工商總局關(guān)于新形勢(shì)下推進(jìn)監(jiān)管方式改革創(chuàng)新的意見(jiàn)
工商企監(jiān)字〔2016〕185號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)：

當(dāng)前，工商行政管理市場(chǎng)監(jiān)管工作在理念、機(jī)制、方法上面臨巨大挑戰(zhàn)，同時(shí)也面臨難得的創(chuàng)新發(fā)展機(jī)遇。一方面，市場(chǎng)主體數(shù)量迅猛增長(zhǎng)、工商行政管理體制調(diào)整職能劃轉(zhuǎn)全面展開(kāi)、綜合行政執(zhí)法改革持續(xù)推進(jìn)、新興業(yè)態(tài)蓬勃涌現(xiàn)，以及對(duì)監(jiān)管執(zhí)法公平性、規(guī)范性和簡(jiǎn)約性的更高要求，凸顯監(jiān)管資源、監(jiān)管能力不足，監(jiān)管理念轉(zhuǎn)換遲緩。另一方面，商事制度、綜合行政執(zhí)法等改革促進(jìn)了監(jiān)管資源整合、信息共享和協(xié)同監(jiān)管，大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”、人工智能等新思維、新技術(shù)對(duì)提高監(jiān)管針對(duì)性、有效性、降低監(jiān)管成本提供了可能，很多依托移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的新商業(yè)模式為交易方參與監(jiān)管形成社會(huì)共治局面提供了途徑。應(yīng)當(dāng)看到，這些都為工商行政管理市場(chǎng)監(jiān)管的創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)前所未有的積極因素和難得的歷史機(jī)遇。全國(guó)工商行政管理和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱工商部門(mén)）必須抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管理念和方式方法的轉(zhuǎn)變。

一、指導(dǎo)思想和基本原則

（一）指導(dǎo)思想

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，深入落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話精神，按照黨中央和國(guó)務(wù)院的決策部署，堅(jiān)持以改革創(chuàng)新解決問(wèn)題，以推進(jìn)信息共享促進(jìn)維護(hù)交易秩序，最大限度整合監(jiān)管資源、運(yùn)用有利條件，依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立工商行政管理系統(tǒng)內(nèi)部上下聯(lián)通、橫向協(xié)同、指揮高效的監(jiān)管運(yùn)行機(jī)制,積極推進(jìn)工商行政管理系統(tǒng)與外部的信息共享、監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、社會(huì)共治，全面實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，有效實(shí)現(xiàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、分類、管控，提高監(jiān)管效能，加快構(gòu)建事中事后監(jiān)管體系，營(yíng)造寬松便捷的準(zhǔn)入環(huán)境、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、安全放心的消費(fèi)環(huán)境。

（二）基本原則

堅(jiān)持創(chuàng)新監(jiān)管格局。充分運(yùn)用把握與市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)的各項(xiàng)改革帶來(lái)的成果和機(jī)遇，有效利用新思維、新技術(shù)、新商業(yè)模式蘊(yùn)含的維護(hù)交易秩序的積極因素，深刻認(rèn)識(shí)并積極發(fā)揮消費(fèi)者協(xié)會(huì)、個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境的重要作用，進(jìn)一步創(chuàng)新監(jiān)管格局、機(jī)制和方式方法，加快構(gòu)建依法合理、科學(xué)規(guī)范、多元統(tǒng)一、運(yùn)行高效的監(jiān)管體系。

堅(jiān)持依法公正監(jiān)管。除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、轉(zhuǎn)辦交辦以外，工商部門(mén)對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)督檢查均應(yīng)通過(guò)“雙隨機(jī)”抽查的方式進(jìn)行，不得隨意對(duì)市場(chǎng)主體檢查。強(qiáng)化法治、公平、責(zé)任意識(shí)，堅(jiān)持運(yùn)用法治思維和法治方式履行市場(chǎng)監(jiān)管職能，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管制度化、規(guī)范化、程序化建設(shè)，提升執(zhí)法公信力。

堅(jiān)持提高監(jiān)管效率。向分類監(jiān)管要效率，根據(jù)不同行業(yè)、領(lǐng)域特點(diǎn)，突出重點(diǎn)、分類施策，提高監(jiān)管針對(duì)性、精準(zhǔn)性。向科學(xué)監(jiān)管要效率，探索推進(jìn)智能監(jiān)管，構(gòu)建基于大數(shù)據(jù)運(yùn)用條件下的縱向協(xié)調(diào)、橫向配合、快速反應(yīng)的指揮體系。向協(xié)同共治要效率，以信息互聯(lián)共享推動(dòng)系統(tǒng)內(nèi)部業(yè)務(wù)協(xié)同、部門(mén)間執(zhí)法聯(lián)動(dòng)、社會(huì)共治。

