外保險(xiǎn)公司分公司、專屬機(jī)構(gòu)除外。

第四條  按照本辦法備案管理的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員應(yīng)符合以下條件：

（一）符合《規(guī)定》確定的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員范圍和相關(guān)任職資格要求；

（二）已取得保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格，且備案前2年內(nèi)曾在京津冀區(qū)域內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。

第五條  高級管理人員由于被撤職、開除等原因由原保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)離職的，或?qū)υｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營行為、重大決策失誤負(fù)有主要責(zé)任的，應(yīng)由調(diào)入保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重新提出任職資格核準(zhǔn)申請。

第六條  省級分公司高級管理人員任職備案，應(yīng)由其總公司作為備案機(jī)構(gòu)。省級分公司以下級別保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級管理人員任職備案，應(yīng)由其省級分公司作為備案機(jī)構(gòu)。

第七條  備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于作出高級管理人員任命決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國保監(jiān)會(huì)電子文件傳輸系統(tǒng)向調(diào)入機(jī)構(gòu)所在?。ㄊ校┑谋１O(jiān)局報(bào)送下列備案材料，同時(shí)提交一份紙質(zhì)原件（未開通傳輸系統(tǒng)的備案機(jī)構(gòu)，可通過光盤報(bào)送電子版?zhèn)浒覆牧希?/p>

（一）京津冀保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高管人員任職資格備案表（見附件1）；

（二）高級管理人員任職資格批復(fù)復(fù)印件；

（三）所屬保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)印發(fā)的任職文件；

（四）所屬保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與該高級管理人員簽訂的勞動(dòng)合同簽章頁復(fù)印件；

（五）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交前款規(guī)定的備案材料。備案機(jī)構(gòu)以及擬備案高級管理人員應(yīng)當(dāng)對材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第八條  接受備案的保監(jiān)局自收到備案材料起10個(gè)工作日內(nèi)，完成備案工作。

不符合備案要求的，接受備案的保監(jiān)局應(yīng)自收到備案材料起15個(gè)工作日內(nèi)書面通知備案機(jī)構(gòu)。備案機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到書面通知起5個(gè)工作日內(nèi)，補(bǔ)正備案材料或?qū)ο嚓P(guān)情況做出書面說明。

第九條  高級管理人員存在頻繁更換保險(xiǎn)公司任職情況的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在提交備案材料時(shí)，一并提交由其本人做出的2年內(nèi)工作情況以及更換任職原因的書面說明。

第十條  接受備案的保監(jiān)局可向備案高級管理人員原任職機(jī)構(gòu)所在?。ㄊ校┑谋１O(jiān)局核實(shí)其任職、接受行政處罰等相關(guān)情況。

第十一條  按照備案制任職的京津冀區(qū)域內(nèi)的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員，調(diào)往區(qū)域外保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任職的，仍需按照中國保監(jiān)會(huì)相關(guān)行政許可規(guī)定執(zhí)行。

第十二條  本辦法由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十三條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件：1.京津冀保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格備案表

保監(jiān)發(fā)94號附件1

2.京津冀保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格備案材料收件回執(zhí)

保監(jiān)發(fā)94號附件2

3.京津冀保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格備案材料補(bǔ)正通知書

保監(jiān)發(fā)94號附件3