二、全面實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管

隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查是工商部門(mén)提升監(jiān)管效能的重要途徑。除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、轉(zhuǎn)辦交辦以外，工商部門(mén)對(duì)市場(chǎng)主體的所有監(jiān)督檢查都必須通過(guò)“雙隨機(jī)”抽查的方式進(jìn)行，減少對(duì)市場(chǎng)主體正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。抽查檢查結(jié)果信息要通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

（一）建立隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

隨機(jī)抽查事項(xiàng)，今年要達(dá)到各級(jí)工商部門(mén)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)的70%以上，2017年實(shí)現(xiàn)全覆蓋。工商總局根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章建立涉及各業(yè)務(wù)部門(mén)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單（總局另行制定下發(fā)）。省級(jí)工商部門(mén)可以按照各地實(shí)際情況，在總局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的基礎(chǔ)上，依法增加本地區(qū)隨機(jī)抽查事項(xiàng)。省級(jí)工商部門(mén)在本轄區(qū)各地級(jí)市工商部門(mén)上報(bào)抽查事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，以問(wèn)題為導(dǎo)向，制定本省年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃，并根據(jù)工作實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，工作計(jì)劃及調(diào)整情況應(yīng)及時(shí)報(bào)工商總局及當(dāng)?shù)厥〖?jí)人民政府。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單和年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

（二）建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)

省級(jí)工商部門(mén)依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)?？h級(jí)以上工商部門(mén)應(yīng)建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，執(zhí)法檢查人員應(yīng)屬于行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員，名錄庫(kù)應(yīng)錄入執(zhí)法檢查人員基本信息及其業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等情況。應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)主體設(shè)立、吊銷、注銷等情況，執(zhí)法檢查人員變動(dòng)情況，對(duì)名錄庫(kù)實(shí)行出入庫(kù)動(dòng)態(tài)管理。執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)定期向上級(jí)工商部門(mén)備案。

（三）制定隨機(jī)抽查工作細(xì)則

1.隨機(jī)抽取檢查對(duì)象。各地要根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)程度、檢查任務(wù)、檢查內(nèi)容、執(zhí)法力量等因素，從檢查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，比例不低于總數(shù)的3%。公示信息的檢查對(duì)象由省級(jí)工商部門(mén)隨機(jī)抽取，其他事項(xiàng)的檢查對(duì)象由縣級(jí)以上工商部門(mén)隨機(jī)抽取。

2.隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員?？h級(jí)工商部門(mén)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、保障水平等客觀因素，因地制宜選擇全局內(nèi)隨機(jī)、局機(jī)關(guān)與工商、市場(chǎng)監(jiān)管所（以下簡(jiǎn)稱工商所）隨機(jī)、若干工商所內(nèi)隨機(jī)、單一工商所內(nèi)隨機(jī)等方式選派執(zhí)法檢查人員。鼓勵(lì)各地積極探索隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的其他有效方式。

3.規(guī)范隨機(jī)抽查行為。根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過(guò)多和執(zhí)法擾民。全面實(shí)行工商各業(yè)務(wù)部門(mén)的聯(lián)合抽查，對(duì)同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項(xiàng)應(yīng)一次性完成，提高監(jiān)管效能，減輕市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)。定向抽查、不定向抽查都應(yīng)采取“雙隨機(jī)”方式。省級(jí)工商部門(mén)應(yīng)當(dāng)明確隨機(jī)抽查的檢查要求，制定檢查文書(shū)格式，規(guī)范檢查方式、檢查要點(diǎn)、檢查程序。

實(shí)地檢查應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)應(yīng)用企業(yè)電子地圖、基于移動(dòng)終端的“雙隨機(jī)”抽查監(jiān)管平臺(tái)等，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)可保留，監(jiān)管痕跡可查詢。

按照“誰(shuí)抽查、誰(shuí)錄入，誰(shuí)查處、誰(shuí)錄入”的原則，及時(shí)將抽查檢查結(jié)果、查處結(jié)果歸集到企業(yè)的名下并通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則實(shí)施后續(xù)監(jiān)管，防止監(jiān)管脫節(jié)。

隨機(jī)抽查可以依法利用其他政府部門(mén)作出的檢查、核查結(jié)果，并根據(jù)需要委托消費(fèi)者協(xié)會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展專業(yè)服務(wù)?？h級(jí)以上工商部門(mén)要結(jié)合本地實(shí)際，在地方政府的組織協(xié)調(diào)下，積極與有關(guān)部門(mén)開(kāi)展聯(lián)合抽查，降低市場(chǎng)主體成本。

三、依托大數(shù)據(jù)支撐監(jiān)管

充分發(fā)揮國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)重要作用，加強(qiáng)大數(shù)據(jù)采集、開(kāi)放、分析應(yīng)用，及時(shí)掌握市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)律與特征，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判能力，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。

（一）建立大數(shù)據(jù)采集和開(kāi)放制度

依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，加強(qiáng)工商業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)信息在采集、更新、共享、使用等環(huán)節(jié)的管理。各業(yè)務(wù)部門(mén)在履職過(guò)程中，要依法、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地采集相關(guān)信息。切實(shí)推進(jìn)和其他政府部門(mén)信息的共享和整合。積極與水電氣公用企業(yè)、金融、快遞、征信、電子商務(wù)平臺(tái)、第三方支付平臺(tái)等涉企信息豐富的機(jī)構(gòu)，建立信息采集、共享和合作應(yīng)用機(jī)制，形成工商部門(mén)信息與社會(huì)涉企信息交互融合的大數(shù)據(jù)資源。

工商部門(mén)要依法向其他政府部門(mén)主動(dòng)推送、向社會(huì)有序開(kāi)放有關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管數(shù)據(jù)，方便政府部門(mén)和社會(huì)開(kāi)發(fā)利用，充分挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值，促進(jìn)協(xié)同監(jiān)管和社會(huì)共治。

（二）提高大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用能力

充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)在制定完善新型市場(chǎng)監(jiān)管制度和政策中的作用，搜集掌握經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者和社會(huì)公眾的反應(yīng)，跟蹤監(jiān)測(cè)有關(guān)制度和政策的實(shí)施效果。

有條件的工商部門(mén)可以設(shè)置市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用的專門(mén)機(jī)構(gòu)，配備既懂業(yè)務(wù)又懂技術(shù)的專業(yè)人才，構(gòu)建大數(shù)據(jù)監(jiān)管模型，將相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行匯聚整合和關(guān)聯(lián)分析，及時(shí)掌握市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)律與特征，通過(guò)綜合對(duì)比、科學(xué)篩查，預(yù)測(cè)市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，并交由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及時(shí)處置，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性、有效性。在工商登記、企業(yè)監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)交易、競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法、消費(fèi)維權(quán)等領(lǐng)域率先開(kāi)展大數(shù)據(jù)示范應(yīng)用。鼓勵(lì)購(gòu)買(mǎi)第三方服務(wù)加強(qiáng)大數(shù)據(jù)監(jiān)管。

（三）建立基于運(yùn)用大數(shù)據(jù)條件下的指揮處置機(jī)制

建立信息共享、反應(yīng)靈敏、協(xié)調(diào)有序、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的指揮處置機(jī)制。上級(jí)工商部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)下級(jí)的指揮、調(diào)度，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)”完成監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的提示預(yù)警、違法違規(guī)線索的分發(fā)處理和突發(fā)案件的應(yīng)急處置，并跟蹤督促相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的處理、線索的落實(shí)和案件的查辦。下級(jí)工商部門(mén)對(duì)上級(jí)的指揮調(diào)度要快速反應(yīng)，及時(shí)完成上級(jí)指派的任務(wù)并通過(guò)“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)”進(jìn)行反饋。開(kāi)展大數(shù)據(jù)監(jiān)管的地區(qū)應(yīng)建立信息報(bào)送機(jī)制，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的其他地區(qū)違法違規(guī)線索應(yīng)及時(shí)報(bào)送給相應(yīng)的指揮處置機(jī)關(guān)。

（四）建立統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管業(yè)務(wù)平臺(tái)

省級(jí)工商部門(mén)要加快建設(shè)“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)”。將市場(chǎng)主體登記、商標(biāo)注冊(cè)、監(jiān)管執(zhí)法等相關(guān)信息歸集到市場(chǎng)主體名下，形成統(tǒng)一的監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)部門(mén)和工商系統(tǒng)上下之間監(jiān)管信息的互聯(lián)互用。各業(yè)務(wù)部門(mén)要打破數(shù)據(jù)分割，強(qiáng)化協(xié)同，充分利用各類監(jiān)管信息采取提示、警示、限制等監(jiān)管措施，形成信息共享、隨機(jī)抽查、風(fēng)險(xiǎn)共管的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制。總局將全國(guó)市場(chǎng)主體登記監(jiān)管數(shù)據(jù)及時(shí)與各地交換。

四、推進(jìn)社會(huì)共治

根據(jù)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為的廣泛性、信息的分散性、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的多樣性等特點(diǎn)，找準(zhǔn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防控與市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的契合點(diǎn)，引導(dǎo)市場(chǎng)力量、社會(huì)力量共同參與市場(chǎng)秩序的治理，構(gòu)建多元參與的市場(chǎng)監(jiān)管社會(huì)共治格局。

（一）推進(jìn)市場(chǎng)主體信息共享

進(jìn)一步完善國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)功能，積極探索擴(kuò)大信息公示范圍。試點(diǎn)將工商部門(mén)及消費(fèi)者協(xié)會(huì)受理的投訴舉報(bào)信息通過(guò)公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。試點(diǎn)開(kāi)通公示系統(tǒng)實(shí)名投訴功能，建立公示系統(tǒng)實(shí)名投訴審核、處理、反饋制度。試點(diǎn)企業(yè)通過(guò)公示系統(tǒng)公示各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息，鼓勵(lì)和引導(dǎo)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)公示各類信息，方便社會(huì)查詢使用，推進(jìn)信息共享。擴(kuò)大市場(chǎng)主體信息在公共服務(wù)領(lǐng)域中的應(yīng)用，鼓勵(lì)社會(huì)各方運(yùn)用公示數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)合規(guī)的衍生產(chǎn)品。

（二）引導(dǎo)市場(chǎng)主體強(qiáng)化主體責(zé)任

切實(shí)轉(zhuǎn)變理念，改變以往由政府背書(shū)的“保姆式”監(jiān)管，強(qiáng)化市場(chǎng)主體的第一責(zé)任人意識(shí)。積極創(chuàng)造條件，通過(guò)對(duì)法定代表人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員宣傳培訓(xùn)等方式引導(dǎo)市場(chǎng)主體強(qiáng)化主體責(zé)任意識(shí)和信用意識(shí)。鼓勵(lì)市場(chǎng)主體在堅(jiān)持守法底線的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開(kāi)展信用承諾，在平臺(tái)治理、信息披露、公平競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面履行社會(huì)責(zé)任、遵守社會(huì)公德，主動(dòng)加強(qiáng)自治管理、政企合作，接受社會(huì)監(jiān)督。

（三）發(fā)揮市場(chǎng)和社會(huì)力量作用

鼓勵(lì)市場(chǎng)力量參與市場(chǎng)監(jiān)管，深入挖掘市場(chǎng)潛力，用利益引導(dǎo)、市場(chǎng)約束倒逼市場(chǎng)主體提高自我管理水平，逐步淘汰失信主體。順應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng)+”發(fā)展趨勢(shì)，樹(shù)立“互聯(lián)網(wǎng)+市場(chǎng)監(jiān)管”理念，以信息共享推行滲透市場(chǎng)監(jiān)管理念、制度、措施。充分運(yùn)用第三方機(jī)構(gòu)形成的信用評(píng)價(jià)、交易記錄、投訴舉報(bào)等海量信息數(shù)據(jù)，推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管與第三方機(jī)構(gòu)對(duì)信用信息的共享，促進(jìn)第三方機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)資源整合及監(jiān)管部門(mén)的行政資源有效配置，加快“互聯(lián)網(wǎng)+”與市場(chǎng)監(jiān)管的深度融合。

充分發(fā)揮協(xié)會(huì)的橋梁紐帶作用和聯(lián)系市場(chǎng)主體眾多的優(yōu)勢(shì)，支持加強(qiáng)行業(yè)自律。探索將行業(yè)自律信息納入到國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)并公示。通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等方式，指導(dǎo)和支持協(xié)會(huì)宣傳市場(chǎng)監(jiān)管的法律法規(guī)規(guī)章和創(chuàng)新性監(jiān)管舉措。根據(jù)會(huì)員需要推送相關(guān)信息，促進(jìn)監(jiān)管信息的傳播和利用。積極反映會(huì)員的情況、訴求和意見(jiàn)建議，參與監(jiān)管法規(guī)、舉措的制定和評(píng)估。與監(jiān)管部門(mén)密切溝通會(huì)員守法經(jīng)營(yíng)情況。

五、推行風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管

各級(jí)工商部門(mén)要結(jié)合本地實(shí)際情況，在掌握分析監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，合理分類，配置監(jiān)管資源，開(kāi)展針對(duì)性監(jiān)管。

（一）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)識(shí)別是開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)。在構(gòu)建監(jiān)管新格局過(guò)程中，豐富完善監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)途徑。通過(guò)隨機(jī)抽查、投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)（包括網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)定向監(jiān)測(cè)等）、轉(zhuǎn)辦交辦，以及社會(huì)組織、輿情監(jiān)測(cè)、媒體報(bào)道、社情民意等渠道發(fā)現(xiàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，努力形成線上與線下、內(nèi)部與外部、主動(dòng)與被動(dòng)相結(jié)合的多維度的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)機(jī)制。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分類

各地要因地制宜，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，綜合考慮市場(chǎng)主體信用狀況、所屬行業(yè)、所在區(qū)域等情況開(kāi)展監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估，緊盯風(fēng)險(xiǎn)予以分類，有條件的地區(qū)可以對(duì)每一家市場(chǎng)主體進(jìn)行分類，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性。風(fēng)險(xiǎn)分類情況不對(duì)外公開(kāi)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)處置

針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類別的市場(chǎng)主體，要采取差異化應(yīng)對(duì)措施公正、審慎監(jiān)管，綜合運(yùn)用提醒、約談、告誡、處罰等手段，及時(shí)降低市場(chǎng)主體的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。抽查檢查結(jié)果及行政處罰信息要依法公示。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)主體，列為監(jiān)管重點(diǎn)，實(shí)行“雙隨機(jī)”定向抽查，增加抽查頻次，加大抽查比例，并可向相關(guān)主管部門(mén)及時(shí)了解溝通行業(yè)動(dòng)態(tài)情況；對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)主體，除以不定向抽查進(jìn)行監(jiān)管外，主要根據(jù)投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦啟動(dòng)執(zhí)法檢查程序，依法進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為苗頭趨勢(shì)，要及時(shí)采取防范措施。

六、加強(qiáng)組織實(shí)施

工商部門(mén)推進(jìn)監(jiān)管方式改革創(chuàng)新的時(shí)間緊、任務(wù)重、要求高。各地工商部門(mén)要高度重視、認(rèn)真部署、積極推進(jìn)、狠抓落實(shí)、強(qiáng)化監(jiān)督。

（一）加強(qiáng)組織保障

各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要帶頭轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，狠抓落實(shí)。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各業(yè)務(wù)條線統(tǒng)籌推進(jìn)的工作機(jī)制，強(qiáng)化組織保障、機(jī)制保障、經(jīng)費(fèi)保障、技術(shù)保障，完善信息化技術(shù)支撐,加快全國(guó)統(tǒng)一的工商信息化體系建設(shè)。要通過(guò)多種途徑、多種形式宣傳工商部門(mén)事中事后監(jiān)管的新方式、新舉措，鼓勵(lì)和引導(dǎo)全社會(huì)參與，形成良好氛圍和輿論環(huán)境。

地級(jí)市以上工商部門(mén)建立可量化的指標(biāo)體系，依托“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)”，通過(guò)對(duì)隨機(jī)抽查數(shù)量比例、投訴舉報(bào)有效處理率、轉(zhuǎn)辦交辦案件辦結(jié)率、監(jiān)管信息跨業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)用數(shù)量等具體指標(biāo)的綜合分析，進(jìn)行監(jiān)管效果評(píng)估，不斷提升監(jiān)管工作水平。

（二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

圍繞監(jiān)管方式改革創(chuàng)新，重點(diǎn)培訓(xùn)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，熟悉掌握新的監(jiān)管方式方法，培訓(xùn)“雙隨機(jī)”執(zhí)法檢查人員的抽查工作能力，培訓(xùn)與其他政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、新聞媒體、企業(yè)溝通協(xié)調(diào)的能力，培訓(xùn)與電子商務(wù)平臺(tái)等第三方機(jī)構(gòu)的合作交流能力，進(jìn)一步培養(yǎng)互聯(lián)網(wǎng)思維，增強(qiáng)運(yùn)用大數(shù)據(jù)能力，加快建設(shè)一專多能的復(fù)合型市場(chǎng)監(jiān)管人才隊(duì)伍。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督檢查

加強(qiáng)各級(jí)工商部門(mén)落實(shí)本意見(jiàn)工作的監(jiān)督檢查，制定任務(wù)清單，將各項(xiàng)工作的落實(shí)情況列入年度考核內(nèi)容。工商總局建立工作核查機(jī)制，及時(shí)對(duì)各地工作落實(shí)情況進(jìn)行通報(bào)。強(qiáng)化對(duì)“雙隨機(jī)”抽查、大數(shù)據(jù)監(jiān)管等新型監(jiān)管方式的過(guò)程監(jiān)控和績(jī)效評(píng)價(jià)。探索引入第三方評(píng)估，實(shí)行內(nèi)部考核與公眾評(píng)議、專家評(píng)價(jià)相結(jié)合，提高考評(píng)的客觀性和公信度。

工商總局
2016年9月14日